榮昌生物: H股公告

香港交易及結(jié)算所有限公司及香港聯(lián)合交易所有限公司對(duì)本公告之內(nèi)容概

不負(fù)責(zé)，對(duì)其準(zhǔn)確性或完整性亦不發(fā)表任何聲明，並明確表示，概不就因

(相關(guān)資料圖)

本公告全部或任何部分內(nèi)容而產(chǎn)生或因倚賴該等內(nèi)容而引致的任何損失承

擔(dān)任何責(zé)任。

                 Reme Gen Co., Ltd. *

          榮 昌 生 物 製 藥（ 煙 臺(tái) ）股 份 有 限 公 司

                （於中華人民共和國(guó)註冊(cè)成立的股份有限公司）

                        （ 股 份 代 號(hào) ： 9995 ）

                         (1) 建 議 採(cǎi) 納

                  第二期H股獎(jiǎng)勵(lì)信託計(jì)劃；

                              及

                  (2) 建 議 授 權(quán) 董 事 會(huì) 及 ╱ 或

                     授權(quán)人士辦理第二期

                  H股獎(jiǎng)勵(lì)信託計(jì)劃相關(guān)事宜

緒言

董 事 會(huì) 於 2023 年 6 月 15 日 舉 行 的 董 事 會(huì) 會(huì) 議 上 議 決 建 議 採(cǎi) 納 H 股 計(jì) 劃 。 H

股計(jì)劃須經(jīng)股東於臨時(shí)股東大會(huì)上審議及批準(zhǔn)後方可作實(shí)。

H股計(jì)劃上限須為受託人可不時(shí)按現(xiàn)行市價(jià)通過市場(chǎng)內(nèi)交易收購(gòu)最高數(shù)目

的 H 股 ， 在 任 何 情 況 下 為 27,213,150 股 H 股 。

上市規(guī)則的涵義

H股計(jì)劃

H股計(jì)劃並無涉及發(fā)行新股份或授出本公司任何新證券的購(gòu)股權(quán)，故並非

上 市 規(guī) 則 第 17 章 下 的 涉 及 發(fā) 新 股 的 股 權(quán) 計(jì) 劃 。

                              – 1 –

臨時(shí)股東大會(huì)

本 公 司 將 舉 行 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 以 考 慮 及（ 如 適 合 ）批 準(zhǔn)（ 其 中 包 括 ）： (i) 建 議

採(cǎi) 納 H 股 計(jì) 劃 及 (ii) 建 議 授 權(quán) 董 事 會(huì) 及 ╱ 或 授 權(quán) 人 士 辦 理 H 股 計(jì) 劃 相 關(guān) 事

宜。

本公司將及時(shí)向股東寄發(fā)一份通函，其中載有H股計(jì)劃進(jìn)一步詳情及臨時(shí)

股東大會(huì)通告。

I. 建議採(cǎi)納第二期H股獎(jiǎng)勵(lì)信託計(jì)劃

  董 事 會(huì) 於 2023 年 6 月 15 日 舉 行 的 董 事 會(huì) 會(huì) 議 上 議 決 建 議 採(cǎi) 納 H 股 計(jì) 劃 。 H

  股計(jì)劃須經(jīng)股東於臨時(shí)股東大會(huì)上審議及批準(zhǔn)後方可作實(shí)。H股計(jì)劃的

  主要條款載列如下。

  H股計(jì)劃的目的

  H股計(jì)劃旨在：

  (i) 通 過 提 供 擁 有 本 公 司 股 權(quán) 的 機(jī) 會(huì) ， 吸 引 、 激 勵(lì) 及 挽 留 技 術(shù) 熟 練 與 經(jīng)

      驗(yàn)豐富的人員為本集團(tuán)的未來發(fā)展及擴(kuò)張而努力；

  (ii) 深 化 本 公 司 薪 酬 制 度 改 革 ， 發(fā) 展 及 不 斷 完 善 股 東 、 運(yùn) 營(yíng) 及 執(zhí) 行 管 理

       人員之間的利益平衡機(jī)制；及

  (iii) (a) 肯 定 本 公 司 領(lǐng) 導(dǎo) 層（ 包 括 董 事 ）的 貢 獻(xiàn) ； (b) 鼓 勵(lì) 、 激 勵(lì) 及 挽 留 對(duì)

        本集團(tuán)持續(xù)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展及長(zhǎng)期增長(zhǎng)作出有利貢獻(xiàn)的本公司領(lǐng)導(dǎo)層；

        及 (c) 為 本 公 司 領(lǐng) 導(dǎo) 層 及 長(zhǎng) 期 僱 員 提 供 其 他 獎(jiǎng) 勵(lì) 使 本 公 司 領(lǐng) 導(dǎo) 層 的 利

        益與股東及本集團(tuán)整體利益一致。

  期限

  除非根據(jù)H股計(jì)劃規(guī)則提前終止H股計(jì)劃，否則H股計(jì)劃自股東於臨時(shí)

  股東大會(huì)上批準(zhǔn)H股計(jì)劃之日起計(jì)十年內(nèi)有效，此後將不會(huì)授出獎(jiǎng)勵(lì)，

                              – 2 –

惟其後倘有於H股計(jì)劃屆滿前根據(jù)H股計(jì)劃授出的未歸屬獎(jiǎng)勵(lì)股份，則

H股計(jì)劃依然有效，以使該等獎(jiǎng)勵(lì)股份的歸屬生效。

資金來源

資助H股計(jì)劃的資金來源為本公司內(nèi)部資金。

獎(jiǎng)勵(lì)股份來源及受託人收購(gòu)H股

H股計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)股份來源須為受託人根據(jù)本公司指示及H股計(jì)劃規(guī)則相

關(guān)條文通過市場(chǎng)內(nèi)交易以現(xiàn)行市價(jià)收購(gòu)的H股。董事會(huì)或會(huì)於就收購(gòu)H

股 給 予 受 託 人 的 指 示 訂 明（ 包 括 但 不 限 於 ）收 購(gòu) 的 指 定 價(jià) 格 或 價(jià) 格 範(fàn)

圍、收購(gòu)可使用的最高資金金額及╱或?qū)⒂枋召?gòu)H股的最高數(shù)目。

為滿足授予獎(jiǎng)勵(lì)的目的，本公司須在合理可行的情況下盡快向信託轉(zhuǎn)匯

必要資金並指示受託人通過市場(chǎng)內(nèi)交易以現(xiàn)行市價(jià)收購(gòu)H股。受託人其

後須在合理可行的情況下盡快根據(jù)本公司指示於市場(chǎng)內(nèi)以現(xiàn)行市價(jià)收購(gòu)

該等數(shù)目的H股。

本公司須指示受託人是否申請(qǐng)任何退還股份以滿足授出的任何獎(jiǎng)勵(lì)，倘

退 還 股 份（ 如 本 公 司 所 界 定 ）不 足 以 滿 足 授 出 的 獎(jiǎng) 勵(lì) ， 本 公 司 須 在 合 理

可行的情況下盡快向信託轉(zhuǎn)匯必要資金並指示受託人通過市場(chǎng)內(nèi)交易以

現(xiàn)行市價(jià)收購(gòu)額外的H股，以滿足授出的獎(jiǎng)勵(lì)。

H股計(jì)劃上限

根據(jù)H股計(jì)劃規(guī)則，H股計(jì)劃上限須為受託人可不時(shí)按現(xiàn)行市價(jià)通過市

場(chǎng) 內(nèi) 交 易 收 購(gòu) 最 高 數(shù) 目 的 H 股 ， 在 任 何 情 況 下 為 27,213,150 股 H 股 。 本 公

司 建 議 按 H 股 數(shù) 目 設(shè) 立 H 股 計(jì) 劃 上 限 ， 以 (i) 規(guī) 管 本 公 司 設(shè) 立 H 股 計(jì) 劃 的

成 本 ； 及 (ii) 向 股 東 闡 明 H 股 計(jì) 劃 的 財(cái) 務(wù) 開 支 。

                            – 3 –

可購(gòu)買的H股最高數(shù)目佔(zhàn)截至本公告日期本公司已發(fā)行H股總數(shù)約

倚賴受託人收購(gòu)H股的實(shí)際執(zhí)行情況，故其數(shù)目尚不確定。

未經(jīng)股東批準(zhǔn)，本公司不得授出任何額外獎(jiǎng)勵(lì)致使所有根據(jù)H股計(jì)劃授

出 的 獎(jiǎng) 勵(lì) 相 關(guān) H 股 總 數(shù)（ 不 包 括 根 據(jù) H 股 計(jì) 劃 已 沒 收 的 獎(jiǎng) 勵(lì) 股 份 ）超 過 H

股計(jì)劃上限。H股計(jì)劃上限不得作出任何更新。

根據(jù)H股計(jì)劃授予選定參與者的未歸屬獎(jiǎng)勵(lì)股份總數(shù)不得超過本公司不

時(shí)發(fā)行股份總數(shù)的百分之一。

H股計(jì)劃管理

H股計(jì)劃須受以下行政機(jī)構(gòu)的管理：

(a) 股 東 大 會(huì) 作 為 本 公 司 的 最 高 權(quán) 力 機(jī) 構(gòu) ， 負(fù) 責(zé) 審 議 及 批 準(zhǔn) H 股 計(jì) 劃 的

    採(cǎi)納。股東大會(huì)可以在其權(quán)限範(fàn)圍內(nèi)將與H股計(jì)劃相關(guān)的全部事宜

    授權(quán)董事會(huì)辦理；

(b) 根 據(jù) H 股 計(jì) 劃 規(guī) 則 及 信 託 契 據(jù)（ 如 適 用 ）， 董 事 會(huì) 是 負(fù) 責(zé) 管 理 H 股 計(jì)

    劃的機(jī)構(gòu)。董事會(huì)或授權(quán)人士的決定須為最終決定並對(duì)所有受影響

    人士有約束力。薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬訂及修訂H股計(jì)劃並提交

    董事會(huì)審議。董事會(huì)對(duì)H股計(jì)劃審議及批準(zhǔn)後，將提交H股計(jì)劃至

    股東大會(huì)審議。董事會(huì)或授權(quán)人士可以在股東大會(huì)授權(quán)範(fàn)圍內(nèi)辦理

    H股計(jì)劃的所有相關(guān)事宜；

(c) 獨(dú) 立 非 執(zhí) 行 董 事 是 H 股 計(jì) 劃 的 監(jiān) 督 機(jī) 構(gòu) ， 應(yīng) 當(dāng) 就 H 股 計(jì) 劃 是 否 有 利

    於本公司的持續(xù)發(fā)展以及是否存在損害本公司及股東整體利益的情

    形發(fā)表意見。獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)H股計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法

                            – 4 –

   律、法規(guī)、規(guī)範(fàn)性文件及上市規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，並且負(fù)責(zé)審核選定參

   與者的名單；及

(d) 設(shè) 立 信 託 旨 在 為 H 股 計(jì) 劃 服 務(wù) ， 根 據(jù) 信 託 契 據(jù) 的 相 關(guān) 條 文 及 按 本 公

    司 的 指 示 ， 受 託 人 須 通 過 市 場(chǎng) 內(nèi) 交 易 以 資 金（ 將 由 本 公 司 向 信 託 轉(zhuǎn)

    匯 ）收 購(gòu) 不 超 過 27,213,150 股 H 股 。

根據(jù)H股計(jì)劃規(guī)則，董事會(huì)可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下酌情授予授權(quán)人士

管理H股計(jì)劃的權(quán)力。股東於臨時(shí)股東大會(huì)上批準(zhǔn)並採(cǎi)納H股計(jì)劃後，

董事會(huì)將授予管理委員會(huì)管理H股計(jì)劃的權(quán)力，包括根據(jù)H股計(jì)劃授予

獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)力。

H股計(jì)劃的選定參與者

可參與H股計(jì)劃的合資格參與者包括本集團(tuán)任何成員公司的任何全職任

職的中國(guó)或非中國(guó)僱員，即董事、高級(jí)管理層、主要運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)成員、僱

員或本集團(tuán)顧問。

根據(jù)H股計(jì)劃規(guī)則，董事會(huì)或授權(quán)人士可不時(shí)甄選任何合資格參與者作

為相關(guān)計(jì)劃的選定參與者。

選定參與者乃根據(jù)中國(guó)公司法、中國(guó)證券法及其他適用法律、法規(guī)、規(guī)

範(fàn) 性 文 件 及 公 司 章 程 的 相 關(guān) 規(guī) 定 ， 並 結(jié) 合 本 公 司 的 實(shí) 際 情 況 與 事 項(xiàng)（ 包

括 相 關(guān) 選 定 參 與 者 目 前 及 預(yù) 期 對(duì) 本 集 團(tuán) 作 出 的 貢 獻(xiàn) ）釐 定 。

有下列情形的人士不得被視為H股計(jì)劃的選定參與者：

(a) 過 去 12 個(gè) 月 被 任 何 獲 授 權(quán) 的 證 券 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 公 開 譴 責(zé) 或 認(rèn) 定 為 上 市 公

    司相若獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃或股份激勵(lì)計(jì)劃的不適當(dāng)人 選；

(b) 過 去 12 個(gè) 月 因 重 大 違 法 或 違 規(guī) 行 為 被 證 券 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 處 罰 或 被 禁 止 進(jìn)

    行證券交易；

(c) 違 反 相 關(guān) 國(guó) 家 法 律 法 規(guī) 或 公 司 章 程 ； 或

                           – 5 –

(d) 本 公 司 可 提 供 足 夠 證 據(jù) 證 明 在 其 任 期 內(nèi) ， 因 行 賄 、 貪 污 及 盜 竊 、 泄

    露本公司操作及技術(shù)秘密、通過關(guān)連交易侵犯公司利益以及損害本

    公司聲譽(yù)及形象的任何行為而對(duì)本公司造成損失者。

選定參與者應(yīng)承諾：倘在實(shí)施H股計(jì)劃期間發(fā)生上述任何規(guī)定情事，使

其無法被視為選定參與者，則其應(yīng)放棄參加H股計(jì)劃的權(quán)利，並且不會(huì)

獲得任何補(bǔ)償。

授出獎(jiǎng)勵(lì)

董事會(huì)或授權(quán)人士可於獎(jiǎng)勵(lì)期限內(nèi)向選定參與者授出獎(jiǎng)勵(lì)，惟須達(dá)成獎(jiǎng)

勵(lì)的條款及條件以及董事會(huì)或授權(quán)人士不時(shí)釐定的績(jī)效目標(biāo)後方可作

實(shí)。向本集團(tuán)任何關(guān)連人士授出獎(jiǎng)勵(lì)均須遵守上市規(guī)則以及任何適用法

律法規(guī)。

在以下若干情況下，不得向任何選定參與者授出任何獎(jiǎng)勵(lì)股份，亦不得

就授出獎(jiǎng)勵(lì)向受託人作出任何指示或建議：

(i) 未 獲 得 任 何 適 用 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 或 股 東 的 必 要 批 準(zhǔn) ；

(ii) 本 集 團(tuán) 任 何 成 員 公 司 被 要 求 根 據(jù) 適 用 證 券 法 律 、 規(guī) 則 或 條 例 就 有 關(guān)

     獎(jiǎng)勵(lì)或H股計(jì)劃發(fā)佈招股章程或其他要約文件；

(iii) 有 關(guān) 獎(jiǎng) 勵(lì) 會(huì) 導(dǎo) 致 本 集 團(tuán) 任 何 成 員 公 司 或 其 董 事 違 反 任 何 司 法 權(quán) 區(qū) 的

      任何適用證券法律、規(guī)則或條例；

(iv) 授 出 該 獎(jiǎng) 勵(lì) 會(huì) 導(dǎo) 致 違 反 H 股 計(jì) 劃 上 限 ；

(v) 獎(jiǎng) 勵(lì) 期 限 屆 滿 後 或 H 股 計(jì) 劃 提 前 終 止 後 ；

(vi) 任 何 董 事 有 本 公 司 未 公 開 的 內(nèi) 幕 消 息（ 定 義 見 證 券 及 期 貨 條 例 ）或 任

     何 董 事 合 理 認(rèn) 為 存 在 須 根 據(jù) 上 市 規(guī) 則 第 13.09 (2) (a) 條 及 證 券 及 期 貨

     條 例 第 XIVA 部 予 以 披 露 的 內(nèi) 幕 消 息 ， 或 根 據(jù) 任 何 上 市 規(guī) 則 守 則 或 要

     求或任何適用法律、規(guī)則或規(guī)例禁止董事進(jìn)行交易的情況；

                             – 6 –

(vii)在 緊 接 本 集 團(tuán) 年 度 業(yè) 績(jī) 公 告 日 期 前 60 日 內(nèi) ， 或（ 如 較 短 ）自 有 關(guān) 財(cái) 政

     年度結(jié)束後直至該等業(yè)績(jī)公告日期止期間內(nèi)；及

(viii)在 緊 接 本 集 團(tuán) 季 度 或 半 年 業(yè) 績(jī) 公 告 日 期 前 30 日 內(nèi) ， 或（ 如 較 短 ）自 有

      關(guān)季度或半年期間結(jié)束後直至該等業(yè)績(jī)公告日期止期間內(nèi)。

獎(jiǎng)勵(lì)歸屬

董事會(huì)或授權(quán)人士可就將予歸屬的獎(jiǎng)勵(lì)釐定歸屬標(biāo)準(zhǔn)及條件或期間。

歸屬安排

除非董事會(huì)或授權(quán)人士批準(zhǔn)的獎(jiǎng)勵(lì)函另有指明，以及在H股計(jì)劃規(guī)則所

載 歸 屬 條 件 的 規(guī) 限 下 ， H 股 計(jì) 劃 下 的 所 有 獎(jiǎng) 勵(lì) 應(yīng) 分 四 批 等 額 歸 屬（ 即

                          。各歸屬期的具體開始日期及持續(xù)時(shí)間以及各

歸屬期授予選定參與者的獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)際歸屬金額應(yīng)於董事會(huì)或授權(quán)人士批

準(zhǔn)的獎(jiǎng)勵(lì)函中列明。

根據(jù)H股計(jì)劃授予或使用任何退還股份的獎(jiǎng)勵(lì)下的歸屬期由董事會(huì)或授

權(quán)人士全權(quán)酌情決定，並在任何情況下不得超過授予時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)期限的剩餘

期限。

歸屬條件

根據(jù)H股計(jì)劃授予的獎(jiǎng)勵(lì)歸屬須根據(jù)本公司的績(jī)效指標(biāo)條件及獎(jiǎng)勵(lì)函所

載任何其他適用歸屬條件而定。

本公司績(jī)效指標(biāo)詳情須由董事會(huì)或授權(quán)人士經(jīng)參考本公司的業(yè)務(wù)表現(xiàn)及

財(cái)務(wù)狀況以及當(dāng)時(shí)的市況不時(shí)釐定，並須載於獎(jiǎng)勵(lì)函。

倘選定參與者未能符合適用於相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)的歸屬條件，則對(duì)該選定參與者

的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)所涉及所有本應(yīng)於各歸屬期歸屬的獎(jiǎng)勵(lì)股份將不得歸屬，且

將立即被沒收。

                            – 7 –

   獎(jiǎng)勵(lì)股份權(quán)益

   選定參與者或受託人均不得行使受託人根據(jù)信託持有的任何H股所附帶

   的 任 何 表 決 權(quán)（ 包 括 尚 未 歸 屬 的 獎(jiǎng) 勵(lì) 股 份 ）

                                      。

   未歸屬獎(jiǎng)勵(lì)股份的任何股息應(yīng)由受託人保留，並於歸屬時(shí)連同獎(jiǎng)勵(lì)股份

   一併轉(zhuǎn)讓予選定參與者。倘獎(jiǎng)勵(lì)股份被沒收，則相關(guān)股息應(yīng)轉(zhuǎn)回本公

   司。

   H股計(jì)劃修訂或終止

   H股計(jì)劃修訂

   在H股計(jì)劃上限的規(guī)限下，H股計(jì)劃可通過董事會(huì)決議在任何方面進(jìn)行

   更改或補(bǔ)充。

   H股計(jì)劃終止

   H 股 計(jì) 劃 應(yīng) 在 下 列 較 早 日 期 終 止 ： (i) 獎(jiǎng) 勵(lì) 期 限 結(jié) 束 ， 惟 H 股 計(jì) 劃 屆 滿 前

   根據(jù)計(jì)劃授予的任何未歸屬獎(jiǎng)勵(lì)股份除外，目的為使該等獎(jiǎng)勵(lì)股份的歸

   屬 生 效 ， 或 根 據(jù) H 股 計(jì) 劃 條 文 另 行 規(guī) 定 者 ； 或 (ii) 董 事 會(huì) 釐 定 的 提 前 終 止

   日期。

II . 採(cǎi) 納 H 股 計(jì) 劃 的 理 由 及 裨 益

   請(qǐng) 參 閱 本 公 告「 I . 建 議 採(cǎi) 納 第 二 期 H 股 獎(jiǎng) 勵(lì) 信 託 計(jì) 劃 － H 股 計(jì) 劃 的 目 的 」

   一節(jié)。

   董事認(rèn)為採(cǎi)納H股計(jì)劃將實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，且H股計(jì)劃的條款及條件屬正

   常商業(yè)條款，乃公平合理並符合本公司及股東整體利益。

III .上 市 規(guī) 則 的 涵 義

   H股計(jì)劃並無涉及發(fā)行新股份或授出本公司任何新證券的購(gòu)股權(quán)，故並

   非 上 市 規(guī) 則 第 17 章 下 的 涉 及 發(fā) 新 股 的 股 權(quán) 計(jì) 劃 。

                               – 8 –

IV . 建 議 授 權(quán) 董 事 會(huì) 及 ╱ 或 授 權(quán) 人 士 辦 理 H 股 計(jì) 劃 相 關(guān) 事 宜

   為確保H股計(jì)劃的順利實(shí)施，董事會(huì)建議，股東於臨時(shí)股東大會(huì)上批準(zhǔn)

   H股計(jì)劃後，股東亦授權(quán)董事會(huì)及╱或授權(quán)人士全權(quán)處理H股計(jì)劃相關(guān)

   事宜，包括但不限於：

   (i) 授 權(quán) 董 事 會(huì) 就 H 股 計(jì) 劃 考 慮 、 任 命 及 設(shè) 立 管 理 委 員 會(huì) ， 其 中 包 括 本

       公司董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官及董事會(huì)秘書；

   (ii) 授 權(quán) 管 理 委 員 會(huì) 的 任 何 成 員 代 表 本 公 司 與 受 託 人 訂 立 信 託 契 據(jù) ， 並

        在該信託契據(jù)上加蓋公司印章，據(jù)此，受託人將為H股計(jì)劃提供信

        託服務(wù)；

   (iii) 授 權(quán) 董 事 會(huì) 審 議 批 準(zhǔn) 計(jì) 劃 管 理 協(xié) 議 及 授 權(quán) 管 理 委 員 會(huì) 的 任 何 成 員 代

         表本公司與受託人訂立計(jì)劃管理協(xié)議，據(jù)此，受託人將為H股計(jì)劃

         提供計(jì)劃管理服務(wù)；

   (iv) 授 權(quán) 董 事 會(huì) 開 設(shè) 現(xiàn) 金 證 券 賬 戶 ， 以 方 便 受 託 人 為 H 股 計(jì) 劃 的 選 定 參

        與者提供交易服務(wù)及交易平臺(tái)；

   (v) 授 權(quán) 董 事 會(huì) 考 慮 及 授 權(quán) 管 理 委 員 會(huì) 在 H 股 計(jì) 劃 的 有 效 期 內(nèi) 全 權(quán) 處 理

       與H股計(jì)劃相關(guān)事宜，包括但不限於：

      a.   釐定授出獎(jiǎng)勵(lì)的條款及條件、批準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)函的格式及內(nèi)容、篩選

           合資格參與者成為選定參與者，以及不時(shí)向選定參與者授出獎(jiǎng)

           勵(lì)；

      b.   釐定獎(jiǎng)勵(lì)股份的授予日期及歸屬日期；

      c.   管理、修訂及調(diào)整H股計(jì)劃，包括但不限於調(diào)整未歸屬獎(jiǎng)勵(lì)股份

           數(shù) 目 或 提 前 任 何 獎(jiǎng) 勵(lì) 的 歸 屬 日 期（ 在 不 得 調(diào) 整 H 股 計(jì) 劃 上 限 的 前

           提下且倘該等修訂須根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定

                               – 9 –

     獲得股東大會(huì)及╱或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)或授權(quán)人

     士須取得該等修訂的相關(guān)授權(quán)）

                  ；

d.   就H股計(jì)劃對(duì)銀行、會(huì)計(jì)師、律師、顧問及其他專業(yè)各方的挑

     選、聘用及變更作出決定；

e.   就H股計(jì)劃簽訂、執(zhí)行及終止所有協(xié)議及其他相關(guān)文件，執(zhí)行H

     股計(jì)劃的所有相關(guān)程序及採(cǎi)用其他方法執(zhí)行H股計(jì)劃的條款；

f.   釐定及調(diào)整歸屬獎(jiǎng)勵(lì)的準(zhǔn)則及條件以及歸屬期；評(píng)估及管理績(jī)

     效指標(biāo)；以及釐定可否歸屬向選定參與者授出的獎(jiǎng)勵(lì)；

g.   釐定H股計(jì)劃的執(zhí)行、修訂及終止，包括沒收獎(jiǎng)勵(lì)及與選定參與

     者有關(guān)的情況出現(xiàn)變化後繼續(xù)歸屬獎(jiǎng)勵(lì)股份；

h.   詮釋及解釋H股計(jì)劃規(guī)則及解決H股計(jì)劃所引致或與計(jì)劃相關(guān)的

     任何事宜及糾紛；

i.   行使股東大會(huì)不時(shí)授出與實(shí)施H股計(jì)劃所需事宜有關(guān)的任何其他

     權(quán)力；

j.   代表本公司簽立與H股計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)及其他事宜相關(guān)的所有文件，

     或就受託人的運(yùn)作向其發(fā)出指示，簽立與開設(shè)賬戶及運(yùn)營(yíng)賬戶

     有關(guān)的文件，以及簽立與開設(shè)及運(yùn)營(yíng)以本公司名義在富途證券

     國(guó) 際（ 香 港 ）有 限 公 司 的 現(xiàn) 金 證 券 賬 戶 有 關(guān) 的 文 件 ， 為 歸 屬 獎(jiǎng) 勵(lì)

     而發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)股份，或於市場(chǎng)內(nèi)以現(xiàn)行市價(jià)出售獎(jiǎng)勵(lì)股份及向選

     定參與者派付出售所得款項(xiàng)，或指示並促使受託人通過向彼等

     不時(shí)釐定的選定參與者轉(zhuǎn)讓獎(jiǎng)勵(lì)股份，將獎(jiǎng)勵(lì)股份發(fā)放予選定

     參與者，以及確認(rèn)、允許及批準(zhǔn)信託契據(jù)及計(jì)劃管理協(xié)議所引

     致或與該等契據(jù)及協(xié)議相關(guān)的所有先決事項(xiàng)；及

                        – 10 –

     k.   代表本公司在其認(rèn)為合理、必要、可取、適當(dāng)或有利的情況下

          批準(zhǔn)、簽立、完善、交付、磋商、協(xié)議及同意一切有關(guān)協(xié)議、

          合 約 、 文 件 、 規(guī) 章 、 事 項(xiàng) 及 事 情（ 視 情 況 而 定 ）， 以 執(zhí) 行 及 ╱ 或

          落實(shí)據(jù)此進(jìn)行的所有交易，並在其認(rèn)為必要、可取、適當(dāng)或有

          利的情況下，作出任何合理的修改、修訂、更改、調(diào)整及╱或

          補(bǔ)充。倘有關(guān)協(xié)議、合約或文件需加蓋公司印章，則有權(quán)根據(jù)

          公司章程簽署有關(guān)協(xié)議、合約或文件並加蓋公司印章。

  上述向董事會(huì)及╱或授權(quán)人士作出的授權(quán)於獎(jiǎng)勵(lì)期限內(nèi)有效。

V. 臨時(shí)股東大會(huì)

  本 公 司 將 舉 行 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 以 考 慮 及（ 如 適 合 ）批 準(zhǔn)（ 其 中 包 括 ）建 議 採(cǎi)

  納H股計(jì)劃及建議授權(quán)董事會(huì)及╱或授權(quán)人士辦理H股計(jì)劃相關(guān)事宜。

  本 公 司 將 及 時(shí) 向 股 東 寄 發(fā) 一 份 通 函 ， 其 中 載 有 ： (i) H 股 計(jì) 劃 進(jìn) 一 步 詳

  情 ； (ii) 建 議 授 權(quán) 董 事 會(huì) 及 ╱ 或 授 權(quán) 人 士 辦 理 H 股 計(jì) 劃 相 關(guān) 事 宜 ； 及 (iii)

  臨時(shí)股東大會(huì)通告。

  為 釐 定 出 席 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 並 於 會(huì) 上 投 票 的 資 格 ， 本 公 司 將 於 2023 年 7 月

  資 格 出 席 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 並 於 會(huì) 上 投 票 ， 本 公 司 的 H 股 股 東 須 於 2023 年 7

  月 10 日 下 午 四 時(shí) 三 十 分 前 將 所 有 過 戶 文 件 連 同 相 關(guān) H 股 股 票 送 交 H 股 證

  券 登 記 處 香 港 中 央 證 券 登 記 有 限 公 司（ 地 址 為 香 港 灣 仔 皇 后 大 道 東 183 號(hào)

  合 和 中 心 17 樓 1712 – 1716 號(hào) 舖 ）

                               。

釋義

於本公告內(nèi)，除文義另有所指外，下列詞彙具有下文所載的涵義：

「採(cǎi)納日期」            指   股東批準(zhǔn)H股計(jì)劃的日期

「公司章程」            指   本 公 司 目 前 有 效 的 公 司 章 程（ 經(jīng) 不 時(shí) 修 訂 ）

                              – 11 –

「A股」       指   本 公 司 股 本 中 每 股 面 值 人 民 幣 1.00 元 的 普 通 股 ，

               已於上海證券交易所科創(chuàng)板上市

「獎(jiǎng)勵(lì)」       指   董事會(huì)或授權(quán)人士根據(jù)H股計(jì)劃對(duì)選定參與者授

               予的獎(jiǎng)勵(lì)，可由董事會(huì)或授權(quán)人士根據(jù)H股計(jì)劃

               規(guī)則的條款釐定以獎(jiǎng)勵(lì)股份形式或獎(jiǎng)勵(lì)股份對(duì)應(yīng)

               的實(shí)際售價(jià)現(xiàn)金形式實(shí)現(xiàn)歸屬

「獎(jiǎng)勵(lì)函」      指   本公司向各選定參與者所發(fā)出之函件，格式由董

               事會(huì)或授權(quán)人士不時(shí)釐定，當(dāng)中訂明授予日期、

               接受獎(jiǎng)勵(lì)的方式、獎(jiǎng)勵(lì)價(jià)值及╱或獎(jiǎng)勵(lì)涉及的獎(jiǎng)

               勵(lì) 股 份 數(shù) 目（ 連 同 計(jì) 算 獎(jiǎng) 勵(lì) 所 涉 獎(jiǎng) 勵(lì) 股 份 數(shù) 目 的

               基 準(zhǔn) ）、 歸 屬 準(zhǔn) 則 及 條 件 及 歸 屬 日 期 ， 以 及 彼 等

               認(rèn)為屬必要且符合H股計(jì)劃的其他詳情、條款及

               條件

「獎(jiǎng)勵(lì)期限」     指   由採(cǎi)納日期起計(jì)至緊接股東批準(zhǔn)H股計(jì)劃日期十

               週年前的營(yíng)業(yè)日止期間

「獎(jiǎng)勵(lì)股份」     指   對(duì)選定參與者獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)向其授予的H股

「董事會(huì)」      指   本公司董事會(huì)

「營(yíng)業(yè)日」      指   聯(lián)交所開市進(jìn)行證券買賣業(yè)務(wù)的任何日子

「本公司」      指   榮 昌 生 物 製 藥（ 煙 臺(tái) ）股 份 有 限 公 司

「授權(quán)人士」     指   經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的管理委員會(huì)、人士或董事會(huì)下屬

               委員會(huì)

「董事」       指   本公司董事

「臨時(shí)股東大會(huì)」   指   本 公 司 將 於 2023 年 7 月 14 日 舉 行 的 2023 年 第 一 次

               臨時(shí)股東大會(huì)

                      – 12 –

「合資格參與者」   指   本集團(tuán)任何成員公司的任何全職任職的中國(guó)或非

               中國(guó)僱員，即董事、高級(jí)管理層、主要運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)

               成員、僱員或本集團(tuán)顧問；然而，有關(guān)僱員所在

               地的法律法規(guī)不允許根據(jù)H股計(jì)劃授予、接受或

               歸屬獎(jiǎng)勵(lì)，或董事會(huì)或授權(quán)人士認(rèn)為，遵守所在

               地的適用法律法規(guī)將有關(guān)僱員排除在外乃屬必要

               或適宜，該等僱員無權(quán)參與H股計(jì)劃，因而有關(guān)

               僱員不符合此定義

「授予日期」     指   獎(jiǎng)勵(lì)函簽發(fā)日期，於該日向選定參與者授予獎(jiǎng)勵(lì)

「本集團(tuán)」      指   本公司及其不時(shí)之附屬公司，而本集團(tuán)成員公司

               一詞亦據(jù)此詮釋

「H股」       指   本 公 司 股 本 中 每 股 面 值 人 民 幣 1.00 元 的 境 外 上 市

               外資普通股，已於聯(lián)交所上市

「H股計(jì)劃上限」   指   H股計(jì)劃的最大規(guī)模，即受託人將不時(shí)按現(xiàn)行市

               價(jià)通過市場(chǎng)內(nèi)交易購(gòu)買的H股的最高數(shù)目，在任

               何 情 況 下 為 27,213,150 股 H 股

「H股計(jì)劃規(guī)則」   指   規(guī) 管 H 股 計(jì) 劃 運(yùn) 營(yíng) 及 實(shí) 施 程 序 的 規(guī) 則（ 經(jīng) 不 時(shí) 修

               訂）

「H股股東」     指   H股持有人

「香港」       指   中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)

「上市規(guī)則」     指   香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則

                      – 13 –

「管理委員會(huì)」       指   經(jīng)董事會(huì)已授權(quán)管理H股計(jì)劃的H股計(jì)劃管理委

                  員會(huì)，該委員會(huì)由經(jīng)理辦公會(huì)成員組成，其中包

                  括本公司董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官及董事會(huì)秘書

「市場(chǎng)內(nèi)」         指   根據(jù)上市規(guī)則以及任何其他適用法律法規(guī)，通過

                  聯(lián)交所的交易機(jī)制達(dá)成一項(xiàng)或多項(xiàng)交易收購(gòu)本公

                  司的H股

「中國(guó)」          指   中華人民共和國(guó)

「人民幣」         指   人民幣，中國(guó)法定貨幣

「薪酬與考核        指   本公司薪酬與考核委員會(huì)

 委員會(huì)」

「退還股份」        指   根據(jù)H股計(jì)劃條款未歸屬及╱或失效、被註銷或

                  被沒收的獎(jiǎng)勵(lì)股份，或根據(jù)H股計(jì)劃規(guī)則視為退

                  還股份的H股

「第二期H股獎(jiǎng)勵(lì)      指   本公司建議採(cǎi)納的第二期H股獎(jiǎng)勵(lì)信託計(jì)劃

 信 託 計(jì) 劃 」或

 「H股計(jì)劃」

「選定參與者」       指   根據(jù)H股計(jì)劃規(guī)則獲批準(zhǔn)參與H股計(jì)劃，並獲授

                  其項(xiàng)下任何獎(jiǎng)勵(lì)的合資格參與者

「證券及期貨條例」 指       香 港 法 例 第 571 章 證 券 及 期 貨 條 例

「股份」          指   本 公 司 股 本 中 每 股 面 值 人 民 幣 1.00 元 的 普 通 股 ，

                  包括A股及H股

「股東」          指   本公司股份持有人

「聯(lián)交所」         指   香港聯(lián)合交易所有限公司

「信託」          指   服務(wù)於H股計(jì)劃，根據(jù)信託契據(jù)設(shè)立的信託

                         – 14 –

「信託契據(jù)」        指   本 公 司 與 受 託 人 之 間 簽 訂 的 信 託 契 據(jù)（ 可 不 時(shí) 重

                  述、補(bǔ)充及修訂）

「受託人」         指   為信託目的由本公司委任的受託人，最初為恒泰

                  信 託（ 香 港 ）有 限 公 司 ， 該 公 司 為 一 家 於 香 港 註 冊(cè)

                  成 立 的 公 司 ， 註 冊(cè) 地 址 為 香 港 德 輔 道 中 188 號(hào) 金

                  龍 中 心 14 樓

「歸屬日期」        指   誠(chéng)如相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)函所載，董事會(huì)或授權(quán)人士不時(shí)釐

                  定 的 獎(jiǎng) 勵(lì)（ 或 部 分 獎(jiǎng) 勵(lì) ）歸 屬 於 相 關(guān) 選 定 參 與 者 的

                  日期

「歸屬期」         指   根據(jù)H股計(jì)劃授予獎(jiǎng)勵(lì)的歸屬期

「%」           指   百分比

                                            承董事會(huì)命

                                  榮 昌 生 物 製 藥（ 煙 臺(tái) ）股 份 有 限 公 司

                                         董事長(zhǎng)兼執(zhí)行董事

                                            王威東先生

中華人民共和國(guó)，煙臺(tái)

於本公告日期，董事會(huì)成員包括執(zhí)行董事王威東先生、房健民博士、

何如意博士及林健先生；非執(zhí)行董事王荔強(qiáng)博士及蘇曉迪博士；及獨(dú)立非

執(zhí)行董事郝先經(jīng)先生、馬蘭博士及陳雲(yún)金先生。

*   僅供識(shí)別

                         – 15 –

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