世界實時：開潤股份: 招商證券股份有限公司關(guān)于安徽開潤股份有限公司向特定對象發(fā)行股票之持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書

                      招商證券股份有限公司

                    關(guān)于安徽開潤股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

            向特定對象發(fā)行股票之持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書

          保薦機(jī)構(gòu)名稱：                  招商證券股份有限公司

          保薦機(jī)構(gòu)編號：                  Z27174000

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2020]2443 號核準(zhǔn)，安徽開潤股份有限公司（以下

簡稱“上市公司”、

        “公司”或“發(fā)行人”）向特定投資者發(fā)行人民幣普通股股票 22,792,104 股，

募集資金總額為人民幣 673,506,673.20 元，扣除發(fā)行費用 14,849,299.95 元（不含稅），實際募

集資金凈額為 658,657,373.25 元。本次發(fā)行證券已于 2020 年 11 月 23 日在深圳證券交易所創(chuàng)

業(yè)板上市。招商證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”或“招商證券”）擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)

保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間為 2020 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 31 日。

法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等法

規(guī)、規(guī)范性文件相關(guān)要求，出具本保薦總結(jié)報告書。

     一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾

遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

查。

定采取的監(jiān)管措施。

     二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況

保薦機(jī)構(gòu)名稱             招商證券股份有限公司

注冊地址               深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

主要辦公地址         深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人          霍達(dá)

保薦代表人          賈音、彭勇

聯(lián)系電話           0755-82943666

  三、發(fā)行人基本情況

公司名稱           安徽開潤股份有限公司

英文名稱           Anhui Korrun Co.,Ltd.

上市地點           深圳證券交易所

股票簡稱           開潤股份

注冊資本           239,791,152元（截至2022年12月31日）

法定代表人          范勁松

注冊地址           安徽省滁州市同樂路1555號

董事會秘書          徐耘

聯(lián)系電話           021-57683170

聯(lián)系傳真           021-57683192

本次證券發(fā)行類型       向特定對象發(fā)行股票

本次證券上市時間       2020年11月23日

  四、保薦工作概述

  根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)期間至 2022 年 12 月 31 日止。發(fā)

行人向特定對象發(fā)行股票完成后，保薦機(jī)構(gòu)針對發(fā)行人具體情況確定了持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容和重

點，并承擔(dān)了以下相關(guān)工作：

事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)范等；

深圳證券交易所等提交的其他文件；

易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實履行其所做出的各項承諾；

實際控制人履行相關(guān)承諾；

投資變更的原因、程序等，并發(fā)表核查意見；

報告及年度跟蹤報告等相關(guān)文件；

  五、保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)過程中發(fā)生的重大事項及處理情況

           事項                           說明

                         公司向特定對象發(fā)行股票的原持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人王凱

                         因工作調(diào)動，自2022年1月10日起，由彭勇接替王凱履行

                         公司向特定對象發(fā)行股票剩余督導(dǎo)期的保薦工作事宜，

                         持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人變更為賈音、彭勇。

                         持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)不存在中國證監(jiān)會和深交所對發(fā)行人或因

易所對保薦機(jī)構(gòu)或其保薦的發(fā)行人采取監(jiān)管措

                         發(fā)行人對保薦機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的事項及整改情況。

施的事項及整改情況

  六、對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

  發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)階段能夠根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求規(guī)范運作，并按有關(guān)要求

進(jìn)行信息披露；發(fā)生重要事項時，發(fā)行人能夠及時通知保薦機(jī)構(gòu)，同時應(yīng)保薦機(jī)構(gòu)的要求安

排相關(guān)人員進(jìn)行交流，并能提供相關(guān)文件；發(fā)行人對保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在保薦工作中的

盡職調(diào)查、現(xiàn)場檢查、口頭或書面問詢等工作都給予了積極的配合。

  七、對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券上市相關(guān)工作情況的說明及評價

  發(fā)行人聘請的律師和會計師均較好地配合了保薦機(jī)構(gòu)的保薦工作。

  八、對發(fā)行人信息披露審閱的結(jié)論性意見

  通過查閱公司“三會”資料和信息披露檔案等資料，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，持續(xù)督導(dǎo)期間，開

潤股份能夠在保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)下按照有關(guān)法律、法規(guī)以及公司信息披露相關(guān)制度的規(guī)定，履行

信息披露義務(wù)，信息披露檔案資料保存較為完整。

  九、對發(fā)行人募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

  保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了募集資金管理制度，對募集資金進(jìn)行了

專戶存儲和專項使用，嚴(yán)格遵守募集資金監(jiān)管協(xié)議，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存

在違規(guī)使用募集資金的情形。公司對募集資金的管理和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13

號—保薦業(yè)務(wù)》等法律法規(guī)的規(guī)定。

  十、中國證監(jiān)會、證券交易所要求的其他事項

  發(fā)行人不存在其他應(yīng)向中國證監(jiān)會和證券交易所報告的事項。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于安徽開潤股份有限公司向特定對象發(fā)行股票

之持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書》之簽章頁）

保薦代表人：

             賈 音             彭 勇

保薦機(jī)構(gòu)法定代表人：

             霍 達(dá)

                                        招商證券股份有限公司

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