天洋新材: 關于子公司開立募集資金專用賬戶并簽訂募集資金專戶存儲四方監管協議的公告_世界球精選

證券代碼：603330      證券簡稱：天洋新材           公告編號：2023-016

         天洋新材（上海）科技股份有限公司

 關于子公司開立募集資金專用賬戶并簽訂募集資金

(資料圖片僅供參考)

           專戶存儲四方監管協議的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  一、募集資金基本情況

  天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據中國證券監

督管理委員會《關于核準天洋新材（上海）科技股份有限公司非公開發行股票的

批復》（證監許可[2022]2836 號）天洋新材采用非公開發行方式發行人民幣普通

股 99,847,765 股，每股面值人民幣 1.00 元，發行價格為人民幣 9.88 元/股，募集

資金總額為 986,495,918.20 元，扣除與募集資金相關的發行費用 19,103,773.58

元（不含稅），實際募集資金凈額為 967,392,144.62 元。

  上述募集資金已于2023年1月10日全部到賬，公司已對募集資金進行專戶管

理。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對募集資金到賬情況進行了審驗并出具

《驗資報告》（會師報字[2023]第ZA10020號）。

  二、《募集資金專戶存儲四方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開

立情況

  為規范公司募集資金的管理和使用，保護投資者權益，根據中國證監會《上

市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證

券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規和部門規

章的有關規定，公司及本次非公開發行保薦人中信證券股份有限公司（以下簡稱

“中信證券”）與相關銀行于2023年1月17日在上海簽訂了《募集資金專戶存儲

三方監管協議》，相關內容詳見公司于2023年1月18日在上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn）披露的《關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告》

（公告編號：2023-003）。

    鑒于全資子公司昆山天洋光伏材料有限公司（以下簡稱“昆山天洋光伏”）、

南通天洋光伏材料科技有限公司（以下簡稱“南通天洋光伏”）、海安天洋新材料

科技有限公司（以下簡稱“海安天洋新材料”）是本次募投項目的實施主體，為

方便子公司使用和管理募集資金，昆山天洋光伏于 2023 年 2 月 22 日與中信證券、

江蘇銀行股份有限公司昆山支行（以下簡稱“江蘇銀行”）及公司簽訂了《募集

資金專戶存儲四方監管協議》、南通天洋光伏于 2023 年 2 月 22 日與中信證券、

交通銀行股份有限公司上海嘉定支行（以下簡稱“交通銀行”）及公司簽訂了《募

集資金專戶存儲四方監管協議》、海安天洋新材料于 2023 年 2 月 15 日與中信證

券、招商銀行股份有限公司上海分行（以下簡稱“招商銀行”）及公司簽訂了《募

集資金專戶存儲四方監管協議》。上述協議內容與上海證券交易所制訂的《募集

資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。昆山天洋光伏、南通天

洋光伏、海安天洋新材料募集資金專戶的開立及存儲情況如下：

序

      開戶銀行         賬號          項目名稱          金額（元）

號

                            昆山天洋光伏材料有

    江蘇銀行股份有   3052018800

    限公司昆山支行     0072810

                            億平方米光伏膜項目

    交通銀行股份有                 南通天洋光伏材料科

      支行                    裝膠膜項目

                            海安天洋新材料科技

    招商銀行股份有   1219482608

    限公司上海分行        10808

                            億平方米光伏膜項目

                   合計                      645,988,510.05

三、《四方監管協議》的主要內容

    （一）昆山天洋光伏與中信證券、江蘇銀行及公司簽訂的《四方監管協議》

主要條款如下：

   甲方：天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下簡稱“甲方一”）

   昆山天洋光伏材料有限公司（以下簡稱“甲方二”，“甲方一”與“甲方二”

合稱為“甲方”）

   乙方：江蘇銀行股份有限公司昆山支行（以下簡稱“乙方”）

   丙方：中信證券股份有限公司（保薦機構）（以下簡稱“丙方”）

   為規范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規及《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》，各方經協商，達成如

下協議：

該專戶僅用于甲方二昆山天洋光伏材料有限公司新建年產1.5億平方米光伏膜項

目募集資金的存儲和使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。存放募集資

金的金額為3,480.57741萬元。

同意后，甲方可在內部決議授權范圍內將專戶內的部分資金以符合《上海證券交

易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》規定的現金管理投資產品形式

存放。甲方應將產品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。甲

方承諾上述產品提前支取、到期或進行轉讓后將資金及時轉入本協議規定的募集

資金專戶進行管理，并通知丙方。前述產品歸還至募集資金專戶并公告后，甲方

才可在授權的期限和額度內再次開展現金管理。上述產品不得質押，產品專用結

算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

人/主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

   丙方承諾按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》

以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行職責，進行持續

督導工作。

   丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應配合

丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應同時檢查專戶存儲情況。

詢、復印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關

專戶的資料。

  保薦代表人/主辦人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身

份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應當出具本

人的合法身份證明和單位介紹信。

抄送給丙方。

付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監管賬戶預留印鑒相符，募集資金用途是

否與約定一致。

募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，

甲方二及乙方應當在付款后5個工作日內及時以郵件方式通知丙方，同時提供專

戶的支出清單。

應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議約定的要求書面通知更換后保

薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集

資金專戶。

時向上海證券交易所書面報告。

公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失

效。

他方造成損失，違約方應承擔由此產生的一切責任，并賠償守約方因此而遭受的

所有損失和費用。

間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方應提交位于北京的北京仲裁委員會，

并按其提交仲裁時有效的仲裁規則進行最終裁決。仲裁應用中文進行。仲裁裁決

為終局裁決，對各方均有約束力。

監管局各報備一份，其余留甲方備用。

   （二）南通天洋光伏與中信證券、交通銀行及公司簽訂的《四方監管協議》

主要條款如下：

   甲方：天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下簡稱“甲方一”）

   南通天洋光伏材料科技有限公司（以下簡稱“甲方二”，“甲方一”與“甲

方二”合稱為“甲方”）

   乙方：交通銀行股份有限公司上海嘉定支行（以下簡稱“乙方”）

   丙方：中信證券股份有限公司（保薦機構）（以下簡稱“丙方”）

   為規范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規及《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》，各方經協商，達成如

下協議：

萬元。該專戶僅用于甲方二南通天洋光伏材料科技有限公司太陽能封裝膠膜項目

募集資金的存儲和使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。存放募集資金

的金額為31,209.609579萬元。

同意后，甲方可在內部決議授權范圍內將專戶內的部分資金以符合《上海證券交

易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》規定的現金管理投資產品形式

存放。甲方應將產品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。甲

方承諾上述產品提前支取、到期或進行轉讓后將資金及時轉入本協議規定的募集

資金專戶進行管理，并通知丙方。前述產品歸還至募集資金專戶并公告后，甲方

才可在授權的期限和額度內再次開展現金管理。上述產品不得質押，產品專用結

算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

人/主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

  丙方承諾按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》

以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行職責，進行持續

督導工作。

  丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應配合

丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應同時檢查專戶存儲情況。

詢、復印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關

專戶的資料。

  保薦代表人/主辦人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身

份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應當出具本

人的合法身份證明和單位介紹信。

抄送給丙方。

付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監管賬戶預留印鑒相符，募集資金用途是

否與約定一致。

募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，

甲方二及乙方應當在付款后5個工作日內及時以郵件方式通知丙方，同時提供專

戶的支出清單。

應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議約定的要求書面通知更換后保

薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集

資金專戶。

時向上海證券交易所書面報告。

公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失

效。

他方造成損失，違約方應承擔由此產生的一切責任，并賠償守約方因此而遭受的

所有損失和費用。

間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方應提交位于北京的北京仲裁委員會，

并按其提交仲裁時有效的仲裁規則進行最終裁決。仲裁應用中文進行。仲裁裁決

為終局裁決，對各方均有約束力。

監管局各報備一份，其余留甲方備用。

     （三）海安天洋新材料與中信證券、招商銀行及公司簽訂的《四方監管協

議》主要條款如下：

  甲方：天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下簡稱“甲方一”）

  海安天洋新材料科技有限公司（以下簡稱“甲方二”，“甲方一”與“甲方

二”合稱為“甲方”）

  乙方：招商銀行股份有限公司上海分行（以下簡稱“乙方”）

  丙方：中信證券股份有限公司（保薦機構）（以下簡稱“丙方”）

  為規范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規及《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》，各方經協商，達成如

下協議：

方二海安天洋新材料科技有限公司新建年產1.5億平方米光伏膜項目募集資金的

存儲和使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。存放募集資金的金額為

同意后，甲方可在內部決議授權范圍內將專戶內的部分資金以符合《上海證券交

易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》規定的現金管理投資產品形式

存放。甲方應將產品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。甲

方承諾上述產品提前支取、到期或進行轉讓后將資金及時轉入本協議規定的募集

資金專戶進行管理，并通知丙方。前述產品歸還至募集資金專戶并公告后，甲方

才可在授權的期限和額度內再次開展現金管理。上述產品不得質押，產品專用結

算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

人/主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

   丙方承諾按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》

以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行職責，進行持續

督導工作。

   丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應配合

丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應同時檢查專戶存儲情況。

詢、復印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關

專戶的資料。

   保薦代表人/主辦人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身

份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應當出具本

人的合法身份證明和單位介紹信。

抄送給丙方。

付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監管賬戶預留印鑒相符，募集資金用途是

否與約定一致。

募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，

甲方二及乙方應當在付款后5個工作日內及時以郵件方式通知丙方，同時提供專

戶的支出清單。

應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議約定的要求書面通知更換后保

薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集

資金專戶。

時向上海證券交易所書面報告。

自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結

束后失效。

他方造成損失，違約方應承擔由此產生的一切責任，并賠償守約方因此而遭受的

所有損失和費用。

間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方應提交位于北京的北京仲裁委員會，

并按其提交仲裁時有效的仲裁規則進行最終裁決。仲裁應用中文進行。仲裁裁決

為終局裁決，對各方均有約束力。

監管局各報備一份，其余留甲方備用。

  特此公告。

天洋新材（上海）科技股份有限公司

      董 事 會

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標簽： 募集資金