即時(shí)：大禹節(jié)水: 關(guān)于2022年第四季度可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股情況公告

證券代碼：300021       證券簡(jiǎn)稱：大禹節(jié)水          公告編號(hào)：2023－001

債券代碼：123063       債券簡(jiǎn)稱：大禹轉(zhuǎn)債

              大禹節(jié)水集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片)

        關(guān)于 2022 年第四季度可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股情況公告

   本公司及其董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或重大遺漏。

   重要內(nèi)容提示：

元人民幣），合計(jì)轉(zhuǎn)為 211 股“大禹節(jié)水”股票（股票代碼：300021）。

余票面總金額為人民幣 634,561,700 元。

   根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公

司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，大禹節(jié)水集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公

司”）現(xiàn)將 2022 年第四季度可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股及公

司總股本變化情況公告如下：

   一、    可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2020]1245 號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于 2020

年 7 月 28 日公開發(fā)行了 638 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100 元，發(fā)行總額

司債券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“大禹轉(zhuǎn)債”，債券

代碼“123063”。

   根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《大禹節(jié)水股份有限公司創(chuàng)

業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書》”）的

規(guī)定，公司發(fā)行的“大禹轉(zhuǎn)債”自 2021 年 02 月 03 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初

始轉(zhuǎn)股價(jià)格為人民幣 4.94 元/股。

   二、   “大禹轉(zhuǎn)債”歷次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

   根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定以及公司《創(chuàng)業(yè)板公開

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》相關(guān)規(guī)定，公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮資

訊網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于大禹轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2021－047），因

實(shí)施 2020 年度權(quán)益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由

   根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定以及公司《創(chuàng)業(yè)板公開

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》相關(guān)規(guī)定，公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮資

訊網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于授予限制性股票增發(fā)股份調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編

號(hào)：2021－067），因?qū)嵤?ensp;2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃使公司總股本發(fā)生變化，

自 2021 年 6 月 16 日起大禹轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 4.84 元/股調(diào)整為 4.83 元/股。

   根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定以及公司《創(chuàng)業(yè)板公開

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》相關(guān)規(guī)定，公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮

資訊網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》

（公告編號(hào)：2022－021），因公司以簡(jiǎn)易程序想特定對(duì)象發(fā)行股票使公司總股

本發(fā)生變化，自 2022 年 03 月 08 日起大禹轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 4.83 元/股調(diào)整為

   根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定以及公司《創(chuàng)業(yè)板公開

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》相關(guān)規(guī)定，公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮資

訊網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于本次限制性股票回購(gòu)注銷不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告

編號(hào)：2022-045），公司同意回購(gòu)注銷 4 名離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售

的 56.50 萬(wàn)股限制性股票。完成離職激勵(lì)對(duì)象股份回購(gòu)注銷后使公司總股本發(fā)生

變化，由于回購(gòu)注銷股份占公司總股本比例小，經(jīng)計(jì)算“大禹轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格

不作調(diào)整，轉(zhuǎn)股價(jià)格仍為 4.85 元/股。

        根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定以及公司《創(chuàng)業(yè)板公開

  發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》相關(guān)規(guī)定，公司于 2022 年 5 月 11 日在巨潮資

  訊網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于大禹轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2022-084），因公

  司實(shí)施 2021 年年度權(quán)益分派方案，大禹轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格將由目前的 4.85 元/股

  調(diào)整為 4.73 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2022 年 5 月 18 日起生效。

        根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定以及公司《創(chuàng)業(yè)板公開

  發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》相關(guān)規(guī)定，公司于 2022 年 5 月 28 日在巨潮資

  訊網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于授予預(yù)留限制性股票增發(fā)股份調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公

  告編號(hào)：2022-094），公司授予 52 名激勵(lì)對(duì)象預(yù)留限制性股票增發(fā)股份 318.9

  萬(wàn)股使公司總股本發(fā)生變化，大禹轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格將由 4.73 元/股調(diào)整為 4.72

  元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2022 年 06 月 02 日起生效。

        三、   “大禹轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股及股份變動(dòng)情況

  幣 634,561,700 元。公司股份變動(dòng)情況如下：

                    本次變動(dòng)前             本次變動(dòng)數(shù)量（股）              本次變動(dòng)后

  股份性質(zhì)                                可轉(zhuǎn)債                              比例

              數(shù)量（股）         比例（%）              其他        數(shù)量（股）

                                       轉(zhuǎn)股                              （%）

一、限售條件流通股     161,435,253     18.72           -125,900   161,309,353    18.71

高管鎖定股         149,062,503     17.29           -125,900   148,936,603    17.27

股權(quán)激勵(lì)限售股       12,372,750       1.43                      12,372,750      1.43

二、無(wú)限售條件流通

股

三、總股本         862,298,764    100.00     211              862,298,975   100.00

        四、   其他

        投資者對(duì)上述內(nèi)容如有疑問(wèn)，請(qǐng)撥打公司投資者熱線電話：022-59679306

    五、       備查文件

  具的“大禹節(jié)水”股本結(jié)構(gòu)表；

  具的“大禹轉(zhuǎn)債”股本結(jié)構(gòu)表。

特此公告。

        大禹節(jié)水集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 可轉(zhuǎn)換公司債券 大禹節(jié)水 第四季度