萬德斯: 廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告_精彩看點(diǎn)

                   廣發(fā)證券股份有限公司

          關(guān)于南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司

上海證券交易所：

【資料圖】

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)

稱“廣發(fā)證券”

      “保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在履行南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司（以

下簡(jiǎn)稱“萬德斯”“公司”)持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì) 2022 年度的規(guī)范運(yùn)行

情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  廣發(fā)證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  袁海峰、周春曉

  （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  周春曉、黃子強(qiáng)

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司經(jīng)營(yíng)狀況以及承諾履行情

況等。

  （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

行直接獲取募集資金賬戶對(duì)賬單；

料；

     二、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要事項(xiàng)及意見

    （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了萬德斯的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則，收集了股東大會(huì)、

董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并查閱

了公司其他內(nèi)控制度。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，萬德斯公司章程和公司治理制度

完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按

照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

    （二）信息披露情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄進(jìn)行了檢查，并與指定網(wǎng)絡(luò)披露的

相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比和分析。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，萬德斯真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行

了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

    （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情

況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員檢查了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來

情況，并與公司高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，萬德斯資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  萬德斯首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并與專戶開立銀

行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核對(duì)了募集資金專戶對(duì)賬

單及使用明細(xì)臺(tái)賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)

部控制制度，核對(duì)了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對(duì)賬單、資金支付憑

證及相關(guān)的董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見和使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的合同、憑證。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，萬德斯按照募集資金管理制度對(duì)募

集資金使用進(jìn)行管理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并與保薦機(jī)構(gòu)以及

專戶銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制

人占用、不存在違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾巍９静淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募

集資金用途的情形。公司不存在其他違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)定的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)三會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大

對(duì)外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，對(duì)公司高

級(jí)管理人員進(jìn)行訪談，了解了萬德斯的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情

況。

  經(jīng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，萬德斯不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違

規(guī)對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司 2022 年三季度報(bào)告及主要環(huán)境整體解決方案合

同、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單、安裝驗(yàn)收單等資料并與董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人溝通，了解公司上

市以來經(jīng)營(yíng)情況及行業(yè)動(dòng)態(tài)。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：萬德斯上市以來經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)

績(jī)不存在大幅異常波動(dòng)的情況，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  （一）建議公司繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司信息披露相關(guān)制度，確保信息披露真

實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

  （二）建議公司持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及

實(shí)施，確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

  四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)萬德斯存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及

上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程當(dāng)中，公司給予了積極的配合，為本次

現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  保薦人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則的要求，對(duì)萬德斯認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)

職責(zé)，經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，萬德斯在公司治理及內(nèi)部控制、

信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金使用、重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外

擔(dān)保、重大對(duì)外投資、承諾履行情況等重大方面符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易

所的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 環(huán)保科技