圣龍股份: 國信證券關于圣龍股份使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的核查意見

                  國信證券股份有限公司

(資料圖片)

       關于寧波圣龍汽車動力系統股份有限公司

使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等

                   額置換的核查意見

   國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”或“本保薦機構”）作為寧

波圣龍汽車動力系統股份有限公司（以下簡稱“圣龍股份”或“公司”）2021 年

非公開發行股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證

券交易所股票上市規則》等有關規定，對圣龍股份使用銀行承兌匯票支付募投項

目所需資金并以募集資金等額置換的事項進行了核查，發表如下保薦意見：

   一、 募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會《關于核準寧波圣龍汽車動力系統股份有限公司

非公開發行股票的批復》（證監許可[2021]2712 號）核準，公司本次非公開發行

額為人民幣 438,974,718.76 元。天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱

“天健所”）已對公司非公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具“天

健驗[2021]669 號”《驗資報告》。

   為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司與保薦機構、募集資金專

戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，開設了募集資金專項賬

戶，對募集資金實行專戶存儲。

   公司本次募集資金擬投資于以下項目：

                                                 單位：萬元

 序號           項目名稱            項目總投資金額        擬募集資金使用金額

      年產 350 萬套高效節能與新能源

      關鍵汽車零部件項目

          合   計                  49,616.00        44,382.00

     二、使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額

置換的操作流程

  在申請支付募投項目相應款項時，按公司《募集資金管理制度》規定的資金

使用審批程序逐級審核后，由公司采購部門填制付款審批單，并注明付款方式，

如付款方式為銀行承兌匯票的，公司財務部根據審批后的付款審批單辦理銀行承

兌匯票支付，并建立使用銀行承兌匯票支付募投項目的臺賬。

  公司財務部按月編制《銀行承兌匯票支付情況明細表》并抄送保薦代表人；

經保薦代表人審核無異議后，公司財務部向募集資金專戶監管銀行提報與銀行承

兌匯票等額的募集資金書面置換申請，將本月通過銀行承兌匯票支付的募投項目

對應款項的等額資金從募集資金專項賬戶中轉到公司一般賬戶，用于公司經營活

動。

  保薦機構和保薦代表人可以定期或不定期對公司使用銀行承兌匯票支付募

集資金投資項目款項的情況進行持續監督，保薦機構可通過現場核查、書面問詢

等方式行使監管權，公司應當配合保薦機構的調查與查詢。

     三、對公司的影響

  公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金，有助于提高募集資

金的使用效率，降低公司財務成本，控制合同履行風險，符合公司和全體股東的

利益，不影響公司募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向

和損害股東利益的情況。

     四、審議程序

第十五次會議，審議并通過了《關于使用銀行承兌匯票支付募投項目資金并以募

集資金等額置換的議案》，公司獨立董事發表了同意的獨立意見。本議案無需提

交股東大會審議。

     五、專項意見

     （一）獨立董事獨立意見

  獨立董事認為：公司在募投項目實施期間，使用銀行承兌匯票支付募集資金

投資項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于提高募集資金的使用效率，降

低公司資金使用成本，符合公司和全體股東的整體利益，不影響公司募集資金投

資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同意

公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換。

  （二）監事會意見

  監事會認為：公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金，有利

于提高募集資金的使用效率，降低財務成本，符合公司和全體股東的整體利益，

不影響公司募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。公司監事會同意公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目

所需資金并以募集資金等額置換。

  六、保薦機構核查意見

  經核查，本保薦機構認為：公司使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并

以募集資金等額置換的事項已經公司第五屆董事會第十八次會議和第五屆監事

會第十五次會議審議通過，獨立董事已發表了明確同意的意見，履行了必要的審

批程序，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相

關規定。保薦機構對圣龍股份使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集

資金等額置換的事項無異議。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于寧波圣龍汽車動力系統股份有限

公司使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的核查意

見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

            金駿       羅傅琪

                           國信證券股份有限公司

                               年   月   日

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