每日時(shí)訊!松井股份: 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于湖南松井新材料股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

證券簡(jiǎn)稱：松井股份                 證券代碼：688157

  上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

               關(guān)于

       湖南松井新材料股份有限公司

   預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就

                之

        獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

                                              目 錄

一、釋義

材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》。

應(yīng)的獲益條件后分次獲得并登記的公司 A 股普通股股票。

骨干、核心技術(shù)骨干、核心業(yè)務(wù)骨干。

或作廢失效的期間。

的獲益條件。

須為交易日。

露》。

二、聲明

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由松井股份提供，本計(jì)劃

所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依

據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假

或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)

立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)僅就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)松井股份股東是否

公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見(jiàn)，不構(gòu)成對(duì)松

井股份的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)

生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說(shuō)明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露

的關(guān)于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，

依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查

并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、相關(guān)

董事會(huì)、股東大會(huì)決議、相關(guān)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，并和上

市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，

并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告系按照《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、

《上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料

制作。

三、基本假設(shè)

 本財(cái)務(wù)顧問(wèn)所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

 （一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無(wú)重大變化；

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

 （三）上市公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可靠；

 （四）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得

到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

 （五）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按照激勵(lì)計(jì)劃

及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

 （六）無(wú)其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的審批程序

  公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行必要的審批程序：

通過(guò)了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)

于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的

議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

  同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了 《關(guān)于公司

<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2020 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核查公司<2020 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的事

項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

露了《湖南松井新材料股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》

（公告編號(hào)：2020-021），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事顏愛(ài)民先

生作為征集人就 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司 2020 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人

對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單提出的異議。2021 年 1 月 11 日，公司于上海證券交易

所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》（公告編號(hào)：2021-001）。

過(guò)了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公

司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情

況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-003）。

第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公

司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為首次授予條件已經(jīng)成就，授予激勵(lì)

對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日授予的

激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的

議案》、《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的 2020年限制性股票的議案》、《關(guān)

于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了

獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格

的議案》、《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的 2020 年限制性股票的議案》、

《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件

的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予部分

符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部

分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》及《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的

會(huì)對(duì)預(yù)留授予部分符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，松井股份本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)

留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管

理辦法》、《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

    五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

    （一）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條

    件的成就情況

       根據(jù) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象的

    第一個(gè)歸屬期為“自預(yù)留授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)留授予之日

    起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止”。本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日為 2021 年 11 月

       激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬

    事宜：

                    歸屬條件                           符合歸屬條件情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                        公司未發(fā)生前述情形，滿足歸屬條

見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                        件。

諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

                                        激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足歸

政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

                                        屬條件。

的；

（三）歸屬期任職期限要求

                                        預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象符合歸屬任職

激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票自其授予日起至各批次歸屬

                                        期限要求。

日，須滿足各自歸屬前的任職期限。

（四）公司層面業(yè)績(jī)考核要求                           根據(jù)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

以 2020 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 30.00%。上 普通合伙）對(duì)公司 2021 年年度報(bào)告

述“凈利潤(rùn)及凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng) 出 具 的 審 計(jì) 報(bào) 告 （ 天 職 業(yè) 字

                                        [2022]777 號(hào)）：2021 年度公司實(shí)現(xiàn)

常性損益后的凈利潤(rùn)，且以剔除公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的股                         歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常

份支付費(fèi)用影響的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)。                                   性損益后的凈利潤(rùn) 98,647,860.65 元

                                                     （剔除股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的股份支

                                                     付費(fèi)用的影響），比 2020 年度歸屬

                                                     于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損

                                                     益后的凈利潤(rùn) 75,656,453.63 元的增

                                                     長(zhǎng)率為 30.39%，符合歸屬條件，公

                                                     司層面歸屬比例為 100%。

（五）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照

激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)

效考核結(jié)果劃分為 A、B、C、D 四個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)

                                                     預(yù)留授予部分的 5 名激勵(lì)對(duì)象中，3

級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份

                                                     名激勵(lì)對(duì)象 2021 年度個(gè)人績(jī)效考核

數(shù)量：

                                                     結(jié)果為 A，個(gè)人層面歸屬比例為

 個(gè)人層面考核                                              100%；1 名激勵(lì)對(duì)象 2021 年度個(gè)人

               A     B           C             D

   結(jié)果                                                績(jī)效考核結(jié)果為 B，個(gè)人層面歸屬

  考核結(jié)果     S≥90               80＞S≥60         S＜60

 個(gè)人層面歸屬比                                             滿足本次歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象合計(jì)

   例（X）                                              5 名，可歸屬限制性股票數(shù)量合計(jì)為

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限                        2.9382 萬(wàn)股，不能歸屬限制性股票

制性股票數(shù)量×個(gè)人層面歸屬比例（X）。激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬                        合計(jì) 0.1218 萬(wàn)股按照作廢處理。

的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失

效，不可遞延至以后年度。

      綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)

   稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）規(guī)定的預(yù)留授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期歸

   屬條件成就，同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)限制性股票歸屬的

   相關(guān)事宜。

   （二）本次歸屬的具體情況

      （1） 預(yù)留授予日：2021 年 11 月 9 日。

      （2） 本次歸屬數(shù)量：2.9382 萬(wàn)股。

      （3） 本次歸屬人數(shù)：5 人。

      （4） 授予價(jià)格（調(diào)整后）：33.78 元/股。

      （5） 股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。

      （6） 預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單及歸屬情況具體如下表：

                                                                   可歸屬數(shù)量占

                                       已獲授予的限

                                                        可歸屬數(shù)       已獲授授予部

 序號(hào)       姓名             職務(wù)            制性股票數(shù)量

                                                        量(萬(wàn)股)      分限制性股票

                                         (萬(wàn)股)

                                                                    總量的比例

一、董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員

 /          /           /               /       /         /

                小計(jì)                      /       /         /

二、其他激勵(lì)對(duì)象

                 小計(jì)                    10.20   2.9382   28.81%

                 總計(jì)                    10.20   2.9382   28.81%

     注：1、以上激勵(lì)對(duì)象包括外籍人士 Weilin Tang（美國(guó)）。

     （三）結(jié)論性意見(jiàn)

       經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，松井股份本激勵(lì)計(jì)劃

     第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，且已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公

     司法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，以及公司《湖南松

     井新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

     本次限制性股票的歸屬尚需按照《管理辦法》及《湖南松井新材料股份有限公

     司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息

     披露和上海證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

六、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

（二）咨詢方式

 單位名稱： 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

 經(jīng) 辦 人：吳若斌

 聯(lián)系電話： 021-52588686

 傳 真：021-52583528

 聯(lián)系地址： 上海市新華路 639 號(hào)

 郵編：200052

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