全球微動(dòng)態(tài)丨海象新材: 申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江海象新材料股份有限公司定期現(xiàn)場檢查報(bào)告

          申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

    關(guān)于浙江海象新材料股份有限公司定期現(xiàn)場檢查報(bào)告

保薦機(jī)構(gòu)名稱：申萬宏源證券承銷保薦

【資料圖】

                            被保薦公司簡稱：海象新材

有限責(zé)任公司

保薦代表人姓名：奚一宇                 聯(lián)系電話：021-33389785

保薦代表人姓名：岳騰飛                 聯(lián)系電話：021-33389773

現(xiàn)場檢查人員姓名：奚一宇、岳騰飛

現(xiàn)場檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年度

現(xiàn)場檢查時(shí)間：2022 年 12 月 8 日-12 月 9 日

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)                               現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                 是     否 不適用

現(xiàn)場檢查手段：

                                        √

內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                        √

規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                        √

息披露義務(wù)

                                                 √

相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：

                             √

門（如適用）

                                  √

部審計(jì)部門（如適用）

                             √

用）

                             √

計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                             √

工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問 √

題等（如適用）

                             √

情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                             √

計(jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                             √

計(jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                             √

部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                             √

立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：

核查；

的管理情況及其在二級(jí)市場的股票買賣情況；

度；

道；

                            √

信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

 現(xiàn)場檢查手段：

 件；

 批文件；

                            √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

義務(wù)

                                  √

務(wù)

                                  √

債務(wù)等情形

                                  √

應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：

                            √

情形

                            √

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

投資

                           √

效益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：

比分析；

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場檢查手段：

                           √

或者風(fēng)險(xiǎn)

                                  √

相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無

（以下無正文）

 （本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江海象新材

料股份有限公司定期現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽署頁）

 保薦代表人簽名：

            ______________     ______________

                奚一宇                 岳騰飛

                             申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

                                          年     月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 有限責(zé)任公司