天天最資訊丨瑞納智能: 國元證券股份有限公司關于瑞納智能設備股份有限公司2022年度內部控制評價報告的核查意見

           國元證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

        關于瑞納智能設備股份有限公司

  國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”、“保薦機構”）作為瑞納

智能設備股份有限公司（以下簡稱“瑞納智能”、“公司”）首次公開發行股票

并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                              、《深圳證

              《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號

券交易所創業板股票上市規則》、

——創業板上市公司規范運作》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13

號——保薦業務》等相關法律、法規和規范性文件的規定，對瑞納智能 2022 年

度內部控制評價報告進行了專項核查，并發表如下核查意見：

  一、 公司管理層的責任

  公司董事會對公司內部控制的建立、完善和有效運行負責；公司監事會對董

事會建立與實施內部控制進行監督；公司管理層對內部控制制度的有效執行承擔

責任。

  公司設立內部審計機構，監督檢查中發現的內部控制缺陷整改情況，有權按

照公司內部審計工作程序進行報告。

  二、保薦機構的核查工作

  保薦機構查閱了公司股東大會、董事會、監事會等會議記錄，2022 年度內部

控制自我評價報告以及相關業務和管理規章制度；從公司內部控制環境、內部控

制制度的建設及實施等情況對其內部控制制度的完整性、合理性及有效性進行了

核查。

  三、公司內部控制的評價結論

  根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，截至內部控制評價報告基

準日，公司不存在財務報告內部控制重大缺陷，公司董事會認為，公司已按照企

業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財 務報告

內部控制。根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，截至內部控制評價

報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。自內部控制評價報告基

準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結 論的因

素。

     四、保薦機構的核查意見

     通過對公司內部控制制度的建立和實施情況的核查，國元證券認為：公司已

經建立了相應的內部控制制度和體系，符合《企業內部控制基本規范》及其配套

指引的相關規定；公司在重大方面保持了與企業業務經營及管理相關的有效的內

部控制；公司董事會出具的《瑞納智能設備股份有限公司 2022 年度內控自我評

價報告》客觀、真實地反映了其內部控制制度的建設及運行情況。

     （以下無正文）

  （此頁無正文，為《國元證券股份有限公司關于瑞納智能設備股份有限公司

    保薦代表人：

               徐祖飛             葛劍鋒

                             國元證券股份有限公司

                                年    月   日

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