新疆眾和: 國信證券股份有限公司關(guān)于新疆眾和股份有限公司配股公開發(fā)行證券之保薦總結(jié)報告書

       國信證券股份有限公司關(guān)于新疆眾和股份有限公司

(資料圖)

             配股公開發(fā)行證券之保薦總結(jié)報告書

  國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”或“保薦機構(gòu)”）作為新

疆眾和股份有限公司（以下簡稱“新疆眾和”或“公司”）配股的保薦機構(gòu)，

持續(xù)督導(dǎo)期限截至2022年12月31日。目前，國信證券對新疆眾和配股的持續(xù)督導(dǎo)

期限已滿。國信證券根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）等相關(guān)規(guī)定，

出具本保薦總結(jié)報告書：

      保薦機構(gòu)名稱                   國信證券股份有限公司

      保薦機構(gòu)編號                     Z27074000

一、保薦機構(gòu)及保薦代表人承諾

導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保薦機構(gòu)及保薦代表人對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承

擔(dān)法律責(zé)任。

任何質(zhì)詢和調(diào)查。

辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。

二、保薦機構(gòu)基本情況

        情況                       內(nèi)容

保薦機構(gòu)名稱         國信證券股份有限公司

注冊地址           深圳市紅嶺中路1012號

主要辦公地址         深圳市福華一路125號國信金融大廈

法定代表人          張納沙

聯(lián)系人            花福秀、孟繁龍

聯(lián)系電話           0755-82130833

保薦代表人          花福秀、孟繁龍

保薦代表人聯(lián)系電話      0755-82130833

三、發(fā)行人基本情況

        情況                       內(nèi)容

發(fā)行人名稱           新疆眾和股份有限公司

證券代碼            600888

注冊地址            新疆烏魯木齊市高新區(qū)喀什東路18號

主要辦公地址          新疆烏魯木齊市高新區(qū)喀什東路18號

法定代表人           孫健

聯(lián)系人             劉建昊、朱莉敏

聯(lián)系電話            0991-6689800

本次證券發(fā)行類型        配股

本次證券發(fā)行時間        2021年4月12日

本次證券上市時間        2021年5月7日

本次證券上市地點        上海證券交易所

年度報告披露時間

四、保薦工作概述

         項目                      工作內(nèi)容

                     截至本總結(jié)報告書出具日，上市公司控股股東、實際控

司及其董事、監(jiān)事、高級管理人

                     制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在違反承諾的情

員、控股股東、實際控制人切實

                     形。

履行其所做出的各項承諾

                     保薦代表人通過事前及事后審閱相關(guān)會議材料形式進(jìn)行

                     督導(dǎo)。保薦代表人認(rèn)為公司在持續(xù)督導(dǎo)期已披露的公告

                     與實際情況相符，披露內(nèi)容完整，不存在應(yīng)予披露而未

                     披露的事項。

                     持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦代表人于2023年2月27日至2023年3

                     月2日對公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，檢查了公司的募集資金

                     的存放和使用、公司治理、內(nèi)部決策與控制、業(yè)績等情

                     況。

規(guī)章制度情況（包括防止關(guān)聯(lián)方       持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦代表人督導(dǎo)公司繼續(xù)完善內(nèi)控制度

占用公司資源的制度、內(nèi)控制度       ，建立健全了相關(guān)內(nèi)部控制制度，公司在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)

、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度       能有效執(zhí)行上述規(guī)章制度。

等）

                     公司對募集資金實行專戶存儲制度，募集資金扣除發(fā)行

                     費用后的募集資金凈額存入專戶存儲銀行。截至2022年

儲制度情況以及查詢募集資金專

                     人認(rèn)為公司嚴(yán)格執(zhí)行了募集資金專戶存儲制度，有效執(zhí)

戶情況

                     行了三方監(jiān)管協(xié)議，不存在違反上海證券交易所有關(guān)規(guī)

                     定的情況。

況                    會議，或通過事后審閱相關(guān)會議材料形式進(jìn)行督導(dǎo)。

                     持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司發(fā)表意見如下：①《國信證券股份

                     有限公司關(guān)于新疆眾和股份有限公司使用銀行承兌匯票

                     支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的核查意

                     見》；②《國信證券股份有限公司關(guān)于新疆眾和股份有

                     限公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

                     》；③《國信證券股份有限公司關(guān)于新疆眾和股份有限

                      公司使用募集資金向全資子公司實繳注冊資本的核查意

                      見》；④《國信證券關(guān)于新疆眾和股份有限公司2021年

                      度涉及特變電工集團(tuán)財務(wù)有限公司關(guān)聯(lián)交易的核查意見

                      》；⑤《國信證券股份有限公司關(guān)于新疆眾和股份有限

                      公司非公開發(fā)行限售股上市流通的專項核查意見》；⑥

                      《國信證券關(guān)于新疆眾和股份有限公司使用暫時閑置募

                      集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》；⑦《國信證券關(guān)于

                      新疆眾和股份有限公司部分募集資金投資項目暫緩實施

                      的核查意見》。

                      持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在需要保薦人發(fā)表公開聲明的

                      事項，保薦人也未曾發(fā)表過公開聲明。

                      相關(guān)事項。無其他報告事項。

五、對發(fā)行人、證券服務(wù)機構(gòu)配合、參與保薦工作的評價

        項目                        情況

                      發(fā)行人能夠按照本保薦人的要求提供相應(yīng)資料，能夠如

                      實回答保薦人的提問并積極配合現(xiàn)場工作的開展。

與保薦工作的情況              關(guān)工作。

六、保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)和協(xié)調(diào)發(fā)行人及其聘請的中介機構(gòu)過程中發(fā)生的

重大事項

   事項                        說明

          國信證券指定花福秀先生、孟繁龍先生擔(dān)任公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)

          換公司債券項目持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人，該可轉(zhuǎn)換公司債券項目申請已

          于2022年10月19日被中國證券監(jiān)督管理委員會正式受理。為便于后續(xù)持

變更及其理由

          續(xù)督導(dǎo)工作的開展，國信證券委派花福秀先生接替梁百權(quán)先生負(fù)責(zé)公司

          配股公開發(fā)行股票項目的持續(xù)督導(dǎo)工作，繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)。

          無。

項

七、其他申報事項

               申報事項                      說明

                                  發(fā)行人發(fā)行前后績未發(fā)生重大

                                  變化。

                                  無。

發(fā)行人采取監(jiān)管措施的事項及整改情況

                                  截至2022年12月31日，公司募

                                  集資金尚未使用完畢，保薦人

                                  將持續(xù)關(guān)注其募集資金使用情

                                  況。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關(guān)于新疆眾和股份有限公司配股公

開發(fā)行證券之保薦總結(jié)報告書》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

            花福秀     孟繁龍

  法定代表人：

            張納沙

                          國信證券股份有限公司

                              年   月   日

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