天天快資訊丨三博腦科: 中信證券股份有限公司關于三博腦科醫院管理集團股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

               中信證券股份有限公司

       關于三博腦科醫院管理集團股份有限公司

【資料圖】

      使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

深圳證券交易所：

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人”）作為三博腦科醫

院管理集團股份有限公司（以下簡稱“三博腦科”或“公司”）首次公開發行股票并

在創業板上市持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年

修訂）》《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2023 年修訂）》《深圳證券交易

所上市公司自律監管指引第 13 號——保薦業務》

                       《深圳證券交易所上市公司自律

監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，對公司使用閑置募

集資金進行現金管理的事項進行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可〔2023〕

的批復》同意注冊，并經深圳證券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股

（A 股）39,612,900 股，每股面值人民幣 1.00 元，發行價格為 29.60 元/股。本次

發行募集資金總額 117,254.1840 萬元；扣除發行費用（不含增值稅）后，募集資

金凈額為 106,163.91 萬元，募集資金已于 2023 年 4 月 27 日劃至公司指定賬戶，

立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進

行了審驗，并于 2023 年 4 月 27 日出具了“信會師報字[2023]第 ZB10925 號”

                                                 《驗

資報告》。公司已對募集資金采取了專戶存儲，并與專戶銀行、保薦機構簽訂了

《募集資金三方/四方監管協議》。

  二、募集資金使用情況

  根據《三博腦科醫院管理集團股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上

市招股說明書》，公司首次公開發行股票所募集資金總額扣除發行費用后，將投

資于以下項目：

                                               單位：萬元

序號          募投項目           項目投資總額          擬使用募集資金

           合計                  92,159.50        50,000.00

     由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據募集資金投資項目建設進

度，部分募集資金（含超募資金）將會出現暫時閑置的情況。

     三、本次使用閑置募集資金進行現金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高公司資金使用效率，在確保不影響募集資金投資項目建設、不影響公

司正常運營并確保資金安全的情況下，公司擬合理利用部分閑置募集資金進行現

金管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。本次使用部分閑置

募集資金進行現金管理不存在變相改變募集資金用途的行為。

     （二）投資品種

     公司將按照相關規定嚴格控制風險，購買銀行、證券公司等金融機構發行的

流動性好、安全性高的保本型產品，且該等產品不得用于質押。

     （三）投資額度及期限

     公司擬使用額度不超過人民幣 100,000.00 萬元（含本數）閑置募集資金進行

現金管理，該額度自股東大會審議通過之日起 12 個月內均可使用。在上述額度

和期限內，資金可滾動使用，單個現金管理產品的投資期限不超過 12 個月。閑

置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。

     （四）收益分配方式

     公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將嚴格按照中國證

監會及深圳證券交易所關于募集資金的監管要求進行管理和使用。

     （五）實施方式

  本次使用閑置募集資金進行現金管理經股東大會審議通過后，授權公司管理

層負責組織實施并簽署相關合同及文件，具體事項由公司財務部門辦理。

     四、投資風險及風險控制措施

     （一）投資風險

影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。

資的實際收益不可預期。

     （二）風險控制措施

法》對募集資金管理的有關規定，在董事會及股東大會審批的權限內，審慎選擇

投資產品。

聯系，及時跟蹤投資產品的運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金的安

全。

資金使用情況進行審計、核實。

時可以聘請專業機構進行審計。

披露義務。

     五、履行的審議程序及相關意見

     （一）董事會審議情況

于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投

資計劃正常進行和募集資金安全的情況下，使用額度不超過人民幣 100,000.00

萬元（含本數）閑置募集資金進行現金管理，該額度自股東大會審議通過之日起

品的投資期限不超過 12 個月。該議案尚需提交公司股東大會審議。

  （二）監事會審議情況

于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》。監事會認為，在符合國家法律法規

及保障投資資金安全的前提下，公司使用閑置募集資金進行現金管理，可以提高

公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股東謀取更多的投資回報，

不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變募集資

金用途和損害股東利益的情形，相關審批程序符合法律法規及《公司章程》的相

關規定。監事會同意本次使用閑置募集資金進行現金管理事項。

  （三）獨立董事意見

  經核查，獨立董事認為，在確保不影響募集資金投資項目建設、不影響公司

正常運營并確保資金安全的情況下，公司使用暫時閑置的募集資金進行現金管

理，有利于提高資金的使用效率，更好的實現公司現金的保值增值，保障公司股

東的利益。上述事項履行了必要的審批程序，符合相關法律法規及規范性文件的

規定，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及全體股東尤其是

中小股東利益的情形。全體獨立董事一致同意公司本次使用閑置募集資金進行現

金管理事項。

  六、保薦機構核查意見

  保薦機構認為：

序，經公司董事會、監事會審議批準，全體獨立董事發表了明確的同意意見。

公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》和《上市公司監管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》等相關法

律法規的規定，未違反募集資金投資項目的相關承諾，不影響募集資金投資項目

的正常進行，不存在變相改變募集資金投資項目和損害股東利益的情形。

實施的前提下，公司使用閑置募集資金進行現金管理，可以提高募集資金使用效

率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。

  因此，中信證券對公司本次使用閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于三博腦科醫院管理集團股份有限

公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：_________________       _________________

             趙陸胤                    王 棟

                                       中信證券股份有限公司

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