萬(wàn)訊自控: 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃自查表

              深圳萬(wàn)訊自控股份有限公司

                                    是否存在該

序號(hào)                  事項(xiàng)              事項(xiàng)(是/否/    備注

(資料圖片僅供參考)

                                     不適用)

            上市公司合規(guī)性要求

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意

     見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意

     見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

     上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承

     諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形

            激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

     是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或者

     說(shuō)明前述人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性

     最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

     構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施

     是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員

     情形

            激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總

     數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的 20%

     益數(shù)量的 20%

     激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持股 5%以上股東

     勵(lì)計(jì)劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

            股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

     (1) 對(duì)照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定， 逐條說(shuō)明是否存在上

     市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情

                                      是

     形；說(shuō)明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符

     合上市條件

     (2) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍       是

     (3) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的

     比例；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股

     本總額的比例；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)

                                      是

     激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益總額的比例；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所

     涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的 20%及其計(jì)

     算方法的說(shuō)明

     (4) 除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，

     應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)

     計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激勵(lì)對(duì)象(各自或者按適當(dāng)

                                      是

     分類(lèi))可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的

     比例；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     獲授的公司股票累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額 1%的說(shuō)明

     (5) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、

                                      是

     可行權(quán)日、鎖定期安排等

     (6) 限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方

     法。未采用《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)

     定的方法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)      是

     方式作出說(shuō)明，獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查該定價(jià)是否損害

     上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見(jiàn)并披露

     (7) 激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，

     應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，

     應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件 約定授予權(quán)益、行使

     權(quán)益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包

                                      是

     括董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考

     核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分

     披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激

     勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績(jī)指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，

     應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原因及合理性

     (8) 公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明

     確上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的       是

     期間

     (9) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和

                                       是

     程序(例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法)

     (10)股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允

     價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股       是

     權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

     (12)公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)

                                       是

     變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     (13)公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)， 相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端解

                                       是

     決機(jī)制

     (14)上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛

     假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露

     文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予

                                       是

     權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司

     權(quán)益回購(gòu)注銷(xiāo)和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和

     收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等。

          績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開(kāi)、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有

     利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司

     是否不少于 3 家

         限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票(一類(lèi)) 授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔

     是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額

     的 50%

     限制性股票(二類(lèi)) 授予日與首次歸屬日之間的間隔是否少于 1

     年

      股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授

      股票期權(quán)總額的 50%

       獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)合規(guī)性要求

      獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的

      見(jiàn)

      上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，并按照《股權(quán)

      激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

      (1) 上市公司是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)

                                       是

      激勵(lì)的條件

      (2) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)

                                       是

      定

      (3) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權(quán)

                                       是

      激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定

      (4) 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及相

                                       是

      關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

      (5) 上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露

                                       是

      義務(wù)

      (6) 上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助            否

      (7) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益

                                       否

      和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

      (8) 擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否

                                       是

      根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

      (9) 其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)                    是

      上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專(zhuān)

      業(yè)意見(jiàn)是否完整，符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的要求

              審議程序合規(guī)性要求

     本公司保證所填寫(xiě)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫(xiě)情況有誤所產(chǎn)生的一切

法律責(zé)任。

查看原文公告

標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃 萬(wàn)訊自控