萊斯信息: 中信證券股份有限公司關(guān)于南京萊斯信息技術(shù)股份有限公司調(diào)整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額的核查意見

                     中信證券股份有限公司

              關(guān)于南京萊斯信息技術(shù)股份有限公司

         調(diào)整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額的核查意見

(資料圖片僅供參考)

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人”）作為南京萊斯

信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“萊斯信息”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并

上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)萊斯信息

調(diào)整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作出的《關(guān)于同意南京萊斯信息技術(shù)股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕805 號(hào)），公司首次公開發(fā)

行人民幣普通股 4,087 萬股，發(fā)行價(jià)格 25.28 元/股，新股發(fā)行募集資金總額為

務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于

[2023]230Z0166 號(hào)）。

   為規(guī)范本次募集資金的存放、使用與管理，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司已將

上述募集資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶管理，并與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀

行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見公司于 2023 年 6 月

上市公告書》。

     二、募集資金投資項(xiàng)目擬投入募集資金金額調(diào)整情況

    鑒于公司本次公開發(fā)行實(shí)際募集資金凈額低于《南京萊斯信息技術(shù)股份有限公

司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中擬投入的募集資金金額，募資

額不足部分從原擬用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額中扣減。調(diào)整后的募集資金使用計(jì)劃如

下：

                                           單位：萬元

序                             調(diào)整前擬投入 調(diào)整后擬投入

     項(xiàng)目名稱        投資總額

號(hào)                             募集資金金額 募集資金金額

     務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目

        合計(jì)         101,723.56   101,723.56  96,979.59

     三、調(diào)整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額對(duì)公司的影響

    公司根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和募集資金到位等實(shí)際情況，調(diào)整部分募

投項(xiàng)目擬投入募集資金金額，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

本次調(diào)整有利于提高公司資金使用效率，優(yōu)化資源配置，符合公司未來發(fā)展的戰(zhàn)略

要求，符合公司的長遠(yuǎn)利益和全體股東的利益。

     四、公司履行的審議程序及專項(xiàng)意見說明

     （一）公司履行的審議程序

    公司于 2023 年 7 月 27 日召開第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議與第五屆監(jiān)事會(huì)第八次

會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額的議案》，同意公司根

據(jù)實(shí)際募集資金凈額結(jié)合實(shí)際情況對(duì)募集資金投資項(xiàng)目擬投入募集資金金額進(jìn)行調(diào)

整。公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確同意的

意見。本事項(xiàng)無需提交公司股東大會(huì)審議。

  （二）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次對(duì)募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額進(jìn)行調(diào)整系基于

公司募集資金凈額低于募投項(xiàng)目投資總額的實(shí)際情況，符合《上市公司監(jiān)管指引第

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》中關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)

定。有利于提高募集資金使用效率，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利

益的情形。綜上，獨(dú)立董事一致同意公司調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目擬投入募集資金金

額的事項(xiàng)。

  （三）監(jiān)事會(huì)意見

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次調(diào)整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額，系基于募集資

金凈額低于募投項(xiàng)目投資總額的實(shí)際情況，履行了必要的審議程序，符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》中關(guān)于上市公司募集資金使

用的有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。綜上，監(jiān)事

會(huì)同意公司調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目擬投入募集資金金額的事項(xiàng)。

  五、保薦人核查意見

  經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：本次調(diào)整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額事項(xiàng)已經(jīng)公司董

事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。

符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                                    《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)

范性文件以及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。公司本次募投項(xiàng)目金額調(diào)整事項(xiàng)

不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不

存在損害公司和股東利益的情形。

  綜上，保薦人對(duì)公司本次調(diào)整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額事項(xiàng)無異議。

  （本頁以下無正文）

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于南京萊斯信息技術(shù)股份有限公司調(diào)

整募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人

                陳澤      何洋

                            中信證券股份有限公司

                                年   月   日

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