焦點(diǎn)熱議:旗濱集團(tuán): 旗濱集團(tuán)關(guān)于“旗濱轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的提示性公告

證券代碼：601636       證券簡稱：旗濱集團(tuán)                公告編號(hào)：2023-061

可轉(zhuǎn)債代碼：113047      可轉(zhuǎn)債簡稱：旗濱轉(zhuǎn)債

(資料圖片僅供參考)

               株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司

  關(guān)于“旗濱轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的

                      提示性公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

  ●證券代碼：601636，證券簡稱：旗濱集團(tuán)

  ●債券代碼：113047，債券簡稱：旗濱轉(zhuǎn)債

  ●轉(zhuǎn)股價(jià)格：12.01 元/股

  ●轉(zhuǎn)股時(shí)間：2021 年 10 月 15 日至 2027 年 4 月 8 日

轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。若觸發(fā)條件（任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交

易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%），公司將于觸發(fā)條件的當(dāng)日召開董事會(huì)

審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投

資風(fēng)險(xiǎn)。

   一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

   （一）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市情況

旗濱集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】409

號(hào)）核準(zhǔn)，公司于 2021 年 4 月 9 日發(fā)行了 1,500 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面

值 100 元，發(fā)行總額 150,000 萬元，期限 6 年。

有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的通知》（上海證券交易所自律監(jiān)管決定書

【2021】182 號(hào)文）同意，公司 150,000 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2021 年 5 月 7

日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“旗濱轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113047”。

初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 13.15 元/股。

   （二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

   根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說

明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發(fā)行的“旗濱轉(zhuǎn)債”

自 2021 年 10 月 15 日起可轉(zhuǎn)換為公司普通股。“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股期間為 2021

年 10 月 15 日至 2027 年 4 月 8 日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 13.15 元/股。轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整

情況如下：

為 12.80 元/股。具體調(diào)整方案請(qǐng)?jiān)斠姽居?ensp;2021 年 6 月 11 日刊載《中國證券報(bào)》、

《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站

(www.sse.com.cn)的相關(guān)公告（公告編號(hào)：2021-071）。

為 12.00 元/股。具體調(diào)整方案請(qǐng)?jiān)斠姽居?ensp;2022 年 5 月 20 日刊載《中國證券報(bào)》、

《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站

(www.sse.com.cn)的相關(guān)公告（公告編號(hào)：2022-074）。

股實(shí)施了注銷，最新轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2022 年 7 月 22 日起價(jià)格調(diào)整為 12.01 元/股。具

體調(diào)整方案請(qǐng)?jiān)斠姽居?ensp;2022 年 7 月 21 日刊載《中國證券報(bào)》、

                                    《證券時(shí)報(bào)》、

《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的相關(guān)

公告（公告編號(hào)：2022-104）。

   二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

   （一）修正權(quán)限與修正幅度

   根據(jù)《募集說明書》的約定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公

司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股

價(jià)格的 85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)

審議表決。

   上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開日前 20 個(gè)交易日公司 A 股股票交易均價(jià)和

前一交易日公司 A 股股票的交易均價(jià)，同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近

一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交

易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。

  （二）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的上

市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股的

期間等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）起，開

始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

  若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申

請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  三、關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的具體說明

會(huì)決定暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格；下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間，

自公司本次董事會(huì)會(huì)議決議日的下一個(gè)交易日（即 2023 年 5 月 22 日）開始重新

起算，若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，屆時(shí)公司將再次召開董事會(huì)會(huì)

議決定是否行使“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正權(quán)利。具體內(nèi)容詳見公司于 2023 年 5

月 20 日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《旗濱集團(tuán)關(guān)于暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”

轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2023-052）。

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》規(guī)定：“在轉(zhuǎn)

股價(jià)格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，

在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告，并按照

募集說明書或者重組報(bào)告書的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市

公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。”

本次若涉及觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件，公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，及時(shí)履行審

議和信息披露義務(wù)。

  四、其他事項(xiàng)

  投資者如需了解“旗濱轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，可查閱公司于 2021 年 4 月

公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

  五、風(fēng)險(xiǎn)提示

  公司將根據(jù)《募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義

務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                          株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司

                            二〇二三年六月三日

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