每日訊息!艾力斯: 中信證券股份有限公司關(guān)于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司2022年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告

中信證券股份有限公司關(guān)于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司

上海證券交易所：

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中

(資料圖片)

信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構(gòu)”）作為正在履行上海

艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱“艾力斯”、“上市公司”、“公司”）持

續(xù)督導工作的保薦機構(gòu)，對公司 2022 年度（以下簡稱“本持續(xù)督導期”）的規(guī)范

運行情況進行了現(xiàn)場檢查，報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

（一）保薦機構(gòu)

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  楊沁、褚曉佳

（三）現(xiàn)場檢查時間

（四）現(xiàn)場檢查人員

  楊沁、周增駿、潘逸琪

（五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履行情

況等。

（六）現(xiàn)場檢查手段

等資料；

二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了艾力斯及其子公司的公司章程、三會議事規(guī)則，收集了

股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關(guān)公

告，并查閱了公司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司本持續(xù)督導期內(nèi)公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  根據(jù)對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡披露的相關(guān)信息

進行對比和分析，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，艾力斯真實、準確、完整地

履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  經(jīng)查閱會計師出具的艾力斯 2022 年度審計報告及《上海艾力斯醫(yī)藥科技股

份有限公司 2022 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況專項報告》，核查公司

與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，并與公司高級管

理人員、財務部門負責人等進行訪談，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，艾力斯

資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務、財務保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司

資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對賬單、募集資金使用臺

賬，查閱了與募集資金使用相關(guān)的會議記錄、公告及合同資料，與負責募集資金

使用的高管進行了訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司 2022 年度募集資金存放與使用情況符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年

修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》及公司《募集資金管理制度》等法律法規(guī)

和制度文件的規(guī)定，公司對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，募集資金具體

使用情況與披露情況一致，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司董事會、股東大會決議和信息披露文件，以及公司

關(guān)聯(lián)交易等事項的相關(guān)財務資料，對公司高級管理人員進行了訪談。

  經(jīng)檢查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外

擔保及重大對外投資情況。

（六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員對公司高管進行了訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司

的經(jīng)營情況，了解近期行業(yè)及市場信息。

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：艾力斯上市以來經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，公

司經(jīng)營狀況正常，公司經(jīng)營狀況良好。

（七）保薦機構(gòu)認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  艾力斯于 2023 年 3 月 28 日出具了《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限關(guān)于公司

實際控制人部分限售股股份被司法凍結(jié)及解除司法凍結(jié)的公告》。保薦機構(gòu)對上

述情況進行了核查并出具核查意見，艾力斯實際控制人部分限售股股份被司法凍

結(jié)及解除司法凍結(jié)事項不會導致公司實際控制人發(fā)生變更；實際控制人上述被司

法凍結(jié)的限售股股份已解除凍結(jié)，目前未發(fā)現(xiàn)上述事項對公司的業(yè)務經(jīng)營產(chǎn)生重

大影響。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  （一）艾力斯在 2022 年 4 月 27 日披露的 2021 年年度報告中，以匯總方式

披露公司向前 5 名客戶銷售額占年度銷售總額的比例時，未將屬于同一控制人控

制的客戶視為同一客戶合并列示。2022 年 10 月 28 日，中國證券監(jiān)督管理委員

會上海監(jiān)管局出具《關(guān)于對上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》

                                 （滬

證監(jiān)公司字[2022]351 號）。2022 年 11 月 15 日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海

監(jiān)管局出具《關(guān)于對上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司采取出具警示函措施的決

定》

 （滬證監(jiān)決[2022]246 號）。

  （二）部分募投項目建設(shè)未達預期：1、總部及研發(fā)基地項目：項目大樓按

照計劃進度達到預定可使用狀態(tài)，但竣工結(jié)算尚未完成、個別樓層尚未全部裝修

完畢以及部分設(shè)備尚未完成全部調(diào)試。2、藥物研究分析檢測中心項目：江蘇艾

力斯依托現(xiàn)有場地陸續(xù)配備了分析檢測實驗室，公司在上海新建成的總部大樓中

配備了分析檢測中心，現(xiàn)有設(shè)施等能夠滿足目前及未來較長一段時間的檢測需求

且符合相應檢測資質(zhì)。此外，近年來，由于宏觀經(jīng)濟變化等因素影響，公司為降

低成本、控制風險、提高募集資金使用效率，計劃終止藥物研究分析檢測中心項

目的實施，并變更部分募集資金投資于“新增年產(chǎn) 1.5 億片甲磺酸伏美替尼固體

制劑生產(chǎn)項目”（具體請詳見艾力斯于 2023 年 4 月 27 日出具的《上海艾力斯醫(yī)

藥科技股份有限公司關(guān)于變更部分募集資金投資項目的公告》）。除上述項目外，

公司其他項目處于正常推進過程中。

  （三）艾力斯于 2023 年 3 月 28 日出具了《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限關(guān)

于公司實際控制人部分限售股股份被司法凍結(jié)及解除司法凍結(jié)的公告》。保薦機

構(gòu)對上述情況進行了核查并出具核查意見，艾力斯實際控制人部分限售股股份被

司法凍結(jié)及解除司法凍結(jié)事項不會導致公司實際控制人發(fā)生變更；實際控制人上

述被司法凍結(jié)的限售股股份已解除凍結(jié)，目前未發(fā)現(xiàn)上述事項對公司的業(yè)務經(jīng)營

產(chǎn)生重大影響。

  針對上述事項，保薦機構(gòu)提請上市公司注意：

海證券交易所科創(chuàng)板最新相關(guān)法規(guī)和規(guī)定的學習；

時性，公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉履職，做好相關(guān)信息披露工作；

確保募投項目完成并實現(xiàn)預期收益。

四、是否存在應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證

券交易所相關(guān)規(guī)定的應向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  保薦機構(gòu)持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：公司在公司治理與內(nèi)部控制、募集資金使用、

重大關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易

所的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公

司 2022 年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告》之簽署頁）

保薦代表人：

            楊沁          褚曉佳

                              中信證券股份有限公司

                                 年   月   日

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