海光信息: 中信證券股份有限公司關(guān)于海光信息技術(shù)股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                     中信證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

              關(guān)于海光信息技術(shù)股份有限公司

上海證券交易所：

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、

法規(guī)的規(guī)定，中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作

為正在履行海光信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海光信息”、“上市公司”、

“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，于 2022 年 12 月 30 日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢

查，報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

（一）保薦機(jī)構(gòu)

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  彭捷、黃新炎

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  彭捷、劉鳳武

（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

露文件、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資相關(guān)資料等；

二、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要事項(xiàng)及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  項(xiàng)目組查閱了上市公司的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則，收集了股東大會(huì)、董事

會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并查閱了公

司其他內(nèi)控制度。

  保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司的公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  根據(jù)對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息

進(jìn)行對(duì)比和分析。

  保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市公司信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述和重大遺漏，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  通過對(duì)公司高管人員進(jìn)行訪談，查閱相關(guān)制度性文件、相關(guān)會(huì)議記錄，并核

查公司資金往來的賬務(wù)情況等。

  保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、

財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、大額募集資

金支付憑證，核查與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

  保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司按照募集資金管理制度對(duì)募集資

金的存放與使用進(jìn)行管理，募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議已得到有效執(zhí)行，公司募集資

金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自

變更募集資金用途等情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  項(xiàng)目組查閱了公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重

大對(duì)外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，對(duì)公司

相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間公司已經(jīng)建立了較為完善的關(guān)聯(lián)交

易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資管理制度，在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資方面

不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營(yíng)狀況

  項(xiàng)目組通過查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，了解近期行業(yè)和市場(chǎng)變化情

況以及公司經(jīng)營(yíng)情況，并與公司相關(guān)人員溝通交流。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，本持續(xù)督導(dǎo)期間公司經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)

生重大變化，公司經(jīng)營(yíng)管理狀況正常。

（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募

集資金管理和適用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)，合理安排募集資金使用，有序

推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施。

四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)海光信息存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)

當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程當(dāng)中，公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門業(yè)務(wù)人員給

予了積極的配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督

導(dǎo)》的有關(guān)要求，對(duì)海光信息認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作，

中信證券認(rèn)為：自 2022 年 8 月上市以來，海光信息在公司治理、內(nèi)控制度、三

會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方面的

運(yùn)作符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

                                  《上海

證券交易所股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。

  海光信息經(jīng)營(yíng)狀況未發(fā)生重大不利變化，我公司將持續(xù)關(guān)注海光信息募集資

金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于海光信息技術(shù)股份有限公司 2022

年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽署頁）

  保薦代表人簽名：

               彭   捷               黃新炎

                           保薦機(jī)構(gòu)：中信證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 信息技術(shù)