即時：大禹節水: 關于2022年第四季度可轉換公司債券轉股情況公告

證券代碼：300021       證券簡稱：大禹節水          公告編號：2023－001

債券代碼：123063       債券簡稱：大禹轉債

              大禹節水集團股份有限公司

(資料圖片)

        關于 2022 年第四季度可轉換公司債券轉股情況公告

   本公司及其董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導

性陳述或重大遺漏。

   重要內容提示：

元人民幣），合計轉為 211 股“大禹節水”股票（股票代碼：300021）。

余票面總金額為人民幣 634,561,700 元。

   根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》和《深圳證券交易所可轉換公

司債券業務實施細則》的有關規定，大禹節水集團股份有限公司（以下簡稱“公

司”）現將 2022 年第四季度可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）轉股及公

司總股本變化情況公告如下：

   一、    可轉債發行上市基本情況

   經中國證券監督管理委員會“證監許可[2020]1245 號”文核準，公司于 2020

年 7 月 28 日公開發行了 638 萬張可轉換公司債券，每張面值 100 元，發行總額

司債券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“大禹轉債”，債券

代碼“123063”。

   根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》及《大禹節水股份有限公司創

業板公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的

規定，公司發行的“大禹轉債”自 2021 年 02 月 03 日起可轉換為公司股份，初

始轉股價格為人民幣 4.94 元/股。

   二、   “大禹轉債”歷次轉股價格調整情況

   根據中國證監會關于可轉換公司債券發行的相關規定以及公司《創業板公開

發行可轉換公司債券募集說明書》相關規定，公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮資

訊網發布《關于大禹轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2021－047），因

實施 2020 年度權益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹轉債的轉股價格由

   根據中國證監會關于可轉換公司債券發行的相關規定以及公司《創業板公開

發行可轉換公司債券募集說明書》相關規定，公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮資

訊網發布《關于授予限制性股票增發股份調整可轉債轉股價格的公告》（公告編

號：2021－067），因實施 2021 年限制性股票激勵計劃使公司總股本發生變化，

自 2021 年 6 月 16 日起大禹轉債的轉股價格由 4.84 元/股調整為 4.83 元/股。

   根據中國證監會關于可轉換公司債券發行的相關規定以及公司《創業板公開

發行可轉換公司債券募集說明書》相關規定，公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮

資訊網發布《關于以簡易程序向特定對象發行股票調整可轉債轉股價格的公告》

（公告編號：2022－021），因公司以簡易程序想特定對象發行股票使公司總股

本發生變化，自 2022 年 03 月 08 日起大禹轉債的轉股價格由 4.83 元/股調整為

   根據中國證監會關于可轉換公司債券發行的相關規定以及公司《創業板公開

發行可轉換公司債券募集說明書》相關規定，公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮資

訊網發布《關于本次限制性股票回購注銷不調整可轉債轉股價格的公告》（公告

編號：2022-045），公司同意回購注銷 4 名離職激勵對象已獲授但尚未解除限售

的 56.50 萬股限制性股票。完成離職激勵對象股份回購注銷后使公司總股本發生

變化，由于回購注銷股份占公司總股本比例小，經計算“大禹轉債”的轉股價格

不作調整，轉股價格仍為 4.85 元/股。

        根據中國證監會關于可轉換公司債券發行的相關規定以及公司《創業板公開

  發行可轉換公司債券募集說明書》相關規定，公司于 2022 年 5 月 11 日在巨潮資

  訊網發布《關于大禹轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-084），因公

  司實施 2021 年年度權益分派方案，大禹轉債的轉股價格將由目前的 4.85 元/股

  調整為 4.73 元/股，調整后的轉股價格自 2022 年 5 月 18 日起生效。

        根據中國證監會關于可轉換公司債券發行的相關規定以及公司《創業板公開

  發行可轉換公司債券募集說明書》相關規定，公司于 2022 年 5 月 28 日在巨潮資

  訊網發布《關于授予預留限制性股票增發股份調整可轉債轉股價格的公告》（公

  告編號：2022-094），公司授予 52 名激勵對象預留限制性股票增發股份 318.9

  萬股使公司總股本發生變化，大禹轉債的轉股價格將由 4.73 元/股調整為 4.72

  元/股，調整后的轉股價格自 2022 年 06 月 02 日起生效。

        三、   “大禹轉債”轉股及股份變動情況

  幣 634,561,700 元。公司股份變動情況如下：

                    本次變動前             本次變動數量（股）              本次變動后

  股份性質                                可轉債                              比例

              數量（股）         比例（%）              其他        數量（股）

                                       轉股                              （%）

一、限售條件流通股     161,435,253     18.72           -125,900   161,309,353    18.71

高管鎖定股         149,062,503     17.29           -125,900   148,936,603    17.27

股權激勵限售股       12,372,750       1.43                      12,372,750      1.43

二、無限售條件流通

股

三、總股本         862,298,764    100.00     211              862,298,975   100.00

        四、   其他

        投資者對上述內容如有疑問，請撥打公司投資者熱線電話：022-59679306

    五、       備查文件

  具的“大禹節水”股本結構表；

  具的“大禹轉債”股本結構表。

特此公告。

        大禹節水集團股份有限公司董事會

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標簽： 可轉換公司債券 大禹節水 第四季度