天天實時：賽倫生物: 賽倫生物：方正證券承銷保薦有限責任公司關于上海賽倫生物技術股份有限公司相關股東延長股份鎖定期的專項核查意見

            方正證券承銷保薦有限責任公司

          關于上海賽倫生物技術股份有限公司

         相關股東延長股份鎖定期的專項核查意見

【資料圖】

  方正證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“保薦機構”）作為上海賽倫生

物技術股份有限公司（以下簡稱“公司”或“賽倫生物”）首次公開發行股票并

在科創板上市及持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》

                                《上海證券交易所

上市公司自律監管指引第 11 號—持續督導》以及《科創板上市公司持續監管辦

法（試行）》等相關規定，對賽倫生物相關股東延長股份鎖定期的事項進行了核

查，情況如下：

  一、公司首次公開發行股票情況

  公司于 2022 年 3 月 11 日在上海證券交易所科創板上市，公司首次公開發行

人民幣普通股（A 股）股票（以下簡稱“本次發行”）2,706 萬股，每股面值為

本專項核查意見出具日，公司未發生增發、送股、公積金轉增股本等事項，股份

總額未發生變化。

  二、相關股東關于股份鎖定期的承諾

  本次發行前，公司控股股東、實際控制人，持股 5%以上股東，持股平臺，

以及董事、高級管理人員、核心技術人員就本次發行前所持股份鎖定事宜作如下

承諾：

  （1）自發行人 A 股股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月內（以下

簡稱“鎖定期”），本人不轉讓或者委托他人管理本人在發行人上市之前直接或

間接持有的發行人股份，也不由發行人回購本人在發行人上市之前直接或間接持

有的發行人股份。若因發行人進行權益分派等導致本人持有的發行人股份發生變

化的，本人仍將遵守上述承諾。

  （2）本人承諾，若本人所持發行人股票在鎖定期滿后兩年內減持的，該等

股票的減持價格將不低于發行價。

  （3）在發行人上市后 6 個月內如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低

于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，本人持有發行人股票的上

述鎖定期自動延長 6 個月。上述發行價指發行人首次公開發行 A 股股票的發行

價格，如果發行人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除

息的，則按照上海證券交易所的有關規定作除權除息處理。

  （4）本人在擔任發行人董事或高級管理人員期間，如實并及時申報直接或

間接持有發行人股份及其變動情況；在上述法定或自愿鎖定期滿后，在任職期間

每年轉讓直接或間接持有的發行人股份不超過直接或間接持有發行人股份總數

的 25%；若在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，

每年轉讓的股份不得超過所持有公司股份總數的 25%；在買入后六個月內賣出，

或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸發行人所有；離職后六個月內，

不轉讓直接或間接持有的發行人股份；在前述承諾履行期間，本人職務變更、離

職等原因不影響本承諾的效力，在此期間本人仍將繼續履行上述承諾。

  （5）本人愿意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。

及持股平臺上海賽派投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“賽派投資”）承諾：

  （1）自發行人 A 股股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月內（以下

簡稱“鎖定期”），本公司（企業）不轉讓或者委托他人管理本公司（企業）在

發行人上市之前直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購本公司（企業）

在發行人上市之前直接或間接持有的發行人股份。若因發行人進行權益分派等導

致本公司（企業）持有的發行人股份發生變化的，本公司（企業）仍將遵守上述

承諾。

  （2）本公司（企業）承諾，若本公司（企業）所持發行人股票在鎖定期滿

后兩年內減持的，該等股票的減持價格將不低于發行價。

  （3）在發行人上市后 6 個月內如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低

于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，本公司（企業）持有發行

人股票的上述鎖定期自動延長 6 個月。上述發行價指發行人首次公開發行 A 股

股票的發行價格，如果發行人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進

行除權、除息的，則按照上海證券交易所的有關規定作除權除息處理。

  （4）本公司（企業）愿意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。

  （1）本人將嚴格履行發行人首次公開發行股票并上市招股說明書中披露的

股票鎖定承諾，自發行人 A 股股票在上海證券交易所上市之日起十二個月內，

不轉讓或者委托他人管理在發行人上市之前直接或間接持有的發行人股份，也不

由發行人回購本人在發行人上市之前直接或間接持有的發行人股份。若因發行人

進行權益分派等導致本人直接或間接持有的發行人股份發生變化的，本人仍將遵

守上述承諾。

  （2）在擔任發行人董事或高級管理人員期間，如實并及時申報直接或間接

持有發行人股份及其變動情況；在上述法定或自愿鎖定期滿后，在任職期間每年

轉讓直接或間接持有的發行人股份不超過直接或間接持有發行人股份總數的

每年轉讓的股份不得超過所持有公司股份總數的 25%；在買入后六個月內賣出，

或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸發行人所有；離職后六個月內，

不轉讓直接或間接持有的發行人股份。

  （3）作為發行人核心技術人員，自所持公開發行股票前已發行股份限售期

滿之日起 4 年內，每年轉讓的公開發行股票前所持股份不超過上市時所持發行人

公開發行股票前所持股份總數的 25%，減持比例可累積使用。

  （4）本人所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，該等股票的減持價格不低

于發行人首次公開發行股票之時的發行價。發行人上市后 6 個月內如發行人股票

連續 20 個交易日的收盤價低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行

價，本人直接或間接持有發行人股票的鎖定期限自動延長至少 6 個月。如果發行

人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，則按照上

海證券交易所的有關規定作除權、除息調整。

  （5）在上述承諾履行期間，本人職務變更、離職等原因不影響本承諾的效

力，在此期間本人仍將繼續履行上述承諾。

  （6）上述承諾為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及

社會公眾的監督，若違反上述承諾本人將依法承擔相關責任。

  （1）本人將嚴格履行發行人首次公開發行股票并上市招股說明書中披露的

股票鎖定承諾，自發行人 A 股股票在上海證券交易所上市之日起十二個月內，

不轉讓或者委托他人管理在發行人上市之前直接或間接持有的發行人股份，也不

由發行人回購本人在發行人上市之前直接或間接持有的發行人股份。若因發行人

進行權益分派等導致本人直接或間接持有的發行人股份發生變化的，本人仍將遵

守上述承諾。

  （2）在擔任發行人高級管理人員期間，如實并及時申報直接或間接持有發

行人股份及其變動情況；在上述法定或自愿鎖定期滿后，在任職期間每年轉讓直

接或間接持有的發行人股份不超過直接或間接持有發行人股份總數的 25%；若在

任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，每年轉讓的

股份不得超過所持有公司股份總數的 25%；在買入后六個月內賣出，或者在賣出

后六個月內又買入，由此所得收益歸發行人所有；離職后六個月內，不轉讓直接

或間接持有的發行人股份。

  （3）本人所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，該等股票的減持價格不低

于發行人首次公開發行股票之時的發行價。發行人上市后 6 個月內如發行人股票

連續 20 個交易日的收盤價低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行

價，本人直接或間接持有發行人股票的鎖定期限自動延長至少 6 個月。如果發行

人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，則按照上

海證券交易所的有關規定作除權、除息調整。

  （4）在上述承諾履行期間，本人職務變更、離職等原因不影響本承諾的效

力，在此期間本人仍將繼續履行上述承諾。

          （5）上述承諾為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及

        社會公眾的監督，若違反上述承諾本人將依法承擔相關責任。

          三、相關股東股份鎖定期延長情況

          鑒于公司上市后 6 個月內，存在連續 20 個交易日收盤價均低于公司首次公

        開發行股票價格和上市 6 個月期末收盤價低于發行價 33.03 元/股之情形，觸發前

        述延長股份鎖定期承諾的履行條件。依照前述股份鎖定期安排及相關承諾，上述

        相關股東持有的公司首次公開發行前股份在原鎖定期基礎上自動延長 6 個月，具

        體情況如下：

股東姓名/                          持有股份數量（萬股）                         原股份鎖定期到期 現股份鎖定期到期

         與公司的關系

 名稱                 直接持有          間接持有                  合計           日        日

        控股股東、實際控

趙愛仙                 3,684.80                       -   3,684.80   2025 年 3 月 11 日 2025 年 9 月 11 日

           制人

范志和      實際控制人             -   置源投資       1,523.29     1,523.29   2025 年 3 月 11 日 2025 年 9 月 11 日

                               置源投資           876.71

范鐵炯      實際控制人             -                           1,016.01   2025 年 3 月 11 日 2025 年 9 月 11 日

                               賽派投資           139.30

置源投資    持股 5%以上股東   2,400.00          -                2,400.00   2025 年 3 月 11 日 2025 年 9 月 11 日

賽派投資      持股平臺       300.00                        -    300.00    2025 年 3 月 11 日 2025 年 9 月 11 日

        董事、高級管理人

何毅明                    14.00   賽派投資             5.00      19.00   2023 年 3 月 13 日 2023 年 9 月 11 日

        員、核心技術人員

        高級管理人員、核

張志平                     6.00   賽派投資             7.50      13.50   2023 年 3 月 13 日 2023 年 9 月 11 日

         心技術人員

 成瓊      高級管理人員         7.00   賽派投資             8.00      15.00   2023 年 3 月 13 日 2023 年 9 月 11 日

 張浩      高級管理人員         7.00   賽派投資             7.50      14.50   2023 年 3 月 13 日 2023 年 9 月 11 日

史小月     原高級管理人員            -   賽派投資             8.00       8.00   2023 年 3 月 13 日 2023 年 9 月 11 日

          在延長的鎖定期內，上述股東不轉讓或委托他人管理其直接或間接持有的公

        司本次發行前持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。上述延長鎖定期的

        股份未解除限售前，因公司送紅股、轉增股本、配股等原因而增加的股份亦將遵

        守相關承諾。

          四、保薦機構核查意見

          經核查，保薦機構認為：公司相關股東延長股份鎖定期的行為符合其關于股

        份鎖定的相關承諾，不存在有損上市公司和中小股東利益的情形，保薦機構對本

次相關股東延長股份鎖定期的事項無異議。

 （以下無正文）

 （此頁無正文，為《方正證券承銷保薦有限責任公司關于上海賽倫生物技術

股份有限公司相關股東延長股份鎖定期的專項核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         代禮正            毛秋亮

                     方正證券承銷保薦有限責任公司

                              年   月   日

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標簽： 相關股東 股份有限公司 生物技術