科達(dá)利: 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于深圳市科達(dá)利實(shí)業(yè)股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告 當(dāng)前看點(diǎn)

                中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

           關(guān)于深圳市科達(dá)利實(shí)業(yè)股份有限公司

(資料圖)

                                被保薦公司簡(jiǎn)稱：深圳市科達(dá)利實(shí)業(yè)股份有

保薦人名稱：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

                                限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）

保薦代表人姓名：何璐                      聯(lián)系電話：010 6505 1166

保薦代表人姓名：石文琪                     聯(lián)系電話：010 6505 1166

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：何璐、石文琪

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日（“核查期間”）

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023 年 1 月 28 日至 2023 年 2 月 3 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                          現(xiàn)場(chǎng)檢查意見

（一）公司治理                                       是      否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議材料，包括會(huì)議通知、會(huì)議決議、會(huì)議記

錄、簽到表、公告等；

（2）查閱公司章程及各項(xiàng)規(guī)章制度；

（3）與公司董事會(huì)辦公室及其他部門相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司基本制度的執(zhí)行情況；

（4）與公司相關(guān)部門人員進(jìn)行訪談，了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)等方面是否存在影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/p>

                                              √

等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                              √

行職責(zé)

                                                         √（本

                                                         核查期

露義務(wù)                                                      董監(jiān)高

                                                         未發(fā)生

                                                         變化）

                                                         √（本

                                                         核查期

                                                         間內(nèi)，

程序和信息披露義務(wù)

                                                         控股股

                                                         東或?qū)?/p>

                                   際控制

                                   人未發(fā)

                                    生變

                                    化）

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱內(nèi)部審計(jì)部門資料，包括內(nèi)部審計(jì)部門任職人員資料、內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審

計(jì)部門出具的歷次內(nèi)部審計(jì)報(bào)告及專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（2）查閱審計(jì)委員會(huì)資料，包括董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作制度、人員構(gòu)成、會(huì)議記錄等；

（3）查閱公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、對(duì)外投資管理辦法以及投資決策相關(guān)的董事會(huì)決議、

公司對(duì)外投資交易記錄；

（4）查閱募集資金專戶的銀行對(duì)賬單、明細(xì)表。

                               √

（如適用）

                               √

審計(jì)部門（如適用）

                               √

門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                               √

作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等     √

（如適用）

                               √

況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                               √

委員會(huì)提交一次年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                               √

委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                               √

制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                               √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議材料，包括會(huì)議通知、會(huì)議決議、會(huì)議記

錄、簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及信息披露文件；

（3）查閱投資者來(lái)訪的記錄材料，查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載公司資料；

（4）與董事會(huì)辦公室、財(cái)務(wù)部相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司信息披露制度的執(zhí)行情況。

                               √

披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱深圳證券交易所上市規(guī)則中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定；取得公司關(guān)聯(lián)交

易管理辦法、對(duì)外擔(dān)保管理辦法以及其他公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定；

（2）查閱信息披露情況及相關(guān)決議，獲取公司關(guān)聯(lián)交易資料，核查關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允性，

確認(rèn)是否存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形，審議對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部流程等；

（3）核查上市公司用印記錄并確認(rèn)完整性，獲取公司征信報(bào)告并核查是否異常情形。

                               √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                               √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                               √

務(wù)

                                    √（本

                                    核查期

                                    間內(nèi)，

                                    除對(duì)子

                                    公司擔(dān)

                                    外，公

                                    司不存

                                    在對(duì)外

                                    擔(dān)保的

                                    情形）

                                     √

等情形

                                     √

審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱公司募集資金管理制度及審批的相關(guān)三會(huì)文件；

（2）查閱公司開設(shè)募集資金專戶的決議，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)

議等；

（3）查閱募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金臺(tái)賬，抽查募集資金大額支付憑證及原始

憑證；

（4）與公司高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)部門人員進(jìn)行溝通，了解募集資金使用的具體方向及合

規(guī)情況，募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度；

（5）實(shí)地查看主要募投項(xiàng)目的建設(shè)情況。

                                    √

形

                                    √

充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者          √

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資

                                         √

是否與招股說(shuō)明書等相符

針對(duì)（五）募集資金使用第 6 條款說(shuō)明：發(fā)行人 2022 年度募集資金使用與已披露情況一

致，因部分募投項(xiàng)目延期導(dǎo)致進(jìn)度與前次非公開發(fā)行相關(guān)文件出現(xiàn)差異，具體情況為：經(jīng)

公司第四屆董事會(huì)第三十八次（臨時(shí)）會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議

通過了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》      ，同意將公司 2020 年度非公開發(fā)行募集

資金投資項(xiàng)目“福建動(dòng)力鋰電池精密結(jié)構(gòu)件二期項(xiàng)目”的項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱公司披露的季報(bào)資料，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)情況；

（2）查閱行業(yè)研究報(bào)告，同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)資料，與公司進(jìn)行對(duì)比分析，了解業(yè)績(jī)

波動(dòng)的原因；

（3）與公司高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談溝通，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)的原因、公司所可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)

及公司的應(yīng)對(duì)措施。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員所做出的承諾函；

（2）查閱公司季報(bào)、臨時(shí)公告等信息披露文件；

（3）詢問高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書關(guān)于公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等承

諾的履行情況。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議等文件；

（2）查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關(guān)審批文件；

（3）與高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談。

                                   √（本

                                   核查期

                                   間內(nèi)，

                                   不存在

                                   對(duì)外財(cái)

                                   務(wù)資助

                                    的情

                                    形）

                               √

者風(fēng)險(xiǎn)

                                   √（無(wú)

                                   前期發(fā)

                                   現(xiàn)需整

關(guān)要求予以整改

                                   改的問

                                    題）

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說(shuō)明

本保薦人現(xiàn)場(chǎng)核查未發(fā)現(xiàn)公司在公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、募集資金使用等方面存

在違法違規(guī)情形

（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于深圳市科達(dá)利實(shí)業(yè)股份有限

公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：

             何璐         石文琪

                       中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 中國(guó)國(guó)際