全球聚焦：鳴志電器: 關(guān)于公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下部分限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告

證券代碼：603728          證券簡(jiǎn)稱：鳴志電器      公告編號(hào)：2022-066

【資料圖】

                   上海鳴志電器股份有限公司

         關(guān)于公司 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

                 項(xiàng)下部分限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

? 回購(gòu)注銷原因：根據(jù)《上海鳴志電器股份有限公司 2021 年限制性股票與股票

 期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》

       （以下簡(jiǎn)稱“《2021 年激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定，部分激勵(lì)對(duì)象個(gè)

 人績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)或因離職失去本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)資格，上海鳴志電器股

 份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股

 票進(jìn)行回購(gòu)注銷處理。

? 本次限制性股票回購(gòu)注銷的有關(guān)情況

   回購(gòu)股份數(shù)量（股）         注銷股份數(shù)量（股）        注銷日期

一、本次限制性股票回購(gòu)注銷的決策與信息披露

（一）2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況:

于<上海鳴志電器股份有限公司 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>

及其摘要的議案》《關(guān)于<上海鳴志電器股份有限公司 2021 年限制性股票與股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                  《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，公司

獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

于<上海鳴志電器股份有限公司 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>

及其摘要的議案》《關(guān)于<上海鳴志電器股份有限公司 2021 年限制性股票與股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》

                    《關(guān)于<上海鳴志電器股份有限公

司 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》等相關(guān)

議案。

在公司會(huì)議室進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)

象有關(guān)的任何異議。2021 年 5 月 7 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021

年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

上海鳴志電器股份有限公司 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其

摘要的議案》《關(guān)于<上海鳴志電器股份有限公司 2021 年限制性股票與股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。

第十六次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃激勵(lì)對(duì)象名單和相關(guān)價(jià)格的議案》與《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票與

股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授

予限制性股票與股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

計(jì)劃首次授予權(quán)益授予結(jié)果公告》，完成了激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票及股票期權(quán)

的登記工作。

六次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相

關(guān)價(jià)格的議案》

      《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票與注銷部分股票期權(quán)的議案》

                                《關(guān)

于 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限

        《關(guān)于 2021 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一

售條件成就的議案》

個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意公司以 8.62 元/股回購(gòu)注銷所涉及的 22 名

激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票共計(jì) 304,400 股。公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票與注銷部分股票期權(quán)的議案》。

（二）本次回購(gòu)注銷通知債權(quán)人情況

關(guān)指定媒體披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票通知債權(quán)人的公告》，至今公

示期已滿 45 天。公示期間未接到債權(quán)人申報(bào)債權(quán)并要求本公司清償債務(wù)或者提

供相應(yīng)擔(dān)保的情況。

二、本次限制性股票回購(gòu)注銷情況

（一）本次限制性股票回購(gòu)注銷的原因及依據(jù)

  根據(jù)公司《2021 年激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)規(guī)定，鑒于公司激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的

激勵(lì)對(duì)象中有 2 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職已不符合激勵(lì)條件，20 名激勵(lì)對(duì)象

因個(gè)人績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)，公司對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部

分限制性股票合計(jì) 304,400 股進(jìn)行回購(gòu)注銷。

（二）本次限制性股票回購(gòu)注銷的相關(guān)人員、數(shù)量

  本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及 22 名激勵(lì)對(duì)象，回購(gòu)注銷的尚未解除限售的

限制性股票合計(jì) 304,400 股，公司將于本次回購(gòu)?fù)瓿珊笠婪男邢鄳?yīng)的減資程序。

本次回購(gòu)注銷完成后，剩余股權(quán)激勵(lì)限制性股票 2,415,000 股。

（三）回購(gòu)注銷安排

  公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算

上海分公司”）開立了本次回購(gòu)專用證券賬戶，并向中國(guó)結(jié)算上海分公司遞交了

回購(gòu)注銷申請(qǐng)，預(yù)計(jì)本次限制性股票于 2022 年 10 月 20 日完成注銷。公司后續(xù)

將依法辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。

三、回購(gòu)注銷限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

  公司本次回購(gòu)注銷限制性股票后，股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

                                               單位：股

                   變動(dòng)前            變動(dòng)數(shù)         變動(dòng)后

  有限售條件的流通股           2,719,400    -304,400     2,415,000

  無限售條件的流通股         417,648,000          0    417,648,000

     股份合計(jì)           420,367,400    -304,400   420,063,000

四、說明及承諾

  公司董事會(huì)說明：本次限制性股票回購(gòu)注銷事項(xiàng)涉及的決策程序、信息披露

符合法律、法規(guī)、

       《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定和《2021 年激勵(lì)計(jì)劃》、

《限制性股票授予協(xié)議書》的安排，不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)益及債權(quán)人利益

的情形。

  公司承諾：已核實(shí)并保證本次限制性股票回購(gòu)注銷涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、

注銷日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象本次限制性股票回

購(gòu)注銷事宜，且相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未就回購(gòu)注銷事宜表示異議。如因本次限制性股票

回購(gòu)注銷與有關(guān)激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。

五、法律意見書的結(jié)論性意見

  上海市錦天城律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，公司本次回購(gòu)

注銷相關(guān)事宜已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，并已履行了現(xiàn)階段必要的法律程序；本

次回購(gòu)注銷的原因及依據(jù)、相關(guān)人員和數(shù)量、價(jià)格及其確定依據(jù)，回購(gòu)注銷的資

金總額及來源、回購(gòu)注銷安排等事宜均符合《公司法》《證券法》《管理辦法》

等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；公司

已在中證登上海分公司開立回購(gòu)專用證券賬戶并向中證登上海分公司申請(qǐng)辦理

回購(gòu)注銷手續(xù)，公司尚需就本次回購(gòu)注銷部分限制性股票所引致的公司注冊(cè)資本

減少事宜履行相應(yīng)的法定程序并按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行相

應(yīng)的信息披露義務(wù)。

  特此公告。

                     上海鳴志電器股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 回購(gòu)注銷 限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃