每日熱議!江蘇國泰: 中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇國泰國際集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書

        2023-05-09 16:56:45 來源:證券之星

                       中信證券股份有限公司

                 關(guān)于江蘇國泰國際集團(tuán)股份有限公司


        (相關(guān)資料圖)

           公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書

        保薦機(jī)構(gòu)編號(hào):Z20374000                   申報(bào)時(shí)間:2023 年 5 月

          一、發(fā)行人基本情況

        公司名稱         江蘇國泰國際集團(tuán)股份有限公司

        證券代碼         002091.SZ

        總股本          1,627,598,788 股(截至 2023 年 3 月 31 日)

        注冊(cè)地址         張家港市楊舍鎮(zhèn)人民中路 15 號(hào) 2 幢 31 樓

        辦公地址         張家港市楊舍鎮(zhèn)人民中路 15 號(hào) 2 幢 31 樓

        法定代表人        張子燕

        董事會(huì)秘書        張健

        聯(lián)系電話         (0512)58988273

        本次證券發(fā)行類型     公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

        本次證券上市時(shí)間     2021 年 8 月 10 日

        本次證券上市地點(diǎn)     深圳證券交易所

          二、本次發(fā)行情況概述

          經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇國泰國際集團(tuán)股份有限公司公開

        發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

                    (證監(jiān)許可〔2021〕1181 號(hào))核準(zhǔn),江蘇國泰國際

        集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司”“上市公司”或“江蘇國泰”)于 2021 年

        人民幣 100 元,共計(jì) 45,574,186 張。本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金扣除發(fā)行

        相關(guān)費(fèi)用后,募集資金凈額為人民幣 454,228.80 萬元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊

        普通合伙)已于 2021 年 7 月 13 日對(duì)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金到位情況

        進(jìn)行審驗(yàn),并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》(信會(huì)師報(bào)字[2021]第 ZA15127 號(hào))。

          中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”或“本保薦機(jī)構(gòu)”)擔(dān)任江

        蘇國泰本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)江蘇國泰的持續(xù)督導(dǎo)工

        作,持續(xù)督導(dǎo)期為 2021 年 8 月 10 日(公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券上市日)至 2022 年

           三、保薦工作概述

           截至 2022 年 12 月 31 日,本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

        的持續(xù)督導(dǎo)期已屆滿。持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),本保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)江蘇國泰所做

        的主要保薦工作如下:

           (一)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對(duì)公司及董事、監(jiān)事、高

        級(jí)管理人員進(jìn)行盡職調(diào)查,組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件;提交推薦文件后,

        主動(dòng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核,組織公司及其它中介機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行

        答復(fù),按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查

        或者核查,并與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通;按照證券交易所上市規(guī)則的要求向證

        券交易所提交推薦股票上市所要求的相關(guān)文件,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;

           (二)督導(dǎo)公司完善法人治理結(jié)構(gòu),有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控

        制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的制度;有效執(zhí)行并完善防止董事、監(jiān)事、

        高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害公司利益的內(nèi)控制度;

           (三)督導(dǎo)公司有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,督導(dǎo)

        公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行操作和管

        理,執(zhí)行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序、信息披露制度以及關(guān)聯(lián)交易定價(jià)機(jī)制,

        并對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表獨(dú)立意見;

           (四)持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲(chǔ)和使用等事項(xiàng),對(duì)使用部分閑置募

        集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、使用閑置自有資金進(jìn)行證券投資、使用募集資

        金置換先期投入募集資金項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見;

        對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查意見;

           (五)持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)狀況,包括行業(yè)發(fā)展前景、

        國家產(chǎn)業(yè)政策的變化、主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營模式的變化、核心技術(shù)的先進(jìn)性及成熟性、

        資本結(jié)構(gòu)的合理性及經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)定性等;

           (六)定期對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查并出具現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告;

          (七)密切關(guān)注并督導(dǎo)公司及其股東履行相關(guān)承諾;

          (八)認(rèn)真審閱公司的三會(huì)文件及信息披露文件等相關(guān)文件;

          (九)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及控股股東相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)

        培訓(xùn);

          (十)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)報(bào)告。

             四、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

          在本保薦機(jī)構(gòu)履行對(duì)江蘇國泰的保薦職責(zé)期間,江蘇國泰未發(fā)生重大事項(xiàng)。

             五、對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說明和評(píng)價(jià)

          公司對(duì)本保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在保薦工作中的盡職調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、口頭

        或書面問詢等工作都給予了積極的配合,不存在影響保薦工作開展的情形。

             六、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)

          在本保薦機(jī)構(gòu)的盡職推薦過程中,公司聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠按照有關(guān)法

        律法規(guī)的規(guī)定出具專業(yè)意見,并能夠積極配合本保薦機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和核查工作。在

        持續(xù)督導(dǎo)期間,公司聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)交易所的要求及時(shí)出具有關(guān)專業(yè)意

        見。

             七、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見

          本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱,對(duì)

        信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查,公司已按照監(jiān)管部門

        的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露,依法公開對(duì)外發(fā)布各類公告,確保各項(xiàng)重大信息披露

        及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

             八、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

          上市公司嚴(yán)格執(zhí)行了募集資金專戶存儲(chǔ)制度,有效地執(zhí)行了已簽署的募集資

        金監(jiān)管協(xié)議,上市公司已披露的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在違規(guī)

        使用募集資金的情形。公司對(duì)募集資金的管理和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第

        自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自

        律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等法律法規(guī)的規(guī)定。

          截至 2022 年 12 月 31 日,江蘇國泰尚有部分募集資金未使用完畢,保薦機(jī)

        構(gòu)將就其剩余募集資金使用情況繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任。

          九、中國證監(jiān)會(huì)及交易所要求的其他申報(bào)事項(xiàng)

          不存在中國證監(jiān)會(huì)及交易所要求的其他申報(bào)事項(xiàng)。

        (此頁無正文,為《中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇國泰國際集團(tuán)股份有限公司

        公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書》之簽字蓋章頁)

        保薦代表人簽名:

                     吳 浩            孫向威

        保薦機(jī)構(gòu)法定代表人:

                       張佑君

                                 中信證券股份有限公司

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