環(huán)球即時看！奧特維: 方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于無錫奧特維科技股份有限公司調(diào)整暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員的核查意見

          方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司

(資料圖)

         關(guān)于無錫奧特維科技股份有限公司

    調(diào)整暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員的核查意見

  方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“方正承銷保薦”或“保薦機構(gòu)”）

作為無錫奧特維科技股份有限公司（以下簡稱“奧特維”或“公司”）的持續(xù)督

導(dǎo)機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運

作》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》等有關(guān)規(guī)定，對奧特維調(diào)整暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員事項進(jìn)行了核查，并發(fā)

表意見如下：

  一、核心技術(shù)人員調(diào)整的具體情況

  原核心技術(shù)人員徐宏先生、明成如先生因工作職責(zé)調(diào)整，不再認(rèn)定為公司核

心技術(shù)人員，但仍繼續(xù)在公司任職。

  （一）核心技術(shù)人員的具體情況

  徐宏先生，2016 年 5 月加入公司，現(xiàn)任無錫智能裝備有限公司（以下簡稱

“智能裝備”）研發(fā)中心總監(jiān)。截至本核查意見出具之日，徐宏先生通過集中競

價、股權(quán)激勵等方式直接持有公司股數(shù) 6,332 股。徐宏先生將繼續(xù)遵守《上海證

券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定及公司首次公開發(fā)行股票時所作的相

關(guān)承諾。

  明成如先生于 2015 年 9 月加入公司，現(xiàn)任智能裝備研發(fā)中心副總監(jiān)。截至

本核查意見出具日，明成如先生通過集中競價、股權(quán)激勵等方式直接持股 1,305

股。明成如先生將繼續(xù)遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)

定和公司首次公開發(fā)行股票時所作的相關(guān)承諾。

  （二）參與研發(fā)的項目和專利情況

  徐宏先生在任職期內(nèi)，參與研究并獲得知識產(chǎn)權(quán)共 13 項，公司享有前述知

識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，不存在涉及職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬糾紛或潛在糾紛，也不存在影響

公司知識產(chǎn)權(quán)完整性的情況。

  明成如先生在任職期內(nèi)，參與研究并獲得知識產(chǎn)權(quán)共 31 項，公司享有前述

知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，不存在涉及職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬糾紛或潛在糾紛，也不存在影

響公司知識產(chǎn)權(quán)完整性的情況。

  （三）履行保密及競業(yè)限制情況

  公司與徐宏、明成如先生簽署了保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議，雙方明確約定了

保密義務(wù)、競業(yè)限制事項。截至本核查意見出具日，公司未發(fā)現(xiàn)徐宏、明成如先

生有違反保密義務(wù)或競業(yè)限制事項的情形。

  二、核心技術(shù)人員新增認(rèn)定情況

  公司根據(jù)核心技術(shù)人員認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，新增認(rèn)定王美女士、蔣偉光先生、蔣小龍

先生。上述人員簡歷及持有公司股份情況如下：

  （一）王美

  王美女士，出生于 1986 年，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)

歷。2013 年 7 月-2016 年 2 月，就職于無錫文思海輝信息技術(shù)有限公司，任軟件

技術(shù)工程師；2016 年 2 月加入公司，現(xiàn)任產(chǎn)品線經(jīng)理。

  截至本核查意見出具日，王美女士直接持有公司股份 1,087 股，與公司實際

控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存

在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不屬于失信被執(zhí)行人，亦不存在受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門處

罰和證券交易所懲戒的情況。

  （二）蔣偉光

  蔣偉光先生，出生于 1985 年，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。

程師；2012 年 12 月-2013 年 12 月，就職于昆山安博爾機械有限公司，任機械工

程師；2014 年 4 月加入公司，現(xiàn)任機械經(jīng)理。

  截至本核查意見出具日，蔣偉光先生直接持有公司股份 1,088 股，與公司實

際控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不

存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不屬于失信被執(zhí)行人，亦不存在受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門

處罰和證券交易所懲戒的情況。

  （三）蔣小龍

  蔣小龍先生，男，出生于 1989 年，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)

歷。2011 年至 2013 年 10 月，就職于江蘇速升自動化裝配有限公司，任機械工

程師；2015 年加入公司，現(xiàn)任機械主管。

  截至本核查意見出具日，蔣小龍先生直接持有公司股份 783 股，與公司實際

控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存

在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不屬于失信被執(zhí)行人，亦不存在受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門處

罰和證券交易所懲戒的情況。

  三、核心技術(shù)人員調(diào)整對公司的影響

  目前公司的技術(shù)研發(fā)和日常經(jīng)營均正常進(jìn)行，現(xiàn)有研發(fā)團(tuán)隊及核心技術(shù)人員

能夠支持公司未來核心技術(shù)的持續(xù)研發(fā)。公司認(rèn)定王美女士、蔣偉光先生、蔣小

龍先生為核心技術(shù)人員后，公司核心技術(shù)人員數(shù)量由 12 人增加至 13 人。本次核

心技術(shù)人員調(diào)整前后具體如下：

 時間                   核心技術(shù)人員

 本次調(diào)   李文、季斌斌、朱友為、劉偉、馬紅偉、殷慶輝、解志俊、蔣烜、唐兆吉、

  整前   徐宏、明成如、劉世挺

 本次調(diào)   李文、季斌斌、朱友為、劉偉、馬紅偉、殷慶輝、解志俊、蔣烜、唐兆吉、

  整后   劉世挺、王美、蔣偉光、蔣小龍

  四、公司采取的措施

  截至本核查意見出具日，公司研發(fā)團(tuán)隊的工作交接已經(jīng)完成，公司現(xiàn)有各項

研發(fā)項目有序推進(jìn)。公司高度重視新技術(shù)和新產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新，始終將技術(shù)和研

發(fā)視作保持公司核心競爭力的重要保障，公司在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中將持續(xù)加大研發(fā)

投入，同時不斷完善研發(fā)體系和團(tuán)隊的建設(shè)，提升公司的綜合技術(shù)創(chuàng)新能力。

  五、保薦機構(gòu)核查情況

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為，公司研發(fā)團(tuán)隊結(jié)構(gòu)完整，研發(fā)團(tuán)隊及核心技術(shù)人員

總體穩(wěn)定，公司的研發(fā)項目處于正常有序推進(jìn)狀態(tài)，本次核心技術(shù)人員的調(diào)整未

對公司的日常經(jīng)營、核心競爭力與持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大不利影響。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次調(diào)整暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于無錫奧特維科技股份有

限公司調(diào)整暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員的核查意見》之簽章頁）

   保薦代表人：

            侯傳凱        陳波

                    方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司

                              年   月   日

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標(biāo)簽： 核心技術(shù) 股份有限公司 有限責(zé)任公司