天天最資訊丨新疆交建: 長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于公司使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

                   長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

            關(guān)于新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

       使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的核查意見

     長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江保薦”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新疆交建”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)階

段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                        、《上市公司監(jiān)管指引第

                        《深圳證券交易所股票上市

   《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)

規(guī)則》、

作》等有關(guān)規(guī)定的要求，對(duì)公司使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金事項(xiàng)進(jìn)

行了審慎核查。現(xiàn)將核查情況說明如下：

     一、募集資金基本情況

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司公開

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1718 號(hào)）核準(zhǔn)，公司于 2020 年 9

月 15 日向社會(huì)公開發(fā)行 850 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣 100 元，

發(fā)行總額為人民幣 8.50 億元，期限 6 年。本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際募集資

金 850,000,000.00 元，扣除承銷及保薦費(fèi) 14,636,792.45 元（不含稅），另減除律

師費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)、和發(fā)行手續(xù)費(fèi)等與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券直接相關(guān)的外部費(fèi)

用 1,589,622.63 元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 833,773,584.92 元。

以上募集資金已全部到位，并由中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2020

年 9 月 21 日對(duì)本次發(fā)行的資金到賬 情況 進(jìn)行 了審驗(yàn) ，出 具了“眾 環(huán) 驗(yàn) 字

[2020]010060 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

     二、募集資金投資項(xiàng)目情況

     截至本核查意見出具之日,公司募集資金使用情況如下：

序                  計(jì)劃使用募集資金          募集資金累計(jì)投入

       項(xiàng)目名稱                                          備注

號(hào)                   金額（萬元）            金額（萬元）

     G216 北屯至富蘊(yùn)公

      路工程 PPP 項(xiàng)目

序                 計(jì)劃使用募集資金         募集資金累計(jì)投入

        項(xiàng)目名稱                                         備注

號(hào)                  金額（萬元）           金額（萬元）

     截止 2023 年 2 月 28 日，公司募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶余額為 26,126.54 萬元

（包含累計(jì)收到的銀行存款利息 638.48 萬元）。

     三、前次使用部分閑置募集資金暫時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況

     本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金為公司首次使用公開發(fā)行 可轉(zhuǎn)換

公司債券募集資金中閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

     四、本次使用閑置募集資金暫時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況

     為滿足公司經(jīng)營發(fā)展需要，提高募集資金的使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本，

本著股東利益最大化的原則，在保證募投項(xiàng)目的資金需求、保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)

行 的 前 提 下 ， 經(jīng) 第 三 屆 董事 會(huì) 第二 十 七次 臨 時(shí)會(huì) 議 批 準(zhǔn)， 公 司擬 以不超過

公司董事會(huì)批準(zhǔn)之后具體使用日起計(jì)算，到期歸還募集資金專用賬戶。

     公司在本次使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金前十二個(gè)月未從事 高風(fēng)險(xiǎn)

投資，且公司在補(bǔ)充流動(dòng)資金期間不會(huì)進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資，也不會(huì)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資

助。公司短期使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金未變相改變募集資金投向，不

會(huì)影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

     五、閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、是否存在變相改

變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施

     經(jīng)公司測(cè)算，本次臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金可減少向銀行借款，預(yù)計(jì)可節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)

用約 953.62 萬元（按 2023 年 2 月 20 日全國銀行間同業(yè)拆借中心受權(quán)公布的 1

年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率 3.65%測(cè)算）。

     公司承諾將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定使用上述募集資金，隨時(shí)根據(jù)募投

項(xiàng)目的進(jìn)展及需求情況及時(shí)歸還至募集資金專用賬戶，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)

劃的正常進(jìn)行。本次臨時(shí)補(bǔ)充的流動(dòng)資金僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，

不變相改變募集資金用途或者影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，使用期限不超

過 12 個(gè)月，不會(huì)通過直接或間接的安排進(jìn)行證券投資、衍生品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投

資。

  六、相關(guān)決策程序和意見

  （一）相關(guān)審議決策程序

  公司于 2023 年 2 月 28 日召開第三屆董事會(huì)第二十七次臨時(shí)會(huì)議、第三屆監(jiān)

事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)

資金的議案》

     。

  （二）董事會(huì)意見

  公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常推進(jìn)的前提下，使用部分閑置募集資金

臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，提高募集資金的使用效率，符合

公司發(fā)展的需要，未違反相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在改變或

變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

  同意公司本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，總額不超過人民幣

過之日起不超過 12 個(gè)月。

  （三）監(jiān)事會(huì)意見

  公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，

提高募集資金的使用效率，符合公司發(fā)展的需要，未違反相關(guān)法律、法規(guī)和《公

司章程》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

因此，同意本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，總額不超過 人民幣

將監(jiān)督公司該部分募集資金的使用情況和歸還情況。

  （四）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為，本事項(xiàng)符合相關(guān)法規(guī)，不存在改變募集資金投向和損害股東

利益的情況，相關(guān)審批程序符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                （2022 年修訂）、

                          《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份

有限公司募集資金使用管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

  同意公司使用不超過 26,126.54 萬元的首次公開發(fā)行股票閑置募集資金用于

補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過 12 個(gè)月。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  本次使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)

立董事和監(jiān)事會(huì)均發(fā)表了同意意見，履行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                             《深圳證券交易所

       《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公

股票上市規(guī)則》、

司規(guī)范運(yùn)作》以及《新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理辦法》等

有關(guān)規(guī)定的要求，決策程序合法、合規(guī)。

  本次使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)有利于公司提高募集 資金的

使用效率、降低財(cái)務(wù)成本，該事項(xiàng)符合公司的實(shí)際經(jīng)營需要，不存在變相改變募

集資金用途的情況，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在損害股東利益

的情形。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

  （此頁無正文，為《長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份

有限公司使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人（簽名）：

              趙 雨           伍俊杰

                        長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

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標(biāo)簽： 流動(dòng)資金 募集資金 有限公司