今日最新！王子新材: 關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖條件成就的公告

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股票代碼：002735       股票簡稱：王子新材            公告編號(hào)：2022-071          深圳王子新材料股份有限公司         關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃              第一期解鎖條件成就的公告  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。  特別提示：對象為 128 人，可解除限售的股票數(shù)量為 4,527,040 股，占公司當(dāng)前總股本 2.12%。司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。開第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖條件成就的議案，現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：  一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述事會(huì)第十二次會(huì)議，審議并通過了關(guān)于《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的議案，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見，公司聘請的律師事務(wù)所出具了相應(yīng)的法律意見書。授予激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。截止至 2020 年 6 月 21 日 18 時(shí)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對本次擬激勵(lì)對象名單的異議。了關(guān)于《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的議案、關(guān)于《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的議案和關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案。公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，并授權(quán)公司董事會(huì)辦理本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象及授予數(shù)量的議案和關(guān)于向公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票的議案，同意以 2020 年 9 月 17 日為授予日，授予 165 名激勵(lì)對象表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對調(diào)整后的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了同意的意見，公司聘請的北京市競天公誠律師事務(wù)所出具了相關(guān)調(diào)整與授予事項(xiàng)的法律意見書。的公告》，公司授予 165 名激勵(lì)對象共計(jì) 988.80 萬股限制性股票，授予股份的上市日期為 2020 年 9 月 30 日。股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 4 股。2020 年限制性股票由第二十三次會(huì)議和 2021 年 9 月 16 日召開的 2021 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案，因 2020 年限制性股票激勵(lì)對象中有激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)同意對該 8 名激勵(lì)對象持有的已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計(jì) 194,600 股進(jìn)行回購注銷處理。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意意見。律師出具了相應(yīng)的法律意見書。會(huì)第五次會(huì)議，審議通過關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖條件成就的議案。監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對本次限制性股票的解除限售事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，同意對符合解鎖條件的 128 名激勵(lì)對象的 4,527,040 股限制性股票解除限售。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意意見。律師出具了相應(yīng)的法律       意見書。         二、限制性股票的解鎖條件及董事會(huì)對于解鎖條件滿足的情況說明         （一）第一個(gè)鎖定期已屆滿         根據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次限制性股       票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：         解除限售安排            解除限售時(shí)間            解除限售比例                   自授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日        第一個(gè)解除限售期                               40%                   起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止                   自授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日        第二個(gè)解除限售期                               30%                   起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止                   自授予日起 48 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日        第三個(gè)解除限售期                               30%                   起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止       制性股票授予日起 24 個(gè)月、36 個(gè)月、48 個(gè)月。自限制性股票授予日（2020 年 9       月 17 日）起至本公告日，第一個(gè)鎖定期已屆滿。         （二）第一期解鎖條件已成就         激勵(lì)對象獲授的限制性股票第一期解鎖條件已達(dá)成：                                                      是否滿足解除限         授予激勵(lì)對象的限制性股票的第三個(gè)解除限售期解除限售條件                                                      售條件的說明①公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；                                                      公司未發(fā)生相關(guān)②公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；                                                      任一情形，滿足③公司上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分派的情形；                                                      解除限售條件。④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；⑤激勵(lì)對象成為公司的獨(dú)立董事或監(jiān)事；                                    激勵(lì)對象未發(fā)生⑥激勵(lì)對象成為單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女；           相關(guān)任一情形，⑦激勵(lì)對象知悉內(nèi)幕信息而買賣本公司股票的（法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的         滿足解除限售條情形除外）或泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的；                               件。⑧法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；⑨中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。公司未滿足第 1 條規(guī)定的，本次激勵(lì)計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷。激勵(lì)對象未滿足第 2 條規(guī)定的，該激勵(lì)對象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按照本計(jì)劃回購注銷。本計(jì)劃分年度對公司業(yè)績指標(biāo)和個(gè)人業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到考核目標(biāo)作為激勵(lì)對象當(dāng)年度的解除限            核指標(biāo)要求：售條件：                                                     公司 2021 年①公司業(yè)績考核指標(biāo)要求                                              度經(jīng)審計(jì)扣本計(jì)劃的解除限售的考核年度為 2021-2023 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績效考核      非凈利潤為目標(biāo)作為解除限售條件。                                              79,419,604.9限制性股票的各年業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：                                     3 元，較 2019   解除限售期                      業(yè)績考核目標(biāo)                     年度經(jīng)審計(jì) 第一個(gè)解除限售期         以 2019 年凈利潤為基數(shù)，2021 年凈利潤增長率不低于 45%     扣非凈利潤 第二個(gè)解除限售期         以 2019 年凈利潤為基數(shù)，2022 年凈利潤增長率不低于 65%     54,537,472. 第三個(gè)解除限售期         以 2019 年凈利潤為基數(shù)，2023 年凈利潤增長率不低于 85%     86 元同比增                                                         長 45.62% ，注： （1）以上凈利潤指標(biāo)均指扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤。   （2）由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)                                                         滿足解除限生的成本將在經(jīng)常性損益中列支。                                                         售條件。如公司未滿足上述業(yè)績考核指標(biāo)，則所有激勵(lì)對象對應(yīng)考核年度可解除限售的限制性股票均不得解除限                                                       ② 個(gè)人業(yè)績考售或遞延至下期解除限售，由公司回購注銷。                                                         核指標(biāo)要求：②個(gè)人業(yè)績考核指標(biāo)要求                                                         公 司 的 128根據(jù)公司制定的《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，對個(gè)                                                         名激勵(lì)對象人進(jìn)行績效考核。                                                         個(gè)人層面績考核結(jié)果評(píng)定方式如下：                                                         效考核結(jié)果  考評(píng)結(jié)果        A        B        C          D                                                         均為 C 以上  標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)        1       0.8      0.6         0             （含 C），滿若解除限售上一年度公司層面考核合格，則激勵(lì)對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度按如下方式計(jì)算：              足解除限售當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人當(dāng)年可解除限售額度×標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。                             條件。激勵(lì)對象當(dāng)年未能解除限售部分的限制性股票由公司按本計(jì)劃回購注銷。             經(jīng)核查，董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予 128 名激勵(lì)對象         的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就，可予以解除限售，公司及激勵(lì)對         象均不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳王子新材料股份有限公司 2020         年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制         性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》中規(guī)定的不得成為激勵(lì)對象或不能解除限售         的情形，本次實(shí)施的 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃         不存在差異。             三、2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象的限制性股票可解除限售情         況         《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》       及相關(guān)規(guī)定，符合 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象的限制性股票解除       限售條件的激勵(lì)對象共 128 人，為公司（含控股子公司）董事、高級(jí)管理人員、       中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員，可解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)       量為 4,527,040 股，占公司當(dāng)前總股本 2.12%，具體如下：                                                          單位：股                      授予限制性        2020 年度權(quán)益分派實(shí)施       本期可解除    本期可解除限售  姓名          職務(wù)                       股票數(shù)量        完成后限制性股票數(shù)量          限售的比例    的限制性股票數(shù)  程剛          副總裁        250,000             350,000      40%       140,000 屈樂明          財(cái)務(wù)總監(jiān)       500,000             700,000      40%       280,000  白瓊      副總裁、董事會(huì)秘書      15,000              210,000      40%       84,000         小計(jì)              900,000           1,260,000      40%       504,000中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員      8,988,000          12,583,200      40%     4,023,040         合計(jì)            9,888,000          13,843,200      40%     4,527,040         注：1、上述任何一名激勵(lì)對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的       本公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的 1%；公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)       劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的 10%。       子女未參與本計(jì)劃。         四、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核查意見         公司第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第三次會(huì)議對 2020 年限制性股票激勵(lì)       計(jì)劃第一期限制性股票解鎖條件是否達(dá)成情況及激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為：       有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《深圳王子新材料股份有限       公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，在考核年度       內(nèi)個(gè)人績效考核結(jié)果均為 C 以上（含 C），滿足解除限售條件。且公司業(yè)績指標(biāo)       等其他解鎖條件已達(dá)成，可解鎖的激勵(lì)對象的主體資格合法、有效，同意公司按       照 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理 2020 年限制性股票第一期解鎖相       關(guān)事宜。         五、獨(dú)立董事意見       法》《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及       《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生不得解除限售的情形；圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《深圳王子新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》規(guī)定的解除限售條件（包括公司業(yè)績條件與激勵(lì)對象個(gè)人績效考核等），其作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對象主體資格合法、有效；期解鎖條件已經(jīng)達(dá)成，可解鎖限制性股票數(shù)量與《深圳王子新材料股份有限公司限制性股票的解除限售安排（包括鎖定期限、解除限售條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。  綜上，同意公司按照 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理限制性股票第一期解除限售的相關(guān)事宜。     六、監(jiān)事會(huì)意見  經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的解鎖條件，同意公司為符合條件的 128 名激勵(lì)對象合計(jì)持有的 4,527,040 股限制性股票辦理授予限制性股票第一個(gè)限售期解鎖的相關(guān)事宜。     七、法律意見書結(jié)論性意見  截至本法律意見書出具之日，公司本次解除限售已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次解除限售符合《激勵(lì)計(jì)劃》中設(shè)定的限制性股票第一期解除限售的條件，并可根據(jù)激勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果對其獲授的限制性股票第一期解除限售；本次解除限售尚需按照《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理本次解除限售相關(guān)事宜。     八、備查文件制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一期解除限售事項(xiàng)及回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)的法律意見書。 特此公告。                       深圳王子新材料股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃 王子新材