證監(jiān)會強化離職人員監(jiān)管 嚴(yán)肅處理違規(guī)聘任

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近日，中國證監(jiān)會在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴(yán)肅處理的情況進(jìn)行了通報。

監(jiān)管通報顯示，7月，證監(jiān)局對A公司進(jìn)行專項核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴(yán)格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對公司和相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負(fù)責(zé)人，督促公司及時整改，盡快啟動內(nèi)部問責(zé)。

中國證監(jiān)會機構(gòu)部在監(jiān)管通報中表示，從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機構(gòu)對離職人員聘任及管理工作認(rèn)識不夠、重視不足。因此，中國證監(jiān)會機構(gòu)部重申了對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)監(jiān)管要求：

一是嚴(yán)格落實“五個嚴(yán)禁”要求，強化對離職人員的任職規(guī)范及廉潔從業(yè)管理；二是強化任職審查，對離職人員是否符合離職回避規(guī)定進(jìn)行實質(zhì)性審查，對不符合規(guī)定的不予聘任；三是強化日常管理，離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制要寫進(jìn)制度、有效執(zhí)行、落到實處；四是加強自查自糾，強化問責(zé)追責(zé)，發(fā)現(xiàn)部門或人員違反相關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)追究責(zé)任并及時報告；五是高質(zhì)量完成備案及信息報送，建立健全離職人員信息臺賬，離職人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他職務(wù)的，或離職人員職務(wù)發(fā)生變動的，應(yīng)按照要求在董監(jiān)高備案報告系統(tǒng)的離職人員任職管理模塊中，及時履行備案、報告程序，同時確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。

同時，中國證監(jiān)會機構(gòu)部要求各證監(jiān)局要根據(jù)上述案例暴露出的問題，舉一反三，進(jìn)一步做好離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，切實履行一線監(jiān)管責(zé)任，強化從嚴(yán)監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)：一是嚴(yán)把信息報送質(zhì)量關(guān)；二是把好人員備案入口關(guān)；三是加大現(xiàn)場檢查力度；四是依法嚴(yán)肅問責(zé)追責(zé)。

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