天天速看：阿拉丁: 阿拉丁關(guān)于“阿拉轉(zhuǎn)債”預計滿足轉(zhuǎn)股價格修正條件的提示性公告

證券代碼：688179          證券簡稱：阿拉丁            公告編號：2023-017

(資料圖片)

轉(zhuǎn)債代碼：118006          轉(zhuǎn)債簡稱：阿拉轉(zhuǎn)債

         上海阿拉丁生化科技股份有限公司

關(guān)于“阿拉轉(zhuǎn)債”預計滿足轉(zhuǎn)股價格修正條件的提示

                        性公告

  本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   可轉(zhuǎn)債代碼：118006

  ?   可轉(zhuǎn)債簡稱：阿拉轉(zhuǎn)債

  ?   轉(zhuǎn)股價格：39.88 元/股

  ?   轉(zhuǎn)股期起止日期：2022 年 9 月 21 日至 2028 年 3 月 14 日

  ? 2023 年 4 月 25 日至 2023 年 5 月 12 日，上海阿拉丁生化科技股份有限

公司（以下簡稱“公司”）股票已有 10 個交易日的收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的

開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——可轉(zhuǎn)換公司債券》

的有關(guān)規(guī)定，公司可能觸發(fā)可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股價格向

下修正條件的相關(guān)情況公告如下：

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕72 號文同意注冊，公司于 2022

年 3 月 15 日向不特定對象發(fā)行了 387.40 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100

元，發(fā)行總額 38,740.00 萬元。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕88 號文同意，公司 38,740.00

萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2022 年 4 月 12 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡

稱“阿拉轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118006”。

  根據(jù)相關(guān)規(guī)定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券募集說明書》的約定（以下簡稱“《募集說明書》”），公司本次發(fā)行的

“阿拉轉(zhuǎn)債”自 2022 年 9 月 21 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，公司可轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股

價格為人民幣 63.72 元/股。因公司實施 2021 年度權(quán)益分派方案，自 2021 年 5

月 26 日起轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為 45.23 元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 5 月 20

日在上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關(guān)

于 2021 年年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2022-037）。

  因觸發(fā)募集說明書中規(guī)定的向下修正轉(zhuǎn)股價格條款，公司分別于 2022 年 12

月 1 日、2022 年 12 月 19 日召開第四屆董事會第四次會議和 2022 年第四次臨時

股東大會，審議通過了《關(guān)于向下修正“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，并于 2022

年 12 月 19 日召開第四屆董事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)債

轉(zhuǎn)股價格的議案》，自 2022 年 12 月 21 日起，

                            “阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由 45.23 元/

股調(diào)整為 39.88 元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 12 月 20 日在上海證券交易

所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關(guān)于向下修

正“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2022-090）。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價格修正條款

  根據(jù)《募集說明書》的可轉(zhuǎn)債發(fā)行方案，轉(zhuǎn)股價格向下修正條款如下：

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當公司股票在任意連續(xù)三十個交易

日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的 85%時，公司董事會有權(quán)

提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。若在前述三十個交易日內(nèi)

發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價

格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤

價計算。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應當回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前

一個交易日公司股票交易均價。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站

（http://www.sse.com.cn）或中國證監(jiān)會指定的其他信息披露媒體上刊登相關(guān)

公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日和暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等相關(guān)信息。從股權(quán)

登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢復轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正

后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，且為轉(zhuǎn)換股份登記日之

前，該類轉(zhuǎn)股申請應按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

  （二）轉(zhuǎn)股價格修正條款預計觸發(fā)情況

盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格 39.88 元/股的 85%，即 39.88*0.85=33.90 元/股，若后

續(xù)公司股票收盤價格繼續(xù)低于當期轉(zhuǎn)股價格的 85%，預計將可能觸發(fā)“阿拉轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價格修正條款。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——可轉(zhuǎn)換公司債券》

規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價格修正條件觸發(fā)當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否

修正轉(zhuǎn)股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示

性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息

披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不

修正轉(zhuǎn)股價格。”公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實際情況履行審議和披露

義務(wù)。

  三、風險提示

  公司將根據(jù)《募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“阿拉轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。

  敬請廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風險。

  特此公告。

                            上海阿拉丁生化科技股份有限公司

         董事會

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