芯原股份: 關(guān)于2020年、2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告 全球新資訊

證券代碼：688521    證券簡稱：芯原股份           公告編號：2023-035

         芯原微電子（上海）股份有限公司

      關(guān)于 2020 年、2022 年限制性股票激勵計劃

(資料圖片)

 首次授予部分第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

  ? 本次歸屬股票數(shù)量：82.9650 萬股

  ? 本次歸屬股票上市流通時間：2023 年 5 月 30 日

  根據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分

公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一

個歸屬期第二次歸屬及 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期

首次歸屬于 2023 年 5 月 24 日完成歸屬登記手續(xù)，已收到中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、 本次限制性股票歸屬的決策程序及相關(guān)信息披露

（一）2020 年限制性股票激勵計劃

《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2020 年

限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事

會辦理 2020 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等與本激勵計劃有關(guān)的議

案。公司獨(dú)立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

  同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于審議<芯原微

電子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃

實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2020

年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》等與本激勵計劃有關(guān)的

議案。公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2020-018），根據(jù)

公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事李辰先生作為征集人就 2020 年第二次臨時

股東大會審議的本激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵

計劃的激勵對象有關(guān)的任何異議。2020 年 12 月 15 日，公司于上海證券交易所

網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首

次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2020-020）。

過了《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃

（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2020

年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于授權(quán)董事會辦理 2020

年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。

露《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票

情況的自查報告》（公告編號：2020-022）。

會第十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項(xiàng)的

議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對前述事

項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事對前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了

核查意見。

事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議

案》。公司獨(dú)立董事對前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并

發(fā)表了核查意見。

第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢處理 2020 年限制性股票激勵計

劃項(xiàng)下部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事

對前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（二）2022 年限制性股票激勵計劃

《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2022 年

限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事

會辦理 2022 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董

事就激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

  同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于審議<芯原

微電子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的

議案》《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計

             《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2022

劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵

計劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-005），根據(jù)

公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事李辰先生作為征集人就 2022 年第一次臨時

股東大會審議的公司 2022 年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集

投票權(quán)。

姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對

本次擬激勵對象提出的異議。2022 年 1 月 15 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2022 年限制性股票激勵計劃首次

授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2022-008）。

了《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃

（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于審議<芯原微電子（上海）股份有限公司 2022

年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董

事會辦理 2022 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。

《關(guān)于公司 2022 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自

查報告》（公告編號：2022-010）。

事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵計劃相

關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事

對前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

第三次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事對前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了

核查意見。

第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

    第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢處理 2022 年限制性股票激勵計

    劃項(xiàng)下部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事

    對前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

    二、 本次限制性股票歸屬的基本情況

    （一）本次歸屬的股份數(shù)量

                                  已獲授予的限                        本次歸屬數(shù)量占已獲授

                                                本次歸屬數(shù)

    序號       姓名          職務(wù)       制性股票數(shù)量                        予的限制性股票總量的

                                                量（萬股）

                                   （萬股）                             比例

                          一、高級管理人員、核心技術(shù)人員

           高級管理人員、核心技術(shù)人

                 員

                                 二、其他激勵對象

         技術(shù)骨干人員（62 人）              120.7000      8.6280            7.15%

          業(yè)務(wù)骨干人員（7 人）               72.1000      6.0770            8.43%

            總計（69 人）               233.8000      14.7050           6.29%

                                   已獲授予的限                        本次歸屬數(shù)量占已獲

序                                               本次歸屬數(shù)量

          姓名             職務(wù)        制性股票數(shù)量                        授予的限制性股票總

號                                                （萬股）

                                    （萬股）                            量的比例

                          一、高級管理人員、核心技術(shù)人員

     Wayne Wei-Ming    董事長、總裁、核

     Dai（戴偉民）           心技術(shù)人員

                  小計                 88.3000           9.3900       10.63%

                                 二、其他激勵對象

         技術(shù)骨干人員（777 人）               182.1500       48.5500         26.65%

         業(yè)務(wù)骨干人員（117 人）               40.8500        10.3200         25.26%

            總計（897 人）                311.3000       68.2600         21.93%

（二）本次歸屬股票來源情況

  本次歸屬的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行 A 股普通股股票。

（三）歸屬人數(shù)

  本次歸屬的激勵對象人數(shù)為 930 人。

三、 本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動

情況

  （一）本次歸屬股票的上市流通日：2023 年 5 月 30 日

  （二）本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：82.9650 萬股

  （三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制

不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有

的本公司股份。

后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，

本公司董事會將收回其所得收益。

東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)

事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司

章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這

部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

  （四）本次股本變動情況

                                                        單位：股

                   變動前            本次變動             變動后

   股本總數(shù)          498,536,470      829,650        499,366,120

  由 于 本 次 限 制 性 股 票 歸 屬 后 ， 公 司 股 本 總 數(shù) 由 498,536,470 股 增 加 至

四、 驗(yàn)資及股份登記情況

   天職國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2023 年 5 月 10 日出具了《芯原

微電子（上海）股份有限公司驗(yàn)資報告》（天職業(yè)字[2023]33792 號），對公司

制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期滿足歸屬條件的激勵對象出資情

況進(jìn)行了審驗(yàn)。經(jīng)審驗(yàn)，截至 2023 年 5 月 4 日止，公司實(shí)際共有 930 名激勵對

象參與歸屬，共計收到資金 32,260,804.92 元，其中投資款 32,260,804.92 元，增

加股本人民幣 829,650.00 元，增加資本公積人民幣 31,457,586.50 元，匯兌損失

歸屬期第二次歸屬及 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期首

次歸屬的股份登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具

了《證券變更登記證明》。

五、 本次歸屬后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響

   根據(jù)公司 2023 年第一季度報告，公司 2023 年 1-3 月實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股

東的凈利潤-71,593,593.20 元，公司 2023 年 1-3 月基本每股收益為-0.14 元/股；

本次歸屬后，以歸屬后總股本 499,366,120 股為基數(shù)計算，在歸屬于上市公司股

東的凈利潤不變的情況下，公司 2023 年 1-3 月基本每股收益將相應(yīng)攤薄。

   本次歸屬的限制性股票數(shù)量為 829,650 股，約占?xì)w屬前公司總股本的比例約

為 0.17%，對公司最近一期財務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

   特此公告。

                         芯原微電子（上海）股份有限公司董事會

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