萊斯信息: 中信證券股份有限公司關于南京萊斯信息技術股份有限公司調整募投項目擬投入募集資金金額的核查意見

                     中信證券股份有限公司

              關于南京萊斯信息技術股份有限公司

         調整募投項目擬投入募集資金金額的核查意見

(資料圖片僅供參考)

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人”）作為南京萊斯

信息技術股份有限公司（以下簡稱“萊斯信息”或“公司”）首次公開發行股票并

上市的保薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易

所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》《上海證券交易所科創板股

票上市規則》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關規定，對萊斯信息

調整募投項目擬投入募集資金金額事項進行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   根據中國證券監督管理委員會作出的《關于同意南京萊斯信息技術股份有限公

司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2023〕805 號），公司首次公開發

行人民幣普通股 4,087 萬股，發行價格 25.28 元/股，新股發行募集資金總額為

務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于

[2023]230Z0166 號）。

   為規范本次募集資金的存放、使用與管理，根據《上市公司監管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自

律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規、規范性文件的規定，公司已將

上述募集資金存放于募集資金專項賬戶管理，并與保薦人、存放募集資金的商業銀

行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體情況詳見公司于 2023 年 6 月

上市公告書》。

     二、募集資金投資項目擬投入募集資金金額調整情況

    鑒于公司本次公開發行實際募集資金凈額低于《南京萊斯信息技術股份有限公

司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》中擬投入的募集資金金額，募資

額不足部分從原擬用于補充流動資金的金額中扣減。調整后的募集資金使用計劃如

下：

                                           單位：萬元

序                             調整前擬投入 調整后擬投入

     項目名稱        投資總額

號                             募集資金金額 募集資金金額

     務平臺項目

        合計         101,723.56   101,723.56  96,979.59

     三、調整募投項目擬投入募集資金金額對公司的影響

    公司根據募集資金投資項目實施計劃和募集資金到位等實際情況，調整部分募

投項目擬投入募集資金金額，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

本次調整有利于提高公司資金使用效率，優化資源配置，符合公司未來發展的戰略

要求，符合公司的長遠利益和全體股東的利益。

     四、公司履行的審議程序及專項意見說明

     （一）公司履行的審議程序

    公司于 2023 年 7 月 27 日召開第五屆董事會第九次會議與第五屆監事會第八次

會議，審議通過了《關于調整募投項目擬投入募集資金金額的議案》，同意公司根

據實際募集資金凈額結合實際情況對募集資金投資項目擬投入募集資金金額進行調

整。公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見，公司監事會發表了明確同意的

意見。本事項無需提交公司股東大會審議。

  （二）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司本次對募投項目擬投入募集資金金額進行調整系基于

公司募集資金凈額低于募投項目投資總額的實際情況，符合《上市公司監管指引第

市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》中關于上市公司募集資金使用的有關規

定。有利于提高募集資金使用效率，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利

益的情形。綜上，獨立董事一致同意公司調整募集資金投資項目擬投入募集資金金

額的事項。

  （三）監事會意見

  公司監事會認為：公司本次調整募投項目擬投入募集資金金額，系基于募集資

金凈額低于募投項目投資總額的實際情況，履行了必要的審議程序，符合《上市公

司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易

所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》中關于上市公司募集資金使

用的有關規定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。綜上，監事

會同意公司調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的事項。

  五、保薦人核查意見

  經核查，保薦人認為：本次調整募投項目擬投入募集資金金額事項已經公司董

事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。

符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

                                    《上

海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律法規、規

范性文件以及公司《募集資金管理辦法》的規定。公司本次募投項目金額調整事項

不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不會影響公司募投項目的正常進行，不

存在損害公司和股東利益的情形。

  綜上，保薦人對公司本次調整募投項目擬投入募集資金金額事項無異議。

  （本頁以下無正文）

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于南京萊斯信息技術股份有限公司調

整募投項目擬投入募集資金金額的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人

                陳澤      何洋

                            中信證券股份有限公司

                                年   月   日

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