鼎勝新材: 江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于“鼎勝轉債”可能滿足贖回條件的提示性公告

證券代碼：603876   證券簡稱：鼎勝新材     公告編號：2023-005

債券代碼：113534   債券簡稱：鼎勝轉債

        江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

(相關資料圖)

 關于“鼎勝轉債”可能滿足贖回條件的提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

     一、可轉債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]6號文核準，江蘇鼎勝新能源材

料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年4月9日向社會公開發(fā)行1254萬張

可轉換公司債券，每張面值100元，按面值發(fā)行，發(fā)行總額125,400萬元，期限6

年。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2019]65號文同意，公司125,400萬元可

轉換公司債券于2019年4月30日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“鼎勝

轉債”，債券代碼“113534”。

  根據(jù)有關規(guī)定和公司《公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》

                            （以下簡稱“可

轉債募集說明書”）的約定，公司本次發(fā)行的“鼎勝轉債”自2019年10月16日起

可轉換為本公司股份，初始轉股價格為20.80元/股，最新轉股價格為14.98元/

股。

     二、可轉債贖回條款與可能觸發(fā)情況

  （一）贖回條款

  根據(jù)公司《可轉債募集說明書》相關條款的規(guī)定，在本次發(fā)行的可轉換公司

債券轉股期內(nèi)，當下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時，公司有權決定按照債券面值

加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券：

日中至少有十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的 130%（含 130%）。

利息的計算公式為：IA=B2×i×t/365

  IA：指當期應計利息；

  B2：指本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人持有的將贖回的可轉換公司債券票

面總金額；

  i：指可轉換公司債券當年票面利率；

  t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日

按調(diào)整前的轉股價格和收盤價格計算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉股價格和收

盤價格計算。

  （二）贖回條款可能觸發(fā)情況

  公司股票自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 2 月 2 日，已有連續(xù) 9 個交易日收

盤價格不低于“鼎勝轉債”當期轉股價格 14.98 元/股的 130%，若在未來連續(xù) 21

個交易日內(nèi)仍有 6 個交易日的收盤價不低于當期轉股價格的 130%（含 130%），

將觸發(fā)“鼎勝轉債”的有條件贖回條款，屆時公司有權決定是否按照債券面值加當

期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的“鼎勝轉債”。

  三、風險提示

   公司將根據(jù)本公司《可轉換公司債券募集說明書》的相關規(guī)定和現(xiàn)行法規(guī)

要求，于觸發(fā)本次可轉債贖回條款后確定是否贖回“鼎勝轉債”，并及時履行信

息披露義務。

   敬請廣大投資者詳細了解可轉債贖回條款及其潛在影響，并關注公司后續(xù)

公告，注意投資風險。

  特此公告。

                             江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

                                      董事會

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標簽： 股份有限公司