福萊蒽特: 中信證券股份有限公司關于杭州福萊蒽特股份有限公司2022年持續督導工作現場檢查報告

                    中信證券股份有限公司

                關于杭州福萊蒽特股份有限公司

上海證券交易所：

【資料圖】

   根據《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律、法規的規

定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構”）作為正在履

行杭州福萊蒽特股份有限公司（以下簡稱“福萊蒽特”、“上市公司”、“公司”）

持續督導工作的保薦機構，于 2022 年 12 月 16 日及 2022 年 12 月 19 日對公司進

行了現場檢查，報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

   （一）保薦機構

   中信證券股份有限公司。

   （二）保薦代表人

   徐峰、董超。

   （三）現場檢查時間

   （四）現場檢查人員

   董超、徐舟、洪陳旻豪。

   （五）現場檢查手段

露文件、關聯交易、對外擔保及重大對外投資相關資料等；

二、本次現場檢查主要事項及意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  項目組查閱了上市公司的公司章程、三會議事規則，收集了股東大會、董事

會和監事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱了公

司其他內控制度。

  經現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，上市公司的公司章程和公司

治理制度完備、合規，相關制度得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人

員能夠按照有關規定的要求履行責任，內部控制制度得到有效執行。

  （二）信息披露情況

  根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網絡披露的相關信息

進行對比和分析，保薦機構認為：本持續督導期內，上市公司信息披露不存在虛

假記載、誤導性陳述和重大遺漏，符合相關法律法規的規定。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來

情況

  保薦機構訪談了公司高級管理人員，查閱相關制度性文件、相關會議記錄，

并核查公司資金往來的賬務情況等。經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，

上市公司資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不存在關聯方違規占有

上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱了公司募集資金三方監管協議、銀行對賬單、大額募集資

金支付憑證，核查與募集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，福萊蒽特制定了募集資金使用的

內部管理制度，對募集資金的使用符合相關法規規定，募集資金專戶監管協議已

得到有效執行，不存在重大違規使用募集資金的情況和變更募集資金用途的情

形，公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用的情形，也不存在未經履

行審議程序擅自變更募集資金用途等情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司董事會、監事會、股東大會關于關聯交易、對外擔

保、重大對外投資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料，

對公司相關人員進行訪談，了解公司的關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情

況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，公司建立了較為完善的關聯交易、

對外擔保和對外投資管理制度，在關聯交易、對外擔保、重大對外投資方面不存

在違法違規和損害中小股東利益的情況。

  （六）經營狀況

  經與高級管理人員溝通及現場檢查，了解近期行業和市場變化情況，查閱公

司定期報告，保薦機構認為：本持續督導期間，福萊蒽特的經營模式、經營環境

并未發生重大不利變化，公司治理及經營管理狀況正常。

  （七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

整、及時。

四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現福萊蒽特存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應

當向中國證監會和證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

六、本次現場檢查的結論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》的有關要求，

對福萊蒽特認真履行了持續督導職責。經過本次現場核查工作，中信證券認為：

自上市以來，福萊蒽特在公司治理、內控制度、三會運作、信息披露、獨立性、

關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所上

市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》、《上海證券交易所股票上市規則》

等的相關要求。

  福萊蒽特經營狀況未發生重大不利變化，我公司將持續關注福萊蒽特募集資

金投資項目進展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 中信證券股份有限公司