科沃斯: 科沃斯機(jī)器人股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券第四次臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告（2023年度） 全球微速訊

股票代碼：603486               股票簡稱：科沃斯

債券代碼：113633               債券簡稱：科沃轉(zhuǎn)債

(資料圖片僅供參考)

          科沃斯機(jī)器人股份有限公司

         公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券

         第四次臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告

              （2023 年度）

              債券受托管理人

              二〇二三年七月

               重要聲明

  本報(bào)告依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

                     （以下簡稱“《管理辦法》”）、

《科沃斯機(jī)器人股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之債券受托管理協(xié)議》

（以下簡稱“《受托管理協(xié)議》”）、《科沃斯機(jī)器人股份有限公司公開發(fā)行 A

股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）等相關(guān)公開信

息披露文件、第三方中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見等，由本期債券受托管理人中國國

際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）編制。中金公司對本報(bào)告中所包

含的從上述文件中引述內(nèi)容和信息未進(jìn)行獨(dú)立驗(yàn)證，也不就該等引述內(nèi)容和信息

的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性做出任何保證或承擔(dān)任何責(zé)任。

  本報(bào)告不構(gòu)成對投資者進(jìn)行或不進(jìn)行某項(xiàng)行為的推薦意見，投資者應(yīng)對相關(guān)

事宜做出獨(dú)立判斷，而不應(yīng)將本報(bào)告中的任何內(nèi)容據(jù)以作為中金公司所作的承諾

或聲明。在任何情況下，投資者依據(jù)本報(bào)告所進(jìn)行的任何作為或不作為，中金公

司不承擔(dān)任何責(zé)任。

    中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）作為科沃斯機(jī)器人股

份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡稱：科沃轉(zhuǎn)債，債券代碼：

持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《公司債

券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定、本期債

券《受托管理協(xié)議》的約定以及發(fā)行人于 2023 年 7 月 4 日披露的《科沃斯機(jī)器

人股份有限公司關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》，現(xiàn)就本期債券重大事

項(xiàng)報(bào)告如下：

    一、本期債券核準(zhǔn)概況

    本次公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行方案于2021年4月23日經(jīng)科沃斯機(jī)器

人股份有限公司（以下簡稱“科沃斯”、“公司”或“發(fā)行人”）第二屆董事會(huì)第十

四次會(huì)議審議通過，并經(jīng)2021年5月18日召開的2020年年度股東大會(huì)審議通過。

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)科沃

斯機(jī)器人股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可

[2021]3493號）文核準(zhǔn)，科沃斯獲準(zhǔn)公開發(fā)行面值總額不超過104,000萬元可轉(zhuǎn)

換公司債券（以下簡稱“本期債券”、“科沃轉(zhuǎn)債”）。

    科沃斯于2021年11月30日公開發(fā)行1,040萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值

元后，實(shí)際募集資金凈額為102,964.02萬元。上述募集資金到位情況已經(jīng)信永中

和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資并出具了XYZH/2021XAAA20259號《驗(yàn)

證報(bào)告》。

    經(jīng)上交所自律監(jiān)管決定書[2021]488號文同意，公司104,000萬元可轉(zhuǎn)換公司

債券于2021年12月29日起在上交所掛牌交易，債券簡稱“科沃轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“113633”。

    二、“科沃轉(zhuǎn)債”基本情況

    （一）債券名稱：科沃斯機(jī)器人股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債

券

  （二）債券簡稱：科沃轉(zhuǎn)債

  （三）債券代碼：113633

  （四）債券類型：可轉(zhuǎn)換公司債券

  （五）發(fā)行規(guī)模：人民幣104,000萬元

  （六）發(fā)行數(shù)量：10,400,000張

  （七）票面金額和發(fā)行價(jià)格：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債每張面值為人民幣100元，

按面值發(fā)行。

  （八）債券期限：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債期限為發(fā)行之日起6年，即自2021年11

月30日至2027年11月29日

  （九）債券利率：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、

第五年1.8%、第六年2.0%

  （十）付息的期限和方式

  本次可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式，到期歸還本金和支付最后一年

利息。

  計(jì)息年度的利息（以下簡稱“年利息”）指本次可轉(zhuǎn)債持有人按持有的本

次可轉(zhuǎn)債票面總金額自本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行首日起每滿一年可享受的當(dāng)期利息。

  年利息的計(jì)算公式為：I=B×i

  I：指年利息額；

  B：指本次可轉(zhuǎn)債持有人在計(jì)息年度（以下簡稱“當(dāng)年”或“每年”）付息債權(quán)

登記日持有的本次可轉(zhuǎn)債票面總金額；

  i：指本次可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率。

  本次可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式，計(jì)息起始日為本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行

首日（2021年11月30日，T日）。

  付息日：每年的付息日為自本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行首日起每滿一年的當(dāng)日。如該

日為法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個(gè)交易日，順延期間不另付息。每相

鄰的兩個(gè)付息日之間為一個(gè)計(jì)息年度。

  付息債權(quán)登記日：每年的付息債權(quán)登記日為每年付息日的前一交易日，公

司將在每年付息日之后的五個(gè)交易日內(nèi)支付當(dāng)年利息。在付息債權(quán)登記日前

（包括付息債權(quán)登記日）申請轉(zhuǎn)換成公司A股股票的本次可轉(zhuǎn)債，公司不再向

其持有人支付本計(jì)息年度及以后計(jì)息年度的利息。

  本次可轉(zhuǎn)債持有人所獲得利息收入的應(yīng)付稅項(xiàng)由持有人承擔(dān)。

  （十一）轉(zhuǎn)股期限

  本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日（2021年12月6日，T+4

日）滿6個(gè)月后的第一個(gè)交易日（2022年6月6日）起至可轉(zhuǎn)債到期日（2027年11

月29日）止（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個(gè)工作日；順延期間付息

款項(xiàng)不另計(jì)息）。

  （十二）轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整

  本次可轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為178.44元/股，不低于《募集說明書》公告日

前二十個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)（若在該二十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過因除

權(quán)、除息等引起股價(jià)調(diào)整的情形，則對調(diào)整前交易日的交易價(jià)格按經(jīng)過相應(yīng)除

權(quán)、除息調(diào)整后的價(jià)格計(jì)算）和前一個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)。

  前二十個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)=前二十個(gè)交易日公司A股股票交易

總額/該二十個(gè)交易日公司A股股票交易總量；前一交易日公司A股股票交易均

價(jià)=前一交易日公司A股股票交易總額/該日公司A股股票交易總量。

  在本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當(dāng)公司因派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股

（不包括因本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股使公司股份發(fā)生變化及派送

現(xiàn)金股利等情況時(shí)，將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，

最后一位四舍五入）：

  派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

  增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送現(xiàn)金股利：P1=P0－D；

  上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

  其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為送股或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股

率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

  當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)

整，并在中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所指定的上市公司信息披露媒體上刊登公

告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）。當(dāng)

轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后、轉(zhuǎn)換股票登記日之

前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、

數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股

衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本

次可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法

將依據(jù)當(dāng)時(shí)國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

  （十三）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

  在本次可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司A股股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中有十

五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)

格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生

過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格

和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤

價(jià)計(jì)算。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。

股東進(jìn)行表決時(shí)，持有本次可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低

于前項(xiàng)通過修正方案的股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)

和前一交易日公司A股股票交易均價(jià)。

  如公司股東大會(huì)審議通過向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國證監(jiān)會(huì)和上海

證券交易所指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股

權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股

價(jià)格修正日）起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修

正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  （十四）轉(zhuǎn)股數(shù)量確定方式

  本次可轉(zhuǎn)債持有人在轉(zhuǎn)股期內(nèi)申請轉(zhuǎn)股時(shí)，轉(zhuǎn)股數(shù)量的計(jì)算方式為：

Q=V/P，并以去尾法取一股的整數(shù)倍。

  其中：Q：指可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股數(shù)量；V為可轉(zhuǎn)債持有人申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債票面

總金額；P為申請轉(zhuǎn)股當(dāng)日有效的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

  本次可轉(zhuǎn)債持有人申請轉(zhuǎn)換成的股份須是整數(shù)股。轉(zhuǎn)股時(shí)不足轉(zhuǎn)換為一股

的本次可轉(zhuǎn)債余額，公司將按照上海證券交易所、證券登記機(jī)構(gòu)等部門的有關(guān)

規(guī)定，在本次可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后的五個(gè)交易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該不足轉(zhuǎn)換

為一股的本次可轉(zhuǎn)債余額。該不足轉(zhuǎn)換為一股的本次可轉(zhuǎn)債余額對應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)

計(jì)利息（當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算方式參見第十五條贖回條款的相關(guān)內(nèi)容）的支付

將根據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)等部門的有關(guān)規(guī)定辦理。

  （十五）贖回條款

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債期滿后五個(gè)交易日內(nèi)，公司將以本次可轉(zhuǎn)債的票面面

值的110%（含最后一期年度利息）的價(jià)格向本次可轉(zhuǎn)債持有人贖回全部未轉(zhuǎn)股

的本次可轉(zhuǎn)債。

  在本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)按

照本次可轉(zhuǎn)債面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的本次可轉(zhuǎn)

債：

  ①在本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司A股股票連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有

十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%）；

  ②當(dāng)本次可轉(zhuǎn)債未轉(zhuǎn)股余額不足人民幣3,000萬元時(shí)。

  本次可轉(zhuǎn)債的贖回期與轉(zhuǎn)股期相同，即發(fā)行結(jié)束之日滿六個(gè)月后的第一個(gè)

交易日起至本次可轉(zhuǎn)債到期日止。

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

  B：指本次可轉(zhuǎn)債持有人持有的本次可轉(zhuǎn)債票面總金額；

  i：指本次可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；

  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)計(jì)息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整日前的交

易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。

  （十六）回售條款

  若本次可轉(zhuǎn)債募集資金運(yùn)用的實(shí)施情況與公司在《募集說明書》中的承諾

相比出現(xiàn)重大變化，且該變化被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為改變募集資金用途的，本次

可轉(zhuǎn)債持有人享有一次以面值加上當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格向公司回售其持有的部

分或者全部本次可轉(zhuǎn)債的權(quán)利。在上述情形下，本次可轉(zhuǎn)債持有人可以在公司

公告后的回售申報(bào)期內(nèi)進(jìn)行回售，本次回售申報(bào)期內(nèi)不實(shí)施回售的，自動(dòng)喪失

該回售權(quán)。

  在本次可轉(zhuǎn)債最后兩個(gè)計(jì)息年度內(nèi)，如果公司A股股票收盤價(jià)在任何連續(xù)

三十個(gè)交易日低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的70%時(shí)，本次可轉(zhuǎn)債持有人有權(quán)將其持有的

本次可轉(zhuǎn)債全部或部分以面值加上當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息回售給公司。若在上述交易日

內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格因發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次

發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況而調(diào)整的情

形，則在調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在調(diào)整日及

之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。如果出現(xiàn)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修

正的情況，則上述“連續(xù)三十個(gè)交易日”須從轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整之后的第一個(gè)交易日

起按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格重新計(jì)算。

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算方式參見第十五條贖回條款的相關(guān)內(nèi)容。

  最后兩個(gè)計(jì)息年度可轉(zhuǎn)債持有人在每年回售條件首次滿足后可按上述約定

條件行使回售權(quán)一次，若在首次滿足回售條件而可轉(zhuǎn)債持有人未在公司屆時(shí)公

告的回售申報(bào)期內(nèi)申報(bào)并實(shí)施回售的，該計(jì)息年度不能再行使回售權(quán)。可轉(zhuǎn)債

持有人不能多次行使部分回售權(quán)。

  （十七）轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬

  因本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的公司A股股票享有與原股票同等的權(quán)益，在股利

分配股權(quán)登記日當(dāng)日登記在冊的所有普通股股東（含因本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股形成的股

東）均享受當(dāng)期股利，享有同等權(quán)益。

  （十八）信用評級情況：中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司對本次可轉(zhuǎn)債進(jìn)

行了信用評級，本次可轉(zhuǎn)債主體信用評級為AA級，債券信用評級為AA級。中誠

信國際信用評級有限責(zé)任公司已于2022年6月17日出具債券跟蹤評級報(bào)告（信評

委函字[2022]跟蹤0672號），維持公司主體信用等級為AA，評級展望為穩(wěn)定；維

持“科沃轉(zhuǎn)債”的信用等級為AA。

 （十九）擔(dān)保事項(xiàng)：本次可轉(zhuǎn)債不提供擔(dān)保。

 （二十）登記、托管、委托債券派息、兌付機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司上海分公司

  三、本期債券重大事項(xiàng)具體情況

  重要內(nèi)容提示：

  ?   修正前轉(zhuǎn)股價(jià)格：176.42 元/股

  ?   修正后轉(zhuǎn)股價(jià)格：176.45 元/股

  ?   “科沃轉(zhuǎn)債”本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期：2023 年 7 月 5 日

  ?   科沃轉(zhuǎn)債”自 2023 年 7 月 4 日停止轉(zhuǎn)股，2023 年 7 月 5 日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

  （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整依據(jù)

 中金公司作為本期債券的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商和受托管理人，現(xiàn)將本次

《科沃斯機(jī)器人股份有限公司關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》的具體

情況報(bào)告如下：

 根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，“科沃轉(zhuǎn)債”在本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行之

后，當(dāng)公司因派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股

而增加的股本）、配股使公司股份發(fā)生變化及派送現(xiàn)金股利等情況時(shí)，將按下

述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

 派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

 增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

 上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

 派送現(xiàn)金股利：P1=P0－D；

 上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

 其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為送股或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股

率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

   公司于2023年4月27日召開了第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第六

次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的限制

性股票的議案》。鑒于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予、2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的鐘舒樂等25名激勵(lì)對象因離職已

不再符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案修訂稿）》《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)參與公司

激勵(lì)計(jì)劃的資格，公司擬對其持有的已獲授但尚未解除限售的136,315股限制性

股票予以回購注銷。同時(shí)，結(jié)合激勵(lì)對象個(gè)人層面的績效考核要求，公司決定對

有的未達(dá)到第三個(gè)解除限售期解除限售條件所對應(yīng)的4,325股限制性股票予以回

購注銷。上述共計(jì)回購注銷27名激勵(lì)對象的限制性股票140,640股。具體內(nèi)容詳見

公司于2023年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《關(guān)于

回購注銷部分激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告》

                             （公告編號：

   公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登

記證明》，公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予、2021年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的合計(jì)140,640股限制性股票的注銷事宜已

辦理完畢。由于公司股本發(fā)生變化，需對“科沃轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格作出相應(yīng)調(diào)

整。本次調(diào)整符合公司《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定。

   （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整結(jié)果

   根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款規(guī)定，按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留

小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

   P1=（P0+A×k）/（1+k）

   其中：P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n 為送股或轉(zhuǎn)增股本率，k 為增發(fā)新股或配股率，

A 為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D 為每股派送現(xiàn)金股利，P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

  P0=176.42 元/股

  A1=11.40，k1=-34,475/572,396,905=-0.006%

  A2=18.08，k1=-18165/572,396,905=-0.003%

  A3=41.99，k1=-49000/572,396,905=-0.009%

  A4=85.23，k1=-39000/572,396,905=-0.007%

  上述 K 值中的總股本是以本次限制性股票回購注銷實(shí)施前且不考慮因公司

發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本的總股數(shù) 572,396,905 股為計(jì)算基礎(chǔ)。

  P1=（P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4)/(1+k1+k2+k3+k4)=176.45 元/股(按

四舍五入原則保留小數(shù)點(diǎn)后兩位)

  根據(jù)上述，“科沃轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格將由原來的176.42元/股調(diào)整為176.45元/

股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年7月5日起生效。“科沃轉(zhuǎn)債”自2023年7月4日停

止轉(zhuǎn)股，2023年7月5日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

  四、上述事項(xiàng)對發(fā)行人影響分析

  發(fā)行人本次《科沃斯機(jī)器人股份有限公司關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的

公告》符合本期債券《募集說明書》的約定，未對發(fā)行人日常經(jīng)營及償債能力構(gòu)

成影響。

  中金公司作為本期債券的受托管理人，為充分保障債券投資人的利益，履行

債券受托管理人職責(zé)，在獲悉相關(guān)事項(xiàng)后，及時(shí)與發(fā)行人進(jìn)行了溝通，根據(jù)《公

司債券發(fā)行與交易管理辦法》《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《可轉(zhuǎn)換公

司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定、本期債券《受托管理協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定出具本臨

時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。中金公司后續(xù)將密切關(guān)注發(fā)行人對本期債券的本息償付情

況以及其他對債券持有人利益有重大影響的事項(xiàng)，并將嚴(yán)格履行債券受托管理人

職責(zé)。

  特此提請投資者關(guān)注本期債券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并請投資者對相關(guān)事項(xiàng)做出獨(dú)立

判斷。

 特此公告。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《科沃斯機(jī)器人股份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券

第四次臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告（2023 年度）》之蓋章頁）

                         中國國際金融股份有限公司

                               年   月   日

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