大元泵業(yè): 浙江大元泵業(yè)股份有限公司2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

          浙江大元泵業(yè)股份有限公司

(資料圖)

  作為浙江大元泵業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，在 2022

年任職期間，我們嚴(yán)格按照《公司法》

                《證券法》

                    《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》等法

律法規(guī)及《公司章程》、公司《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定要求，忠實(shí)、勤勉、

獨(dú)立地履行了各項(xiàng)職責(zé)，維護(hù)了公司整體、全體股東特別是中小股東的利益，并

在深入了解公司情況的基礎(chǔ)上，運(yùn)用知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)公司規(guī)范經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展提出

意見和建議。

  一、獨(dú)立董事的基本情況

  公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事共三人，分別為：張咸勝先生、馬貴翔先生、呂

久琴女士。

  作為公司的獨(dú)立董事，我們未在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的其他職務(wù)，我們

也沒有從公司、公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方取得額外的、未予披露的其他利益。因

此，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r（兼職情況和履歷，請(qǐng)參見大元泵業(yè) 2022 年年度

報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容），現(xiàn)就 2022 年度主要履職情況報(bào)告如下：

  二、年度會(huì)議出席情況

  （一）出席董事會(huì)及其專門委員會(huì)的情況

薪酬與考核委員會(huì) 3 次，提名委員會(huì) 1 次。作為獨(dú)立董事及相關(guān)專門委員會(huì)的主

任和委員，我們參加了本年度各項(xiàng)會(huì)議，出席相關(guān)會(huì)議的情況具體如下：

獨(dú)立董                       戰(zhàn)略    審計(jì)      薪酬與考    提名

          任職        董事會(huì)

事姓名                       委員會(huì)   委員會(huì)     核委員會(huì)   委員會(huì)

      第三屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)

張咸勝                  10    3    --        --     1

      委員、提名委員會(huì)主任

      第三屆董事會(huì)薪酬與考核

馬貴翔   委員會(huì)主任、審計(jì)委員會(huì)   10   --   8        3      1

      委員、提名委員會(huì)委員

      第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

呂久琴   主任、薪酬與考核委員會(huì)   10   --   8        3     --

      委員

  （二）會(huì)議出席情況

東大會(huì)召開 2 次）。公司獨(dú)立董事馬貴翔先生以通訊方式出席了 2021 年年度股東

大會(huì)。

會(huì)議，無缺席會(huì)議的情況。在審議董事會(huì)議案時(shí),我們嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé),

會(huì)前認(rèn)真審閱議案及相關(guān)資料,及時(shí)向公司管理層詢問了解所需的議案背景材料。

在出席公司董事會(huì)、專門委員會(huì)相關(guān)會(huì)議時(shí)也積極參與對(duì)議案的討論，依法獨(dú)立、

客觀、充分地發(fā)表了獨(dú)立意見，審慎表決。同時(shí)，我們也關(guān)注了相關(guān)會(huì)議決議的

執(zhí)行情況和效果，為促進(jìn)公司董事會(huì)科學(xué)決策、規(guī)范管理發(fā)揮了積極作用。

  三、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)

  報(bào)告期內(nèi)，我們關(guān)注的重點(diǎn)事項(xiàng)如下：

  （一）關(guān)聯(lián)交易情況

  我們嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》

等制度對(duì)公司 2022 年日常關(guān)聯(lián)交易的議案進(jìn)行了審議，就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了事前

認(rèn)可及獨(dú)立意見。公司在審議日常關(guān)聯(lián)交易時(shí)，表決程序均符合有關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定。關(guān)聯(lián)交易均遵循公平、公正、誠信的原則，符合公司和全體股東的利益，

未出現(xiàn)侵害中小股東的權(quán)益的情況。

  （二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司無對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況。

  （三）募集資金使用情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金的存放與使用符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海

證券交易所的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金管理違規(guī)的情況，不存在損害公司和股

東特別是中小股東利益的情形。

  （四）高級(jí)管理人員提名及薪酬情況

  公司高級(jí)管理人員的提名符合有關(guān)規(guī)章、制度的規(guī)定和要求；高級(jí)管理人員

的薪酬是根據(jù)年度目標(biāo)和考核情況進(jìn)行發(fā)放，高級(jí)管理人員的薪酬與公司業(yè)績掛

鉤。我們認(rèn)為高級(jí)管理人員的薪酬制定與發(fā)放是依據(jù)公司所處行業(yè)、規(guī)模以及公

司的實(shí)際情況制定的，符合責(zé)權(quán)利一致的原則，有利于強(qiáng)化公司高級(jí)管理人員責(zé)

任，不存在損害公司及股東利益的情形。

  （五）業(yè)績預(yù)報(bào)及業(yè)績快報(bào)情況

  公司于 2022 年 10 月 17 日發(fā)布了《浙江大元泵業(yè)股份有限公司 2022 年前三

季度業(yè)績預(yù)告》，2023 年 1 月 30 日發(fā)布了《浙江大元泵業(yè)股份有限公司 2022 年

業(yè)績預(yù)增公告》

      ，經(jīng)我們核查，我們認(rèn)為公司業(yè)績預(yù)報(bào)的測算過程合理、數(shù)據(jù)準(zhǔn)

確，后期未發(fā)生需要更正情形，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法

規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

  （六）聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況

  本年度內(nèi)公司繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)

構(gòu)。經(jīng)過獨(dú)立董事和審計(jì)委員會(huì)的聯(lián)合評(píng)估，我們認(rèn)為立信在為公司提供審計(jì)服

務(wù)的過程中，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，能夠勝任并完成年度各項(xiàng)審

計(jì)工作。同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

  （七）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

到公司內(nèi)部控制目標(biāo)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷。公司內(nèi)控制度能夠合理保證公

司經(jīng)營活動(dòng)的有序開展，保證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，切

實(shí)保護(hù)公司全體股東的合法權(quán)益。

  （八）公司及股東承諾履行情況

  （九） 現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)施了 2021 年度利潤分配方案，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記

日登記的總股本 166,836,600 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 3.5

元（含稅）

    。我們認(rèn)為公司 2021 年度利潤分配預(yù)案充分考慮了公司的發(fā)展現(xiàn)狀及

持續(xù)經(jīng)營能力，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。該議案履行

了必要的審議程序，符合《公司法》

               《上市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)—上市公司現(xiàn)金

分紅》以及《公司章程》的規(guī)定。

  （十） 信息披露的執(zhí)行情況

法》

 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《信息披露管理制度》的要求履行

信息披露義務(wù)，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或者重大遺漏。

  （十一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況

職人員及考核期內(nèi)業(yè)績未達(dá)標(biāo)人員對(duì)應(yīng)的已獲授但尚未解除限售的部分限制性

股票進(jìn)行回購注銷，并因 2021 年度權(quán)益分派完成對(duì)回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。我們認(rèn)

為，公司實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司《2020 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體

股東尤其是中小股東利益的情形。

  （十二）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)浙江大元泵業(yè)股份有限公司公

開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

             （證監(jiān)許可[2022] 2369 號(hào)）的核準(zhǔn)，公司于 2022

年 12 月 5 日公開發(fā)行了 4,500,000 張可轉(zhuǎn)換公司債券。我們認(rèn)為，公司公開發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券能夠?yàn)楣卷?xiàng)目的建設(shè)提供必要資金保障，方案切實(shí)可行，符

合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合公司的長期發(fā)

展戰(zhàn)略，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

  （十三）董事會(huì)以及下屬專門委員會(huì)的運(yùn)作情況

  全體獨(dú)立董事積極參與董事會(huì)下屬各專門委員會(huì)運(yùn)作，有力地支持了董事會(huì)

的各項(xiàng)工作。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)和審

計(jì)委員會(huì)。2022 年度，公司董事會(huì)以及下屬專門委員會(huì)能夠按照《公司章程》、

董事會(huì)及專業(yè)委員會(huì)工作細(xì)則的要求規(guī)范運(yùn)作，并對(duì)提交董事會(huì)討論的事項(xiàng)提出

了專業(yè)意見和合理建議，發(fā)揮了科學(xué)決策的作用。

  四、總體評(píng)價(jià)與建議

人員和相關(guān)工作人員給予了積極有效的配合和支持。作為公司的獨(dú)立董事，我們

嚴(yán)格按照相關(guān)制度的規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行獨(dú)立董事義務(wù)，深入了解和掌握公司

業(yè)務(wù)和發(fā)展的實(shí)際情況。同時(shí)，充分發(fā)揮專業(yè)獨(dú)立作用，積極承擔(dān)董事會(huì)專門委

員會(huì)各項(xiàng)職責(zé)，據(jù)實(shí)發(fā)表獨(dú)立意見，努力維護(hù)了上市公司及全體股東的合法權(quán)益。

和管理層之間的溝通與協(xié)調(diào)工作，進(jìn)一步關(guān)注公司治理情況和公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，

更好地發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，堅(jiān)決維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益。

                             浙江大元泵業(yè)股份有限公司

                                          獨(dú)立董事

                              張咸勝   馬貴翔    呂久琴

（本頁無正文，為《浙江大元泵業(yè)股份有限公司 2022 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》

之簽字頁）

  公司獨(dú)立董事：

  張咸勝          馬貴翔        呂久琴

                      年    月       日

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