嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù) 六名保代收罰單

《經(jīng)濟(jì)參考報》記者從中國證監(jiān)會網(wǎng)站獲悉，近日，來自國泰君安、海通證券、中銀國際的六名保代收到監(jiān)管罰單，其中國泰君安兩名保代被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選三個月措施；海通證券與中銀國際各有兩名保代被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件三個月措施，其主要原因均為保薦的可轉(zhuǎn)債或IPO項目業(yè)績變臉。

證監(jiān)會公告顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司（以下簡稱“航新科技”）可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。證監(jiān)會指出，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定，決定認(rèn)定郭威、劉愛亮為不適當(dāng)人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。航新科技2020年年報顯示，當(dāng)年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-3.27億元，歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為-3.37億元。

海通證券與中銀國際的四名保代則因保薦項目在上市當(dāng)年利潤下滑50％以上被罰。證監(jiān)會公告顯示，唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技股份有限公司首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上；王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第72條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理上述四人出具的與行政許可有關(guān)的文件。且在此期間，中止審查由上述四人出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

近期，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于券商投行的問責(zé)力度不斷加大。3月23日，國海證券公告稱，收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。因擔(dān)任勝通債主承銷商未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會決定對國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。1月19日，浙江證監(jiān)局披露了關(guān)于對安信證券采取責(zé)令改正措施的決定，7名相關(guān)責(zé)任人也遭監(jiān)管警示。

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