證監會強化離職人員監管 嚴肅處理違規聘任

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近日，中國證監會在行業內部將某公司因未按規定報送聘任證監會系統離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。

監管通報顯示，7月，證監局對A公司進行專項核查，發現其存在以下違反《關于依法嚴格做好證監會系統離職人員任職管理及廉潔從業相關工作的通知》的問題：一是未按規定向證監局報送聘任證監會系統離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執業管理的內部控制機制、完善廉潔從業制度。根據有關規定，證監局對公司和相關責任人員采取出具警示函的監管措施，并約談公司主要負責人，督促公司及時整改，盡快啟動內部問責。

中國證監會機構部在監管通報中表示，從通報的案例情況來看，仍有個別行業機構對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。因此，中國證監會機構部重申了對證券基金經營機構的相關監管要求：

一是嚴格落實“五個嚴禁”要求，強化對離職人員的任職規范及廉潔從業管理；二是強化任職審查，對離職人員是否符合離職回避規定進行實質性審查，對不符合規定的不予聘任；三是強化日常管理，離職人員任職和執業管理的內部控制機制要寫進制度、有效執行、落到實處；四是加強自查自糾，強化問責追責，發現部門或人員違反相關規定，從嚴追究責任并及時報告；五是高質量完成備案及信息報送，建立健全離職人員信息臺賬，離職人員擔任董事、監事、高級管理人員及其他職務的，或離職人員職務發生變動的，應按照要求在董監高備案報告系統的離職人員任職管理模塊中，及時履行備案、報告程序，同時確保信息真實、準確、完整。

同時，中國證監會機構部要求各證監局要根據上述案例暴露出的問題，舉一反三，進一步做好離職人員任職及從業人員廉潔從業監管各項工作，切實履行一線監管責任，強化從嚴監管的壓力傳導：一是嚴把信息報送質量關；二是把好人員備案入口關；三是加大現場檢查力度；四是依法嚴肅問責追責。

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