【獨家焦點】微芯生物: 關于2020年限制性股票激勵計劃授予第二個歸屬期符合歸屬條件的公告

證券代碼：688321     證券簡稱：微芯生物         公告編號：2023-010

         深圳微芯生物科技股份有限公司

(資料圖)

關于 2020 年限制性股票激勵計劃授予第二個歸屬期

              符合歸屬條件的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內容提示：

   ? 本次擬歸屬股票數量：676,750 股

   ? 歸屬股票來源：公司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股股票

一、 2020 年限制性股權激勵計劃批準程序及實施情況

（一）本次股權激勵計劃的主要內容

草案公告日公司總股本 41,000 萬股的 0.37%。

會認為需要激勵的其他人員。

本次授予限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：

                                  歸屬權益數量占授予

 歸屬安排              歸屬期限

                                   權益總量的比例

          自授予之日起12個月后的首個交易日至授予之

第一個歸屬期                                 50%

          日起24個月內的最后一個交易日止

          自授予之日起24個月后的首個交易日至授予之

第二個歸屬期                                 50%

          日起36個月內的最后一個交易日止

  （1）激勵對象歸屬權益的任職期限要求

  激勵對象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足 12 個月以上的任職期限。

  （2）公司層面業績考核

  本激勵計劃在 2020 年和 2021 年的兩個會計年度分別對公司的財務業績指標

進行考核，每個會計年度考核一次，以達到公司財務業績考核目標作為激勵對象

對應年度的歸屬條件。

  授予的限制性股票各年度的業績考核目標如下：

   歸屬安排     對應考核年度                 業績考核目標

                         收入增長率不低于30%；

  第一個歸屬期      2020年度

                         研發項目申請或進入臨床試驗階段。

                         收入增長率不低于75%；

  第二個歸屬期      2021年度     2、在第二個歸屬期內，公司在境內外至少有兩個

                         研發項目進入或完成以適應癥為上市目的的后期

                         臨床試驗。

  注：上述指標均以公司年度審計報告所載公司合并報表數據為準。

  激勵對象所在經營單位績效考核按照公司現行的相關規定組織實施，并依照

考核結果確定其當年度可歸屬的股份數量：

           考核結果                         歸屬比例

             達標                          100%

             一般                           70%

            不及格                            0%

  激勵對象個人層面績效考核按照公司現行的相關規定組織實施，并依照激勵

對象的考核結果確定其實際歸屬的股份數量。激勵對象的績效考核結果劃分為

S、A、B、C、D 五個檔次，屆時根據以下考核評級表中對應的個人層面歸屬比

例確定激勵對象實際歸屬的股份數量：

 考核評級        S          A         B      C      D

個人層面歸屬比例    100%       100%       80%   50%     0%

  激勵對象當期實際歸屬的限制性股票數量=激勵對象當期計劃歸屬的限制性

股票數量×激勵對象所在經營單位的考核結果歸屬比例×個人層面的考核結果歸

屬比例。

   激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬

的，作廢失效，不可遞延至下一年度。

   （二）2020 年限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序和信息披露

過了《關于<公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

                                     《關

于<公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于提

請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就

本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

   同日，公司召開第一屆監事會第九次會議，審議通過了《關于<公司 2020

年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<公司 2020 年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于<公司 2020 年限制性股票激勵

計劃激勵對象名單>的議案》等議案，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行

了核實并出具了相關核查意見。

露了《深圳微芯生物科技股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公

告》

 （公告編號：2020-004），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事黎翔燕女

士作為征集人就 2019 年年度股東大會審議的公司 2020 年限制性股票激勵計劃相

關議案向公司全體股東征集投票權。

的姓名和職務等在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激

勵計劃激勵對象有關的任何異議。2020 年 5 月 8 日，公司于上海證券交易所網

站（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司監事會關于公司

                                  （公告

編號：2020-017）。

于<公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<公司

                            《關于提請股東大會授

權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，并于 2020 年 5 月 18 日在上海證券

交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司關于

                                   （公

告編號：2020-019）。

事會第十一次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公

司獨立董事對該事項發表了獨立意見，認為授予條件已經成就，激勵對象主體資

格合法有效，確定的授予日符合相關規定。監事會對授予日的激勵對象名單進行

核實并發表了核查意見。

第四次會議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的 2020 年限制性股票

的議案》、《關于 2020 年限制性股票激勵計劃授予第一個歸屬期符合歸屬條件的

議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。

年 7 月 5 日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記。2021 年 7

月 6 日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于 2020 年

限制性股票激勵計劃授予第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告》

                             （公告編號：

會第十六次會議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的 2020 年第二期

限制性股票的議案》、《關于 2020 年限制性股票激勵計劃授予第二個歸屬期符合

歸屬條件的議案》

       。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。

   （三）2020 年限制性股票授予情況

   本激勵計劃于 2020 年 5 月 27 日向激勵對象授予 150 萬股限制性股票。

       授予日期           授予價格         授予數量（萬股）   授予人數（人）

   （四）授予限制性股票各期歸屬情況

   截止本公告出具日，公司 2020 年限制性股票激勵計劃第一期歸屬情況如下：

     上市流      價格   歸屬數       歸屬        歸屬后限制性股

                                                    取消歸屬數量及原因

     通時間      元/股 量（股） 人數              票剩余數量（股）

                                                   原授予的激勵對象中存

                                                   票全部作廢失效。

     二、2020 年第二期限制性股票歸屬條件說明

     （一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

會第十六次會議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的 2020 年第二期

限制性股票的議案》、《關于 2020 年限制性股票激勵計劃授予第二個歸屬期符合

歸屬條件的議案》

       。根據公司 2019 年度股東大會對董事會的授權，董事會認為：

公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予第二個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，

本次可歸屬數量為 676,750 股。同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條件的

見。

     （二）關于本次激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的說明。

  根據《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）

                       》的規定，授予第二個歸屬期為自

授予之日起 24 個月后的首個交易日起至授予之日起 36 個月內的最后一個交易日當

日止。授予日為 2020 年 5 月 27 日，截止 2022 年 5 月 28 日，授予的激勵對象已

進入第二個歸屬期，第二個歸屬期限為 2022 年 5 月 30 日至 2023 年 5 月 26

日。

  本次激勵計劃第二個歸屬期，激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下歸屬

條件方可分批次辦理歸屬事宜：

      授予第二個歸屬期歸屬條件                                達成情況

（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊

                                        公司未發生前述情形，滿足歸屬條

會計師出具否定意見或者無法表示意見的審

                                        件。

計報告；

（2）最近一個會計年度財務報告內部控制被

注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見

的審計報告；

（3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律

法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的

情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他情形。

（1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不

適當人選；

（2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出

機構認定為不適當人選；

（3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被

中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取

市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董

事、高級管理人員情形的；                  激勵對象未發生前述情形，滿足歸

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激 屬條件。

勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

公司發生上述第 1 條規定情形之一的，所有

激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未歸屬

的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；若公

司發生不得實施股權激勵的情形，且激勵對

象對此負有責任的，

        或激勵對象發生上述第 2

條規定的情形，該激勵對象已獲授但尚未歸

屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

                              授予的激勵對象符合歸屬任職期

激勵對象歸屬獲授的各批次限制性股票前，

                              限要求。

須滿足 12 個月以上的任職期限。

年度營業收入增長率不低于 75%；             營業收入 173,800,400.62 元增長

兩個研發項目進入或完成以適應癥為上市目 （2）2021 年度，公司在境內外進

的的后期臨床試驗。                   入或完成以適應癥為上市目的的

                            后期臨床試驗如下：

                            胞肺癌的 III 期臨床試驗獲批；

                            癌的 III 期臨床試驗獲批；

                              綜上，營業收入增長率以及研

                            發項目的進展均符合歸屬條件，公

                            司層面歸屬比例為 100%。

根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃實施 根據公司制定的《2020 年限制性

考核管理辦法》規定進行考核。              股票激勵計劃實施考核管理辦法》

考核結果評定方式劃分為：達標對應歸屬比 對各經營單位進行考核，各經營單

例為 100%、一般對應歸屬比例為 70%、不 位考核結果均為達標。

及格對應歸屬比例為 0%。

                            根據公司制定的《2020 年限制性

根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃實施

                            股票激勵計劃實施考核管理辦

考核管理辦法》規定進行考核。

                            法》，本次擬歸屬的 97 名激勵對象

考核結果評定方式劃分為：S 對應歸屬比例

為 100%、A 對應歸屬比例為 100%、B 對

                            A 及以上，本期個人層面歸屬比例

應歸屬比例為 80%、 C 對應歸屬比例為

                            為 100%。

  公司本次激勵計劃第二個歸屬期授予的激勵對象共 107 名，其中 10 名激勵

對象已離職，其獲授的限制性股票全部作廢失效,合計對應作廢失效的限制性股

票數量為 43,750 股。剩余 97 名被激勵對象根據考核結果歸屬當期對應的全部限

制性股票 676,750 股。

   三、本次歸屬的具體情況

  （一）授予日：2020 年 5 月 27 日。

  （二）歸屬數量：676,750 股。

  （三）歸屬人數：97 人。

  （四）授予價格：25 元/股。

  （五）股票來源：公司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股股票。

      （六）激勵對象名單及歸屬情況：

                            已獲授予的限                  可歸屬數量占已

序                                         本期可歸

       姓名          職務       制性股票數量                  獲授予的限制性

號                                         屬數量

                            （萬股）                    股票總量的比例

一、董事、高級管理人員、核心技術人員及核心業務人員

     XIANPING   董事長、總經理、核

     LU

                原副總經理、核心技

                術人員（已退休）

                董事、副總經理、財

                務負責人

                董事、副總經理、董

                事會秘書

                副總經理、核心技術

                人員

                副總經理、核心技術

                人員

            小計                    38.55    19.275        50%

二、其他激勵對象

董事會認為需要激勵的其他人員

（88 人）

            總計                   135.35    67.675        50%

      四、監事會對激勵對象名單的核實情況

      除 10 名激勵對象因離職不符合歸屬條件，對公司 2020 年限制性股票激勵計

    劃授予第二個歸屬期 97 名激勵對象進行了核查，認為各激勵對象績效考核結果

    合規、真實，不存在虛假、故意隱瞞等相關情況，本次激勵計劃授予的 97 名激

    勵對象第二個歸屬期歸屬的實質性條件已經成就。

      監事會同意本次符合條件的 97 名激勵對象辦理歸屬，對應限制性股票的歸

    屬數量為 676,750 股。上述事項均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條

    件，不存在損害公司及股東利益的情形。

  五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

  公司將統一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關的歸屬股份登記手續，并將

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續當日確

定為歸屬日。

  經公司自查，參與本激勵計劃的董事及高級管理人員在本公告日前 6 個月

不存在買賣公司股票的行為。

  六、限制性股票費用的核算及說明

  公司根據《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22

號——金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后，

不需要對限制性股票進行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產負

債表日，根據最新取得的可歸屬的人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修

正預計可歸屬限制性股票的數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期

取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

  公司在授予日授予限制性股票后，已在對應的等待期根據會計準則對本次限

制性股票相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為

準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

  七、法律意見書的結論性意見

  上海市通力律師事務所認為，深圳微芯生物科技股份有限公司本次歸屬事項

已經取得現階段必要的批準和授權；深圳微芯生物科技股份有限公司本次股權激

勵計劃授予的限制性股票已進入第二個歸屬期且歸屬條件已成就；深圳微芯生物

科技股份有限公司本次歸屬的激勵對象及股票數量符合《公司法》、《證券法》、

《管理辦法》以及《激勵計劃(草案)》的相關規定。

  八、上網公告附件

  （一）深圳微芯生物科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第二十五

次會議的獨立意見；

  （二）深圳微芯生物科技股份有限公司監事會關于 2020 年限制性股票第二

個歸屬期歸屬名單、2021 年限制性股票第一個歸屬期歸屬名單和 2021 年股票增

值權第一個行權期行權名單的核查意見；

  （三）上海市通力律師事務所關于深圳微芯生物科技股份有限公司 2020 年

限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件及作廢部分已授予尚未歸屬限

制性股票相關事項之法律意見書。

 特此公告。

                   深圳微芯生物科技股份有限公司董事會

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標簽： 激勵計劃