深圳新星: 關于不向下修正“新星轉債”轉股價格的公告

證券代碼：603978     證券簡稱：深圳新星            公告編號：2023-001

(資料圖片)

轉債代碼：113600     轉債簡稱：新星轉債

       深圳市新星輕合金材料股份有限公司

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  ? 自 2022 年 12 月 12 日至 2022 年 12 月 30 日，公司股票已滿足在任意連

續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%（即

  ? 經公司第四屆董事會第二十一次會議決議，公司董事會決定本次不向下

修正“新星轉債”的轉股價格，并且在未來 3 個月內（即自 2023 年 1 月 3 日至

的轉股價格。從 2023 年 4 月 3 日起，若再次觸發“新星轉債”的轉股價格向下修

正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“新星轉債”轉股價格向

下修正的權利。

  一、可轉債公司債券基本情況

  經中國證券監督管理委員會“證監許可〔2020〕1441號”文核準，深圳市新星

輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年8月13日公開發行了595.00

萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額59,500萬元。本次發行的可轉債

期限為自發行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為：

第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。

  經上海證券交易所自律監管決定書〔2020〕301號文同意，公司59,500萬元可

轉換公司債券于2020年9月11日起在上交所掛牌交易，債券簡稱“新星轉債”，債

券代碼“113600”。“新星轉債”自2021年2月19日起可轉換為本公司股份，轉股的初

始價格為23.85元/股。

  二、可轉債轉股價格修正條款與觸發情況

  （一）轉股價格修正條款

  在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易

日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%時，公司董事會有

權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

  上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的

轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前

一個交易日公司股票交易均價。

  若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日

前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在轉股價格調整日及之后的交

易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

  （二）轉股價格修正條款觸發情況

  自 2022 年 12 月 12 日至 2022 年 12 月 30 日，公司股票已滿足在任意連續

三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%（即

  三、關于本次不向下修正“新星轉債”轉股價格的具體說明

  鑒于“新星轉債”距離 6 年的存續屆滿期尚有一段時間，且在綜合考慮宏觀

經濟、市場環境、公司情況、股價走勢等多重因素后，基于對公司長期發展與內

在價值的信心，公司于 2022 年 12 月 30 日召開第四屆董事會第二十一次會議，

審議通過了《關于不向下修正“新星轉債”轉股價格的議案》。公司董事會決定本

次不向下修正“新星轉債”的轉股價格，并且在未來 3 個月內（即自 2023 年 1

月 3 日至 2023 年 4 月 2 日期間），公司股價若再次觸發此條款，亦不向下修正

“新星轉債”的轉股價格。從 2023 年 4 月 3 日起，若再次觸發“新星轉債”的轉股

價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“新星轉債”

轉股價格向下修正的權利。

  敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。

  特此公告。

                      深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

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標簽： 轉股價格