替客戶辦理證券交易，信達證券營業(yè)部及員工被出具警示函
2022-04-26 08:37:25 來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)
4月25日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布了對信達證券阜新解放大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
遼寧證監(jiān)局稱，該營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對客戶在電話回訪中反映理財經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況。上述行為反映該營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營存在問題。另外，遼寧證監(jiān)局還對張某輝采取出具警示函措施的決定，其在信達證券阜新解放大街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。
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