拓荊科技: 招商證券股份有限公司關(guān)于拓荊科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告|環(huán)球快資訊

                     招商證券股份有限公司

                    關(guān)于拓荊科技股份有限公司

(資料圖)

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，招

商證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在履行拓荊科技股份有限

             “公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對公司 2022

公司（以下簡稱“拓荊科技”、

年 4 月 20 日上市以來至本次現(xiàn)場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)

范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  招商證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  劉憲廣、張賀

  （三）現(xiàn)場檢查期間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  劉憲廣、張賀

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制狀況、信息披露情況、獨(dú)立性以及與第一大股東及其他

關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資

情況、公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境情況以及承諾履行情況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

  二、對現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制狀況

  現(xiàn)場檢查人員核查了拓荊科技現(xiàn)行有效的《公司章程》，核查了公司股東大

會、董事會、監(jiān)事會和獨(dú)立董事意見等相關(guān)文件，并與公司高級管理人員等相關(guān)

人員進(jìn)行訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司已根據(jù)《公司法》

                              《證券法》

等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定制定了《公司章程》和公司治理制度，相關(guān)制度完備、合

規(guī)且得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求

履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了拓荊科技在指定渠道公告的信息披露文件，核查公司自

上市規(guī)則》和中國證監(jiān)會及上海證券交易所的相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行信息披

露義務(wù)，并對公司高級管理人員就信息披露事項(xiàng)進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了

信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與第一大股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員查看了公司主要經(jīng)營場所，查閱了公司的股東名冊、主要管理

層人員名單、機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行情況、關(guān)聯(lián)交易相關(guān)協(xié)議等，核查了公司與第一大

股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)等方面都保持了獨(dú)立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議、銀行對賬單，查閱與募

集資金使用相關(guān)的會議記錄、公告，并針對募集資金使用情況與公司高級管理人

員進(jìn)行了訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理

使用制度，募集資金均存放于募集資金專戶，并已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的

銀行簽署了募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被關(guān)聯(lián)方占用、

違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾危淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，

也不存在其他違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定的情形。本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司

募集資金存放和使用符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指

引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等文件的相關(guān)規(guī)定。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程、內(nèi)部相關(guān)制度中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、

重大對外投資等的規(guī)定，查閱了董事會、監(jiān)事會、股東大會決議和信息披露文件，

核查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資的決策權(quán)

限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)

保及重大對外投資等情形。

  （六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，就公司經(jīng)營狀況與相關(guān)高級管

理人員進(jìn)行了訪談溝通，查閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)表等財(cái)務(wù)資料，了解公司經(jīng)營業(yè)績與

業(yè)務(wù)開展情況，并了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司自上市以來，經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大

不利變化，經(jīng)營狀況良好。

  （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項(xiàng)

  無。

  三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、

                 《證券法》、

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履行信息披露

義務(wù)。公司應(yīng)持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，

確保募投項(xiàng)目完成。

  四、是否存在《保薦辦法》及本所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和本所報(bào)告

的事項(xiàng)

  無。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  本次現(xiàn)場檢查工作過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了

必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)現(xiàn)場檢查后認(rèn)為：自 2022 年 4 月 20 日上市以來，公司治理規(guī)

范，建立了較為完善的內(nèi)控制度且得到有效執(zhí)行；公司信息披露執(zhí)行情況良好；

公司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面都保持了獨(dú)立性，不存在關(guān)聯(lián)方違

規(guī)占用公司資金的情形；公司嚴(yán)格遵守募集資金管理使用制度，不存在違規(guī)使用

募集資金的情形；公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形；

公司經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營狀況良好。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 招商證券股份有限公司