天融信: 關(guān)于〝奮斗者〞第一期股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予（第二批次）登記完成公告

證券代碼：002212       證券簡稱：天融信      公告編號：2023-030

              天融信科技集團(tuán)股份有限公司

         關(guān)于“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃

(資料圖片僅供參考)

          預(yù)留授予（第二批次）登記完成公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有

 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  重要內(nèi)容提示：

  ● 期權(quán)簡稱：天融JLC6

  ● 期權(quán)代碼：037342

  ● 股票期權(quán)預(yù)留授予日（第二批次）：2023年4月11日

  ● 股票期權(quán)預(yù)留授予數(shù)量（第二批次）：540.50萬份

  ● 股票期權(quán)預(yù)留授予人數(shù)（第二批次）：248人

  ● 股票期權(quán)行權(quán)價格：9.630元/份

  ● 股票期權(quán)激勵計劃有效期：72個月

  ● 預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)期數(shù)：三期

  ● 預(yù)留授予股票期權(quán)（第二批次）登記完成時間：2023年4月28日

  根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及深圳證券交易所、

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，天融信科技集團(tuán)股

份有限公司（以下簡稱“公司”）完成了“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃（以

下簡稱“本激勵計劃”、“激勵計劃”）預(yù)留授予股票期權(quán)（第二批次）的登記

工作，現(xiàn)將具體情況公告如下：

  一、 已履行的決策程序和信息披露情況

  （一）2022 年 3 月 27 日，公司第六屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)

于公司<“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

制定公司<“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)

于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于召開 2022 年

第二次臨時股東大會的議案》，公司獨(dú)立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持

續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見，并就激勵計

劃向所有的股東征集委托投票權(quán)；公司第六屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了相

關(guān)議案；北京市金杜律師事務(wù)所就激勵計劃（草案）出具了法律意見書，上海榮

正投資咨詢股份有限公司就激勵計劃（草案）出具了獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

   （二）公司于 2022 年 3 月 28 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露了

《天融信科技集團(tuán)股份有限公司“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名

單》，并于 2022 年 3 月 28 日在公司內(nèi)部系統(tǒng)對激勵對象姓名及職務(wù)進(jìn)行了公

示，公示時間為 2022 年 3 月 28 日至 2022 年 4 月 6 日，公示時間不少于 10 天。

公示期限內(nèi)，公司員工可向監(jiān)事會反饋意見。截至 2022 年 4 月 6 日公示期滿，

公司監(jiān)事會未收到任何對本次激勵對象名單的異議。公司于 2022 年 4 月 7 日披

露了《監(jiān)事會關(guān)于“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的審核意見

及公示情況說明》。

   （三）公司對本激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象在激勵計劃（草案）公

開披露前 6 個月內(nèi)（即 2021 年 9 月 27 日至 2022 年 3 月 27 日）買賣公司股票的

情況進(jìn)行了自查，并于 2022 年 4 月 14 日披露了《關(guān)于“奮斗者”第一期股票期

權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

   （四）2022 年 4 月 13 日，公司 2022 年第二次臨時股東大會審議并通過了

《關(guān)于公司<“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于制定公司<“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                                  《關(guān)

于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施“奮斗者”

第一期股票期權(quán)激勵計劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定授予日、在激勵對象符合

條件時向激勵對象授予股票期權(quán)，并辦理授予所必需的全部事宜。股東大會審議

通過激勵計劃及相關(guān)議案后，公司于 2022 年 4 月 14 日披露了股東大會決議公告

以及經(jīng)股東大會審議通過的激勵計劃。

   （五）2022 年 4 月 15 日，公司第六屆董事會第二十一次會議和第六屆監(jiān)事

會第十三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃首次

授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)

的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法、有

效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單再次進(jìn)行

了核實(shí)。

  （六）2022 年 4 月 25 日，公司完成了激勵計劃首次授予股票期權(quán)的登記工

作，并于 2022 年 4 月 27 日披露了《關(guān)于“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃首

次授予登記完成公告》。

  （七）2022 年 6 月 30 日，公司第六屆董事會第二十四次會議及第六屆監(jiān)事

會第十六次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格及限

制性股票回購價格的議案》，因公司實(shí)施了 2021 年年度權(quán)益分派方案，董事會

同意對本激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。

  （八）2022 年 8 月 21 日，公司第六屆董事會第二十六次會議和第六屆監(jiān)事

會第十八次會議審議通過了《關(guān)于修訂“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃業(yè)績

考核目標(biāo)的議案》。董事會同意修訂本激勵計劃業(yè)績考核目標(biāo)，并修訂《“奮斗

者”第一期股票期權(quán)激勵計劃》《“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核

管理辦法》相應(yīng)條款。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

  （九）2022 年 9 月 6 日，公司 2022 年第三次臨時股東大會審議并通過了

《關(guān)于修訂“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃業(yè)績考核目標(biāo)的議案》。

  （十）2022 年 10 月 28 日，公司第六屆董事會第二十八次會議和第六屆監(jiān)

事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)（第一批次）

的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法、有

效，確定的預(yù)留授予日（第一批次）符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對預(yù)留授予（第

一批次）的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

  （十一）公司于 2022 年 10 月 29 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披

露了《天融信科技集團(tuán)股份有限公司“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授

予（第一批次）激勵對象名單》，并于 2022 年 10 月 31 日在公司內(nèi)部系統(tǒng)對激

勵對象姓名及職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時間為 2022 年 10 月 31 日至 2022 年 11 月

（第一批次）激勵對象名單的異議。公司于 2022 年 11 月 10 日披露了《監(jiān)事會

關(guān)于“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予（第一批次）激勵對象名單的

審核意見及公示情況說明》。

  （十二）2022 年 11 月 18 日，公司完成了激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)（第

一批次）的登記工作，并于 2022 年 11 月 19 日披露了《關(guān)于“奮斗者”第一期

股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予（第一批次）登記完成公告》。

  （十三）2023 年 4 月 11 日，公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)

事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)（第二批次）

的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法、有

效，確定的預(yù)留授予日（第二批次）符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對預(yù)留授予（第

二批次）的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

  （十四）公司于 2023 年 4 月 12 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露

了《天融信科技集團(tuán)股份有限公司“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予

（第二批次）激勵對象名單》，并于 2023 年 4 月 12 日在公司內(nèi)部系統(tǒng)對激勵對

象姓名及職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時間為 2023 年 4 月 12 日至 2023 年 4 月 21 日，

公示時間不少于 10 天。公示期限內(nèi)，公司員工可向監(jiān)事會反饋意見。截至 2023

年 4 月 21 日公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何對本次激勵計劃預(yù)留授予（第二

批次）激勵對象名單的異議。公司于 2023 年 4 月 24 日披露了《監(jiān)事會關(guān)于“奮

斗者”第一期股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予（第二批次）激勵對象名單的審核意見

及公示情況說明》。

  二、股票期權(quán)預(yù)留授予（第二批次）的具體情況

  （一）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股；

  （二）預(yù)留授予日：2023 年 4 月 11 日；

  （三）預(yù)留行權(quán)價格：9.630 元/份；

  （四）預(yù)留授予人數(shù)及授予數(shù)量：本激勵計劃向 248 名激勵對象授予預(yù)留股

票期權(quán) 540.50 萬份，包括在公司（含下屬子公司）任職的符合條件的公司董事、

高級管理人員、公司及下屬子公司核心管理人員、公司及下屬子公司核心業(yè)務(wù)（技

術(shù)）人員；

  本激勵計劃預(yù)留授予（第二批次）的股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如

下表所示：

                   獲授的股票期權(quán)    占預(yù)留授予股票     占公司目前總

姓名         職務(wù)

                   數(shù)量（萬份）     期權(quán)總數(shù)的比例      股本的比例

吳亞飚      董事、副總經(jīng)理     10.00     1.5385%     0.0084%

彭韶敏   副總經(jīng)理、董事會秘書      5.00     0.7692%     0.0042%

核心管理人員及核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）

    人員（246 人）

  預(yù)留授予（第二批次）合計       540.50    83.1538%    0.4562%

  注：

超過股東大會批準(zhǔn)最近一次股權(quán)激勵計劃時公司已發(fā)行的股本總額的 1%。公司全部在有效

期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過股東大會批準(zhǔn)最近一次股權(quán)激勵計

劃時公司已發(fā)行的股本總額的 10%。

東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

期權(quán)總數(shù)的比例及占公司目前總股本的比例分別與各加數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上存在差異，

該等差異系四舍五入所致。

  （五）本激勵計劃的有效期、等待期、行權(quán)安排

的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長不超過 72 個月。

激勵對象獲授的股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授予登記完成之日起計算，分

別為12個月、24個月、36個月。激勵對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或

償還債務(wù)，股票期權(quán)在行權(quán)前激勵對象不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時也不參與股

票紅利、股息的分配。

  行權(quán)安排               行權(quán)時間                  行權(quán)比例

           自相應(yīng)授予登記完成之日起12個月后的首個交易日起

  股票期權(quán)

           至相應(yīng)授予登記完成之日起24個月內(nèi)的最后一個交易         33%

 第一個行權(quán)期

           日當(dāng)日止

           自相應(yīng)授予登記完成之日起24個月后的首個交易日起

  股票期權(quán)

           至相應(yīng)授予登記完成之日起36個月內(nèi)的最后一個交易         33%

 第二個行權(quán)期

           日當(dāng)日止

           自相應(yīng)授予登記完成之日起36個月后的首個交易日起

  股票期權(quán)

           至相應(yīng)授予登記完成之日起48個月內(nèi)的最后一個交易         34%

 第三個行權(quán)期

           日當(dāng)日止

         在上述約定期間內(nèi)未申請行權(quán)的股票期權(quán)或因未達(dá)到行權(quán)條件而不能申請

       行權(quán)的該期股票期權(quán)，由公司注銷。

         （六）本激勵計劃的業(yè)績考核要求

         本激勵計劃預(yù)留授予（第二批次）的股票期權(quán)行權(quán)考核年度為 2023-2025 年

       三個會計年度，每個會計年度考核一次，各年度業(yè)績考核目標(biāo)及公司層面行權(quán)比

       例如下表所示：

                                  以凈利潤 54,981.67                  以營業(yè)收入 354,128.68

                     年度凈利潤        萬元為基數(shù)的年度         年度營業(yè)收入         萬元為基數(shù)的年度營

 行權(quán)期     對應(yīng)考核年度       目標(biāo)值          凈利潤增長率           目標(biāo)值             業(yè)收入增長率

                      （萬元）                          （萬元）

                                         目標(biāo)值                           目標(biāo)值

第一個行權(quán)期    2023 年      87,970.67          60%       495,780.15           40%

第二個行權(quán)期    2024 年     109,963.34          100%      566,605.89           60%

第三個行權(quán)期    2025 年     137,454.18          150%      637,431.62           80%

                 公司業(yè)績考核目標(biāo)實(shí)際完成數(shù)

                                                        公司層面行權(quán)比例

       （以凈利潤 54,981.67 萬元和營業(yè)收入 354,128.68 萬元為基數(shù)）

                   年度凈利潤增長率≥目標(biāo)值                                 100%

       目標(biāo)值的 80%≤年度凈利潤增長率<目標(biāo)值，且年度營業(yè)收入增

       長率≥目標(biāo)值

       目標(biāo)值的 80%≤年度凈利潤增長率<目標(biāo)值，且目標(biāo)值的 80%≤

       年度營業(yè)收入增長率<目標(biāo)值

       目標(biāo)值的 80%≤年度凈利潤增長率<目標(biāo)值，且年度營業(yè)收入增長

       率<目標(biāo)值的 80%

       年度凈利潤增長率<目標(biāo)值的 80%，且年度營業(yè)收入增長率≥目標(biāo)

       值的 100%

       年度凈利潤增長率<目標(biāo)值的 80%，且目標(biāo)值的 80%≤年度營業(yè)收

       入增長率<目標(biāo)值

       年度凈利潤增長率<目標(biāo)值的 80%，且年度營業(yè)收入增長率<目標(biāo)

       值的 80%

         說明：

         （1）上述“年度凈利潤”及“年度凈利潤增長率”目標(biāo)計算以剔除股份支付費(fèi)用影響

       的歸屬于上市公司股東的凈利潤作為計算依據(jù)，即計算公式為：經(jīng)審計的合并報表中的歸屬

       于上市公司股東的凈利潤+當(dāng)年攤銷的股份支付費(fèi)用；上述股份支付費(fèi)用包括本次及其他全

       部在有效期/存續(xù)期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃及員工持股計劃產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用。

  （2）上述“年度營業(yè)收入”及“年度營業(yè)收入增長率”目標(biāo)計算以經(jīng)審計的合并報表

的營業(yè)收入作為計算依據(jù)。

   公司層面實(shí)際行權(quán)數(shù)量=公司層面行權(quán)比例×公司當(dāng)年計劃行權(quán)數(shù)量。各行權(quán)

期內(nèi)，按照公司層面業(yè)績考核指標(biāo)達(dá)成情況確定實(shí)際可行權(quán)數(shù)量，根據(jù)公司層面

考核結(jié)果當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，由公司注銷。

   在薪酬與考核委員會的指導(dǎo)下，公司及下屬子公司對激勵對象分年度進(jìn)行考

核，并依據(jù)考核結(jié)果確定其行權(quán)的比例，激勵對象個人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=公司

層面行權(quán)比例×個人層面行權(quán)比例×個人當(dāng)年計劃行權(quán)額度。

   激勵對象的績效評價結(jié)果劃分為 A、B、C、D、E 五個檔次，考核評價表適

用于考核對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象行權(quán)的比例：

 評價結(jié)果       A        B         C        D       E

 行權(quán)比例      100%      90%       80%     60%      0%

   若激勵對象上一年度個人績效考核評級為 A、B、C、D,則上一年度激勵對象

個人績效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵對象可按照本激勵計劃規(guī)定的比例行權(quán)，當(dāng)期未行

權(quán)部分由公司注銷；若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為 E，則上一年度激

勵對象個人績效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵計劃的規(guī)定，取消該激勵對

象當(dāng)期行權(quán)額度，由公司注銷。

致公司即期回報被攤薄而須履行填補(bǔ)即期回報措施作出承諾的，作為本激勵計劃

的激勵對象，其個人所獲授的股票期權(quán)，除滿足行權(quán)條件外，還需滿足公司制定

并執(zhí)行的填補(bǔ)回報措施得到切實(shí)履行的條件，若未滿足該項(xiàng)條件，則取消該激勵

對象當(dāng)期行權(quán)額度，由公司注銷。

   三、激勵對象獲授的股票期權(quán)與公司網(wǎng)站公示情況一致性的說明

   本次實(shí)際授予股票期權(quán)的激勵對象均為在公司內(nèi)部系統(tǒng)上公示及公司 2022

年第三次臨時股東大會審議通過的股權(quán)激勵計劃中確定的激勵對象范圍，與公司

于 2023 年 4 月 12 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《“奮斗者”第

一期股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予（第二批次）激勵對象名單》相一致。

    四、預(yù)留授予股票期權(quán)（第二批次）的登記完成情況

    期權(quán)代碼：037342

    期權(quán)簡稱：天融JLC6

    本次授予股票期權(quán)登記完成時間：2023年4月28日。

    五、本次股票期權(quán)預(yù)留授予對公司業(yè)績的影響

    按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 11 號——股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每

 個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信

 息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價值，將當(dāng)

 期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

    公司選擇 Black-Scholes 模型來計算期權(quán)的公允價值，并于 2023 年 4 月 11

 日用該模型對預(yù)留授予（第二批次）的 540.50 萬份股票期權(quán)進(jìn)行測算。2023 年

 -2026 年股票期權(quán)成本攤銷情況見下表：

預(yù)留授予的股票期 需攤銷的總費(fèi)用        2023 年     2024 年   2025 年   2026 年

權(quán)數(shù)量（萬份）    （萬元）         （萬元）      （萬元）      （萬元）     （萬元）

   說明：

 日收盤價和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時提請股東注意可能產(chǎn)生的

 攤薄影響。

 報告為準(zhǔn)。

    公司以目前信息初步估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況

 下，股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響。若考慮股票期權(quán)激勵

 計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)激勵對象的積極性，提高經(jīng)營效率，

 降低代理成本，將進(jìn)一步促進(jìn)公司經(jīng)營業(yè)績和內(nèi)在價值的長期提升。

    特此公告。

                                 天融信科技集團(tuán)股份有限公司董事會

                                   二〇二三年四月二十九日

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