福萊蒽特: 中信證券股份有限公司關(guān)于杭州福萊蒽特股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                    中信證券股份有限公司

                關(guān)于杭州福萊蒽特股份有限公司

上海證券交易所：

【資料圖】

   根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)

定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在履

行杭州福萊蒽特股份有限公司（以下簡稱“福萊蒽特”、“上市公司”、“公司”）

持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，于 2022 年 12 月 16 日及 2022 年 12 月 19 日對(duì)公司進(jìn)

行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

   （一）保薦機(jī)構(gòu)

   中信證券股份有限公司。

   （二）保薦代表人

   徐峰、董超。

   （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

   （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

   董超、徐舟、洪陳旻豪。

   （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

露文件、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資相關(guān)資料等；

二、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要事項(xiàng)及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  項(xiàng)目組查閱了上市公司的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則，收集了股東大會(huì)、董事

會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并查閱了公

司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司的公司章程和公司

治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  根據(jù)對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息

進(jìn)行對(duì)比和分析，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市公司信息披露不存在虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

  （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

  保薦機(jī)構(gòu)訪談了公司高級(jí)管理人員，查閱相關(guān)制度性文件、相關(guān)會(huì)議記錄，

并核查公司資金往來的賬務(wù)情況等。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，

上市公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有

上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、大額募集資

金支付憑證，核查與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，福萊蒽特制定了募集資金使用的

內(nèi)部管理制度，對(duì)募集資金的使用符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定，募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議已

得到有效執(zhí)行，不存在重大違規(guī)使用募集資金的情況和變更募集資金用途的情

形，公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履

行審議程序擅自變更募集資金用途等情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

保、重大對(duì)外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，

對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情

況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司建立了較為完善的關(guān)聯(lián)交易、

對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資管理制度，在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資方面不存

在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  經(jīng)與高級(jí)管理人員溝通及現(xiàn)場(chǎng)檢查，了解近期行業(yè)和市場(chǎng)變化情況，查閱公

司定期報(bào)告，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，福萊蒽特的經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境

并未發(fā)生重大不利變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

整、及時(shí)。

四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)福萊蒽特存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)

當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程當(dāng)中，公司給予了積極的配合。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的有關(guān)要求，

對(duì)福萊蒽特認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。經(jīng)過本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作，中信證券認(rèn)為：

自上市以來，福萊蒽特在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、

關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作符合《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

等的相關(guān)要求。

  福萊蒽特經(jīng)營狀況未發(fā)生重大不利變化，我公司將持續(xù)關(guān)注福萊蒽特募集資

金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 中信證券股份有限公司