天天精選！滬深交易所發(fā)布可轉(zhuǎn)債交易細(xì)則和自律監(jiān)管指引

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為落實(shí)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》要求，進(jìn)一步規(guī)范上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，滬深交易所日前分別發(fā)布可轉(zhuǎn)債交易細(xì)則和自律監(jiān)管指引。

兩家交易所的可轉(zhuǎn)債交易細(xì)則立足可轉(zhuǎn)債特點(diǎn)，優(yōu)化交易機(jī)制，強(qiáng)化交易監(jiān)管，在支持可轉(zhuǎn)債合理定價(jià)機(jī)制基礎(chǔ)上，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，旨在防止過(guò)度投機(jī)炒作，推動(dòng)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。具體來(lái)看，在完善價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制方面，交易細(xì)則要求可轉(zhuǎn)債上市首日，設(shè)置全日較發(fā)行價(jià)上漲57.3%和下跌43.3%的有效申報(bào)價(jià)格范圍，保留現(xiàn)行20%、30%兩檔盤(pán)中臨停機(jī)制安排；上市次日起，設(shè)置20%漲跌幅價(jià)格限制。

滬深交易所強(qiáng)調(diào)，將加強(qiáng)可轉(zhuǎn)債異常交易行為監(jiān)管。上交所增設(shè)了可轉(zhuǎn)債價(jià)格異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定上交所可根據(jù)可轉(zhuǎn)債異常波動(dòng)程度和監(jiān)管需要，要求上市公司披露異常波動(dòng)公告或停牌核查；深交所進(jìn)一步明確了可轉(zhuǎn)債交易異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)的情形，規(guī)定了可轉(zhuǎn)債異常交易行為的類型及相關(guān)監(jiān)管措施，明確深交所可根據(jù)可轉(zhuǎn)債異常波動(dòng)情況，要求上市公司披露異常波動(dòng)公告或停牌核查，或者實(shí)施盤(pán)中強(qiáng)制停牌。

自律監(jiān)管指引則旨在進(jìn)一步完善可轉(zhuǎn)債上市與掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售等業(yè)務(wù)和信息披露行為，對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性、系統(tǒng)性規(guī)范，多舉措保護(hù)投資者利益。

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