天智航: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京天智航醫(yī)療科技股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告_環(huán)球聚看點

             中信建投證券股份有限公司

   關(guān)于北京天智航醫(yī)療科技股份有限公司現(xiàn)場檢查報告

【資料圖】

上海證券交易所：

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）作為北京天智航醫(yī)療科

技股份有限公司（以下簡稱“天智航”或“公司”）首次公開發(fā)行股票項目的保

薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）

以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法

規(guī)規(guī)定，擔(dān)任天智航首次公開發(fā)行股票項目持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，于 2022 年 12

月 29 日至 2022 年 12 月 30 日對公司進行了現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查情況報

告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  保薦機構(gòu)于 2022 年 12 月 29 日至 2022 年 12 月 30 日對天智航進行了現(xiàn)場檢

查。參加人員為保薦代表人孫棟。

  在現(xiàn)場檢查過程中，保薦機構(gòu)結(jié)合天智航的實際情況，查閱、收集了天智航

有關(guān)文件、資料，與公司管理人員和員工進行了訪談，實施了包括審核、查證、

詢問等必要程序，檢查了公司治理和內(nèi)部控制，信息披露，公司的獨立性以及與

控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來，募集資金使用，關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對

外投資以及經(jīng)營狀況等情況，并在前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場檢查報告。

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  核查情況：

  保薦機構(gòu)查詢了公司 2022 年以來的股東大會、董事會、監(jiān)事會及專門委員

會的會議文件，并取得了公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則和監(jiān)事

會議事規(guī)則、信息披露制度、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及變更、內(nèi)部審計制度等文件，對三

會運作情況進行了核查，并對部分董事、監(jiān)事、高級管理人員進行了訪談。

  核查意見：

  天智航的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交

易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事

規(guī)則和監(jiān)事會議事規(guī)則能夠被有效執(zhí)行，公司內(nèi)幕知情人管理制度已經(jīng)建立并有

效執(zhí)行，公司激勵制度履行程序合規(guī)、公司治理機制能夠有效發(fā)揮作用；公司內(nèi)

部機構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相

應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)，內(nèi)部審計部門和審計委員會構(gòu)成、履行職責(zé)合規(guī)，其對

上市公司內(nèi)部控制有效性的評估與事實相符，風(fēng)險評估和控制措施能夠有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  核查情況：

  保薦機構(gòu)取得了公司 2022 年以來對外公開披露文件、內(nèi)幕信息知情人登記

表，并對公告文件內(nèi)容及對應(yīng)的合同、文件資料等進行了核查，重點對其中涉及

到三會文件、業(yè)務(wù)合同、關(guān)聯(lián)交易等情況進行了查詢和了解，并對其中重大事項

進行了核查、訪談。

  核查意見：

  天智航 2022 年以來嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進行信息披露活動，

依法公開對外發(fā)布各類定期報告及臨時報告，確保各項重大信息的披露真實、準(zhǔn)

確、完整、及時、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

  核查情況：

  保薦機構(gòu)查看了公司主要經(jīng)營場所，查閱了公司主要管理層人員名單、機構(gòu)

設(shè)置和運行文件、銀行賬戶，其中重點對關(guān)聯(lián)方資金往來進行了核查，并對公司

相關(guān)人員進行了訪談。

  核查意見：

  天智航資產(chǎn)完整，人員、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)獨立，不存在公司依賴控股股東

或資金被關(guān)聯(lián)方占用的重大情況。

  （四）募集資金使用情況

  核查情況：

  保薦機構(gòu)取得了募集資金專戶的資金使用清單、三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對賬單

及重大資金來往的相關(guān)憑證、合同文件；查閱了公司有關(guān)募集資金的對外披露文

件，以及公司募集資金變更決策程序等相關(guān)文件；對公司財務(wù)人員、募投項目管

理人員等進行訪談，核查了募投項目的募集資金使用進度以及項目建設(shè)情況，并

對募集資金專戶的大額資金使用項目和銀行流水進行了核查。

  核查意見：

  天智航募集資金存放和使用符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                     《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上

《上海證劵交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、

市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的規(guī)定，對募集資金進行了專戶

存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在

違規(guī)使用募集資金的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  核查情況：

  保薦機構(gòu)對 2022 年以來公司關(guān)聯(lián)交易進行了核查，查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)

交易管理辦法、股東大會審議文件及信息披露文件，抽查了關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)合同、

憑證，查閱了公司定期報告和銀行賬戶資金往來憑證及公告，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)生

的背景向有關(guān)人員進行了解。

  核查意見：

  天智航關(guān)聯(lián)交易是進行正常經(jīng)營管理所需要的，所簽訂的協(xié)議或合同定價基

礎(chǔ)、方法合理、公平，符合公司全體股東利益，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利

益的情形，也不存在未經(jīng)審批的重大關(guān)聯(lián)交易事項。

  核查情況：

  保薦機構(gòu)取得了公司對外披露的公開定期報告和全部擔(dān)保文件，并對財務(wù)部

門人員進行了訪談。

  核查意見：

  天智航上市以來到目前不存在對外擔(dān)保事項。

  核查情況：

  保薦機構(gòu)查閱了公司定期報告銀行賬戶資金往來憑證，訪談了公司財務(wù)部門

工作人員，了解了公司截至目前的對外投資、委托理財以及資產(chǎn)處置情況，并取

得了相關(guān)內(nèi)部審議文件資料。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：在 2022 年持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在違規(guī)對外投

資和資產(chǎn)處置情況。公司現(xiàn)有的對外投資、委托理財以及資產(chǎn)處置行為符合相關(guān)

法律法規(guī)的要求，履行了必要的內(nèi)部審批手續(xù)，不存在逾期未收回本金和收益的

情形，不存在違法違規(guī)情形。

  （六）經(jīng)營情況

  核查情況：

  保薦機構(gòu)向公司管理人員訪談了解了公司 2022 年以來截至目前經(jīng)營情況，

查看了公司經(jīng)營場所，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營情況，基

于行業(yè)公開材料、公司定期報告披露的經(jīng)營情況等內(nèi)容，分析了公司所在行業(yè)發(fā)

展情況以及公司主營業(yè)務(wù)開展情況。

     核查意見

  天智航上市以來到目前經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，重要經(jīng)營場所正常運轉(zhuǎn)；

公司主營業(yè)務(wù)的市場前景、行業(yè)經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化；公司本身經(jīng)營情況良

好。

     （七）保薦人認為應(yīng)予現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

     三、提請上市公司注意的事項及建議

  （一）建議公司繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司信息披露相關(guān)制度，確保信息披露真

實、準(zhǔn)確、完整；

  （二）建議公司在對外投資等事項上合理安排，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、

完整；

  （三）建議公司持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設(shè)及

實施，確保募投項目完成并實現(xiàn)預(yù)期收益。

     四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易

所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)天智航存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                                 《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向

中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

     五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  在保薦機構(gòu)本次現(xiàn)場檢查工作中，天智航積極提供所需文件資料，安排保薦

機構(gòu)與天智航高管及工作人員的相關(guān)訪談以及實地調(diào)研，為保薦機構(gòu)的現(xiàn)場檢查

工作提供便利。會計師、律師等其他相關(guān)中介機構(gòu)配合情況良好。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：天智航 2022 年以來到目前在公司治理和內(nèi)

部控制，信息披露，公司的獨立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來，募集

資金使用，關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資以及經(jīng)營狀況等方面不存在違反

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》

             《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等相關(guān)

規(guī)范性文件的重大事項。

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京天智航醫(yī)療科技股份有

限公司現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

 保薦代表人：

           孫   棟         陸丹君

                      中信建投證券股份有限公司

                         年     月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 醫(yī)療科技