建設(shè)機(jī)械: 建設(shè)機(jī)械關(guān)于2020年非公開發(fā)行有限售條件流通股上市流通的提示性公告

證券代碼：600984       證券簡稱：建設(shè)機(jī)械            公告編號(hào)：2023-019

【資料圖】

       陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司

關(guān)于 2020 年非公開發(fā)行有限售條件流通股上市

          流通的提示性公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要提示：

  ? 本次限售股上市流通數(shù)量為 86,090,520 股，占公司現(xiàn)總股本 1,257,043,925 股

    的 6.85%。

  ? 本次限售股上市流通日期為 2023 年 4 月 28 日

  一、本次限售股上市類型

  陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“公司”或“建設(shè)機(jī)械”）于 2018 年 2 月 23

日召開了第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議、2018 年 4 月 3 日召開了 2018 年第一次臨時(shí)股東大

會(huì)，審議通過了非公開發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)。后經(jīng) 2018 年 8 月 31 日召開的第六屆董事會(huì)

第十三次會(huì)議、2019 年 5 月 15 日召開的第六屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和 2020 年 2 月

預(yù)案及方案等的相關(guān)議案。2019 年 8 月 30 日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核，公

司本次非公開發(fā)行 A 股股票的申請(qǐng)獲得通過。2020 年 1 月 3 日，公司收到中國證監(jiān)會(huì)

《關(guān)于核準(zhǔn)陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2284

號(hào)），核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過 165,558,692 股新股。

份共 139,163,401 股、

                發(fā)行價(jià)格為 10.82 元/股，募集資金總額為 1,505,747,998.82 元。

   本次非公開發(fā)行股份完成后，公司總股本為 966,956,865 股，非公開發(fā)行限售股占

比 14.39%。

   公司于 2020 年 4 月 23 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢本

次非公開發(fā)行股份的登記托管相關(guān)事宜。

   根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

                  《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法

規(guī)制度和公司本次非公開發(fā)行股票方案，以及公司與公司控股股東陜西建設(shè)機(jī)械（集團(tuán)）

有限責(zé)任公司（以下簡稱“建機(jī)集團(tuán)”）簽署的股份認(rèn)購協(xié)議，建機(jī)集團(tuán)本次非公開發(fā)行

取得的公司股份鎖定期如下：

            股東名稱                      股份鎖定期安排

陜西建設(shè)機(jī)械（集團(tuán)）有限責(zé)任公司             自本次發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

告知函》，建機(jī)集團(tuán)將其持有的公司股份 203,447,724 股（包含建機(jī)集團(tuán)認(rèn)購的上述非

公開發(fā)行限售股 66,223,477 股）無償劃轉(zhuǎn)至公司實(shí)際控制人陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)

任公司（以下簡稱“陜煤集團(tuán)”）。2020 年 8 月 31 日，此次劃轉(zhuǎn)取得陜煤集團(tuán)批復(fù)（建

機(jī)集團(tuán)為陜煤集團(tuán)全資子公司），建機(jī)集團(tuán)與陜煤集團(tuán)同日簽署《國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)協(xié)

議》。2020 年 9 月 3 日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站分別披露了信息披露義務(wù)人建機(jī)集

團(tuán)及陜煤集團(tuán)出具的《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》和《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。2020 年 12 月

月 14 日，陜煤集團(tuán)和建機(jī)集團(tuán)在中國證券登記計(jì)算有限責(zé)任公司上海分公司已完成上

述國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)的過戶登記手續(xù)。

   根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

                  《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法

規(guī)制度和公司本次非公開發(fā)行股票方案，以及前述鎖定期安排和股權(quán)劃轉(zhuǎn)過程中陜煤集

團(tuán)出具的《關(guān)于承繼原股東相關(guān)承諾的聲明》，陜煤集團(tuán)將承繼建機(jī)集團(tuán)的鎖定安排，具

體情況如下：

           股東名稱                    股份鎖定期安排

陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司               自本次發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

   上述限售股限售期截止日為 2023 年 4 月 27 日，上市流通日為 2023 年 4 月 28 日。

   二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   公司于 2022 年 4 月 14 日召開了第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，于 2022 年 5 月 12 日

召開了 2021 年度股東大會(huì)，審議通過了《公司 2021 年度利潤分配預(yù)案》。

   本次利潤分配以方案實(shí)施前的公司總股本 966,956,865 股為基數(shù)（股權(quán)登記日為

紅利 48,347,843.25 元（含稅）；同時(shí)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股，共

計(jì)轉(zhuǎn)增 290,087,060 股（轉(zhuǎn)增上市日為 2022 年 6 月 24 日）。本次利潤分配后公司總股

本變?yōu)?ensp;1,257,043,925 股。

   本次利潤分配實(shí)施后，陜煤集團(tuán)承繼的限售股份 66,223,477 股變?yōu)?ensp;86,090,520 股，

占公司現(xiàn)總股本 1,257,043,925 股的 6.85%。

   截至目前，除上述利潤分派，公司總股本未發(fā)生其他變化。

   三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

   原持有股東建機(jī)集團(tuán)承諾所認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

   陜煤集團(tuán)承繼后承諾自劃轉(zhuǎn)完成后，持有的非公開發(fā)行限售股份自發(fā)行結(jié)束之日起

   上述股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，除上述承諾外無其他上市特別承諾，不存在因相

關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

   四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

   公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

   五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

   本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司出具了《關(guān)于陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公

司非公開發(fā)行限售股份解除限售的核查意見》，意見如下：

   建設(shè)機(jī)械本次限售股上市流通符合《公司法》

                      《證券法》

                          《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管

 理辦法》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；本次限售股解

 除限售的數(shù)量和上市流通時(shí)間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售承諾；本次限售股流通上市的信

 息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；保薦機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)機(jī)械本次限售股份解除限售上市流通的相關(guān)

 事項(xiàng)無異議。

   六、本次限售股上市流通情況

   本次限售股上市流通數(shù)量為 86,090,520 股；

   本次限售股上市流通日期為 2023 年 4 月 28 日；

   本次限售股上市流通明細(xì)清單：

                                  持有限售股占          本次上市流         剩余限售

                    持有限售股

        股東名稱                      公司總股本比           通數(shù)量           股數(shù)量

                    數(shù)量（股）

                                   例（%）            （股）           （股）

陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司       86,090,520            6.85   86,090,520        0

   七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

                                                      單位：股

          股份類型               本次上市前            變動(dòng)數(shù)         本次上市后

有限售條件

的流通股份

        有限售條件的流通股份合計(jì)          86,090,520    -86,090,520             0

無限售條件   A股                 1,170,953,405     86,090,520 1,257,043,925

的流通股份   無限售條件的流通股份合計(jì)       1,170,953,405     86,090,520 1,257,043,925

股份總額                       1,257,043,925              0 1,257,043,925

   八、上網(wǎng)公告附件

   保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司出具的《關(guān)于陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司非公開

 發(fā)行限售股份解除限售的核查意見》

                。

   特此公告。

                                  陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

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