天天實時：瑞芯微: 關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

證券代碼：603893       證券簡稱：瑞芯微         公告編號：2022-071

(資料圖片)

           瑞芯微電子股份有限公司

    關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃

  首次授予第二個行權期行權條件及第二個解除限售期

           解除限售條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次符合股票期權行權條件的激勵對象為 148 人；本次符合限制性股票

解除限售條件的激勵對象為 149 人。

  ?   限制性股票擬解除限售數(shù)量：107.94 萬股，占目前公司股本總額的 0.26%。

  ?   股票期權擬行權數(shù)量：56.25 萬份，行權價格為 61.65 元/份。

  ?   行權股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司股票。

  ?   本次股票期權行權與限制性股票解除限售事宜尚需向有關機構申請辦理

相關手續(xù)后方可行權和解除限售。

  瑞芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 10 月 9 日分別召

開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過《關于

個解除限售期解除限售條件成就的議案》。現(xiàn)對有關事項說明如下：

  一、2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃批準及實施情況

  （一）2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃已履行的審議程序

第六次會議，分別審議通過《關于<福州瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期

權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<福州瑞芯微電子

股份有限公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議

案》等相關議案。公司獨立董事對本次股權激勵計劃相關事項發(fā)表了獨立意見。

監(jiān)事會對本次股權激勵計劃相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

會第八次會議，審議通過《關于<瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期權與限

制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》及相關事項的議案。

間為 2020 年 9 月 4 日至 2020 年 9 月 13 日，在公示期間公司監(jiān)事會未接到任何

組織或個人對公司本次激勵對象提出的異議。公示期滿后，公司于 2020 年 9 月

票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

于<瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂

稿）>及其摘要的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2020 股票期權

與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》等相關事項的議案，并披露了《關于

告》。

屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過《關于調(diào)整 2020 年股票期權與限制性股票激勵

計劃激勵對象名單的議案》以及《關于向激勵對象首次授予 2020 年股票期權與

限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對本激勵計劃

授予相關事項發(fā)表了核查意見。

首次授予登記手續(xù)。首次實際授予股票期權數(shù)量為 187.50 萬份，行權價格為

/股。

監(jiān)事會第十四次會議，審議通過《關于向激勵對象授予 2020 年股票期權與限制

性股票激勵計劃部分預留權益的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)

事會對本激勵計劃授予預留部分權益的相關事項發(fā)表了核查意見。

部分預留權益的授予登記手續(xù)。預留實際授予股票期權數(shù)量為 25.20 萬份，行權

價格為 66.28 元/份，預留實際授予限制性股票數(shù)量為 92.90 萬股，授予價格為

勵計劃剩余預留權益失效的公告》。鑒于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計

劃剩余預留的 21.40 萬份股票期權自激勵計劃經(jīng) 2020 年第三次臨時股東大會審

議通過后超過 12 個月未明確激勵對象，預留權益已經(jīng)失效。

監(jiān)事會第三次會議，審議通過《關于調(diào)整股票期權行權價格和限制性股票回購價

格的議案》《關于注銷部分預留授予的股票期權和回購注銷部分預留授予的限制

性股票的議案》及《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予第一

個行權期行權條件及第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董

事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對相關事項發(fā)表了核查意見。

事會第九次會議，審議通過《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃預留

授予第一個行權期行權條件及第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公

司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對相關事項發(fā)表了核查意見。

事會第十次會議，審議通過《關于注銷部分預留授予的股票期權的議案》。公司

獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對相關事項發(fā)表了核查意見。

監(jiān)事會第十三次會議，審議通過《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性

股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對相關事項發(fā)表了核

查意見。

監(jiān)事會第十四次會議，審議通過《關于調(diào)整股票期權行權價格和限制性股票回購

價格的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對相關事項發(fā)表了核

查意見。

監(jiān)事會第十五次會議，審議通過《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃

首次授予第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件成就的議

案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對相關事項發(fā)表了核查意見。

  （二）2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃授予情況

                         首次授予          預留部分權益授予

授予日期         2020 年 9 月 21 日    2021 年 1 月 28 日

授予價格         63.00 元/份          66.28 元/份

實際授予數(shù)量       187.50 萬份          25.20 萬份

實際授予激勵對象人數(shù)   148 人              49 人

                         首次授予          預留部分權益授予

授予日期         2020 年 9 月 21 日    2021 年 1 月 28 日

授予價格         31.50 元/股          33.14 元/股

實際授予數(shù)量       359.80 萬股          92.90 萬股

實際授予激勵對象人數(shù)   149 人              59 人

  二、2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予第二個行權

期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件說明

  根據(jù) 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃的相關規(guī)定，首次授予股票期

權第二個等待期為自首次授予登記完成之日起 24 個月；首次授予限制性股票第

二個限售期為自首次授予完成之日起 24 個月。首次授予股票期權第二個行權期

為自股票期權首次授予登記完成之日起 24 個月后的首個交易日起至股票期權首

次授予登記完成之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日止；首次授予限制性股票第

二個解除限售期為自首次授予限制性股票登記完成之日起 24 個月后的首個交易

日起至首次授予限制性股票登記完成之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日止。公

司首次授予股票期權和限制性股票的授予日為 2020 年 9 月 21 日，首次授予股

票期權和限制性股票登記完成日為 2020 年 11 月 6 日。公司首次授予股票期權的

第二個等待期和首次授予限制性股票的第二個限售期即將屆滿。

                                       符合可行權/解除限售條件

序號        可行權/解除限售需滿足的條件

                                          的情況說明

     公司未發(fā)生以下任一情形：

     ①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計

     師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

     ②最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制被注冊

     會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計 公司未發(fā)生此情形，滿足可行權/

     報告；                     解除限售條件。

     ③上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

     公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

     ④法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的；

     ⑤中國證監(jiān)會認定的其他情形。

     激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

     ①最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人

     選；

     ②最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構認

     定為不適當人選；

     ③最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證 激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足

     監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入 可行權/解除限售條件。

     措施；

     ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司高級管理

     人員情形的；

     ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；

     ⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。

                                     公 司 2021 年 營 業(yè) 收 入 為

     首次授予股票期權第二個行權期/限制性股票第

     二個解除限售期，公司需滿足下列兩個條件之

     業(yè)收入增長率不低于 21%；  （2）以 2019 年凈利

                                     本）  ，較 2019 年增長 234.65%。

     潤為基數(shù)，2021 年凈利潤增長率不低于 21%。

                                     公司層面業(yè)績考核均達標。

     激勵對象的個人層面的考核按照公司相關規(guī)定

     組織實施，并依照激勵對象的績效考評結果確定

     其行權/解除限售的比例：考評結果 A，標準系數(shù)

     為 100%；考評結果 B，標準系數(shù)為 100%；考評

     結果 C，標準系數(shù)為 80%；考評結果 D，標準系

     數(shù)為 0。若當年度公司層面業(yè)績考核達標，激勵

     對象個人當年實際行權額度/解除限售額度=標

                                 滿足可行權/解除限售條件。

     準系數(shù)×個人當年計劃行權額度/解除限售額度。

     若激勵對象上一年度個人績效考評結果為 C 級

     及以上，激勵對象可按照本激勵計劃規(guī)定的比例

     分批次行權/解除限售，當期未能行權的股票期權

     由公司注銷；當期未能解除限售的限制性股票由

      公司回購注銷，回購價格為授予價格加同期銀行

      存款利息；若激勵對象上一年度個人績效考評結

      果為 D 級，公司將按照本激勵計劃的規(guī)定，取消

      該激勵對象當期行權/解除限售額度，股票期權由

      公司注銷；限制性股票由公司回購注銷，回購價

      格為授予價格加同期銀行存款利息。若公司與激

      勵對象簽訂的《授予協(xié)議書》 中對考評結果與

      標準系數(shù)有另外約定，則個人績效考核要求按照

      《授予協(xié)議書》中約定的執(zhí)行，當期未能行權的

      股票期權由公司注銷；當期未能解除限售的限制

      性股票由公司回購注銷，回購價格為授予價格加

      同期銀行存款利息。

  綜上所述，公司董事會認為，公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃

首次授予第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件均已成就。根

據(jù)公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃的行權和解除限售安排，首次授

予第二個行權及第二個解除限售期可行權數(shù)量及解除限售數(shù)量分別占已獲授股

票期權和占已獲授限制性股票比例為 30%，同意為符合條件的 148 名激勵對象辦

理首次授予的股票期權第二個行權期行權的相關手續(xù)，此次行權的股票期權數(shù)量

合計 56.25 萬份；為符合條件的 149 名激勵對象辦理首次授予的限制性股票第二

個解除限售期解除限售的相關手續(xù)，此次解除限售的限制性股票數(shù)量合計 107.94

萬股。

     三、本次行權及解除限售的具體情況

     （一）本次股票期權行權的具體情況

  若激勵對象在行權前公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、

配股或縮股等事項，股票期權數(shù)量將進行相應的調(diào)整。

  若激勵對象在行權前有派息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、

配股或縮股等事項，行權價格將進行相應的調(diào)整。

券商

起至股票期權首次授予登記完成之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當日止，行

權所得股票可于行權日（T 日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

                  獲授的股票期權                      本次可行權數(shù)量

                                   本次可行權數(shù)量

  姓名       職務       數(shù)量                         占已獲授股票期

                                    （萬份）

                   （萬份）                         權比例

中層管理人員及技術骨干、

  業(yè)務骨干（148 人）

   合計（148 人）         187.50          56.25       30%

  注：實際行權數(shù)量以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記為準。

  （二）本次限制性股票解除限售的具體情況

                                               本次解除限售

                    獲授的限制性股         本次解除限售

                                               限制性股票數(shù)

  姓名        職務            票數(shù)量       限制性股票數(shù)量

                                               量占已獲授限

                      （萬股）           （萬股）

                                               制性股票比例

        副總經(jīng)理、財務

  王海閩                     15.00        4.50      30%

          總監(jiān)

中層管理人員及技術骨干、業(yè)務

    骨干（148 人）

    合計（149 人）             359.80      107.94     30%

  四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

  公司董事會薪酬與考核委員會對 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首

次授予第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件是否成就情況

及激勵對象名單進行了核查，本次符合行權條件的股票期權激勵對象為 148 名，

行權數(shù)量為 56.25 萬份；本次符合限制性股票解除限售條件的激勵對象為 149 名，

解除限售數(shù)量為 107.94 萬股。本次可行權及解除限售激勵對象資格符合《上市

公司股權激勵管理辦法》 及公司《2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草

案二次修訂稿）》等有關規(guī)定，可行權及解除限售的激勵對象的資格合法、有效。

     五、獨立董事意見

  經(jīng)核查，我們認為：公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予

激勵對象的第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件均已成就。

本次符合行權條件的股票期權激勵對象為 148 名，擬行權數(shù)量為 56.25 萬份，第

二個行權期可行權數(shù)量占已獲授股票期權比例為 30%；本次符合限制性股票解除

限售條件的激勵對象為 149 名，擬解除限售數(shù)量為 107.94 萬股，第二個解除限

售期解除限售限制性股票數(shù)量占已獲授限制性股票比例為 30%。本次行權及解除

限售符合《上市公司股權激勵辦法管理辦法》及《瑞芯微電子股份有限公司 2020

年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案二次修訂稿）》等相關規(guī)定，表決程序

合法合規(guī)。我們一致同意本次公司股票期權的行權和限制性股票的解除限售安

排。

     六、監(jiān)事會意見

  經(jīng)核查，監(jiān)事會認為：公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授

予第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件均已成就。本次符合

行權條件的股票期權激勵對象為 148 名，擬行權數(shù)量為 56.25 萬份，第二個行權

期可行權數(shù)量占已獲授股票期權比例為 30%；本次符合限制性股票解除限售條件

的激勵對象為 149 名，擬解除限售數(shù)量為 107.94 萬股，第二個解除限售期解除

限售限制性股票數(shù)量占已獲授限制性股票比例為 30%。本次行權及解除限售符合

股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（二次修訂稿）》中規(guī)定的行

權或解除限售相關條件，激勵對象符合可行權及可解除限售的資格條件，其作為

本次可行權及可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全

體股東利益的情形。監(jiān)事會同意本次公司股票期權的行權和限制性股票的解除限

售安排。

     六、法律意見書的結論性意見

  北京國楓律師事務所律師認為，公司本次條件成就已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的

批準與授權，公司首次授予第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售

條件均已成就，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及《2020 年股票期權與

限制性股票激勵計劃（草案二次修訂稿）》的相關規(guī)定。

  特此公告。

                     瑞芯微電子股份有限公司董事會

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標簽： 解除限售 行權條件 激勵計劃