新疆眾和: 國信證券股份有限公司關于新疆眾和股份有限公司配股公開發行證券之保薦總結報告書

       國信證券股份有限公司關于新疆眾和股份有限公司

(資料圖)

             配股公開發行證券之保薦總結報告書

  國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”或“保薦機構”）作為新

疆眾和股份有限公司（以下簡稱“新疆眾和”或“公司”）配股的保薦機構，

持續督導期限截至2022年12月31日。目前，國信證券對新疆眾和配股的持續督導

期限已滿。國信證券根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）

《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）等相關規定，

出具本保薦總結報告書：

      保薦機構名稱                   國信證券股份有限公司

      保薦機構編號                     Z27074000

一、保薦機構及保薦代表人承諾

導性陳述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承

擔法律責任。

任何質詢和調查。

辦法》的有關規定采取的監管措施。

二、保薦機構基本情況

        情況                       內容

保薦機構名稱         國信證券股份有限公司

注冊地址           深圳市紅嶺中路1012號

主要辦公地址         深圳市福華一路125號國信金融大廈

法定代表人          張納沙

聯系人            花福秀、孟繁龍

聯系電話           0755-82130833

保薦代表人          花福秀、孟繁龍

保薦代表人聯系電話      0755-82130833

三、發行人基本情況

        情況                       內容

發行人名稱           新疆眾和股份有限公司

證券代碼            600888

注冊地址            新疆烏魯木齊市高新區喀什東路18號

主要辦公地址          新疆烏魯木齊市高新區喀什東路18號

法定代表人           孫健

聯系人             劉建昊、朱莉敏

聯系電話            0991-6689800

本次證券發行類型        配股

本次證券發行時間        2021年4月12日

本次證券上市時間        2021年5月7日

本次證券上市地點        上海證券交易所

年度報告披露時間

四、保薦工作概述

         項目                      工作內容

                     截至本總結報告書出具日，上市公司控股股東、實際控

司及其董事、監事、高級管理人

                     制人、董事、監事、高級管理人員不存在違反承諾的情

員、控股股東、實際控制人切實

                     形。

履行其所做出的各項承諾

                     保薦代表人通過事前及事后審閱相關會議材料形式進行

                     督導。保薦代表人認為公司在持續督導期已披露的公告

                     與實際情況相符，披露內容完整，不存在應予披露而未

                     披露的事項。

                     持續督導期內，保薦代表人于2023年2月27日至2023年3

                     月2日對公司進行了現場檢查，檢查了公司的募集資金

                     的存放和使用、公司治理、內部決策與控制、業績等情

                     況。

規章制度情況（包括防止關聯方       持續督導期內，保薦代表人督導公司繼續完善內控制度

占用公司資源的制度、內控制度       ，建立健全了相關內部控制制度，公司在持續督導期內

、內部審計制度、關聯交易制度       能有效執行上述規章制度。

等）

                     公司對募集資金實行專戶存儲制度，募集資金扣除發行

                     費用后的募集資金凈額存入專戶存儲銀行。截至2022年

儲制度情況以及查詢募集資金專

                     人認為公司嚴格執行了募集資金專戶存儲制度，有效執

戶情況

                     行了三方監管協議，不存在違反上海證券交易所有關規

                     定的情況。

況                    會議，或通過事后審閱相關會議材料形式進行督導。

                     持續督導期內，公司發表意見如下：①《國信證券股份

                     有限公司關于新疆眾和股份有限公司使用銀行承兌匯票

                     支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的核查意

                     見》；②《國信證券股份有限公司關于新疆眾和股份有

                     限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

                     》；③《國信證券股份有限公司關于新疆眾和股份有限

                      公司使用募集資金向全資子公司實繳注冊資本的核查意

                      見》；④《國信證券關于新疆眾和股份有限公司2021年

                      度涉及特變電工集團財務有限公司關聯交易的核查意見

                      》；⑤《國信證券股份有限公司關于新疆眾和股份有限

                      公司非公開發行限售股上市流通的專項核查意見》；⑥

                      《國信證券關于新疆眾和股份有限公司使用暫時閑置募

                      集資金進行現金管理的核查意見》；⑦《國信證券關于

                      新疆眾和股份有限公司部分募集資金投資項目暫緩實施

                      的核查意見》。

                      持續督導期內，公司不存在需要保薦人發表公開聲明的

                      事項，保薦人也未曾發表過公開聲明。

                      相關事項。無其他報告事項。

五、對發行人、證券服務機構配合、參與保薦工作的評價

        項目                        情況

                      發行人能夠按照本保薦人的要求提供相應資料，能夠如

                      實回答保薦人的提問并積極配合現場工作的開展。

與保薦工作的情況              關工作。

六、保薦機構在履行保薦職責和協調發行人及其聘請的中介機構過程中發生的

重大事項

   事項                        說明

          國信證券指定花福秀先生、孟繁龍先生擔任公司向不特定對象發行可轉

          換公司債券項目持續督導的保薦代表人，該可轉換公司債券項目申請已

          于2022年10月19日被中國證券監督管理委員會正式受理。為便于后續持

變更及其理由

          續督導工作的開展，國信證券委派花福秀先生接替梁百權先生負責公司

          配股公開發行股票項目的持續督導工作，繼續履行相關職責。

          無。

項

七、其他申報事項

               申報事項                      說明

                                  發行人發行前后績未發生重大

                                  變化。

                                  無。

發行人采取監管措施的事項及整改情況

                                  截至2022年12月31日，公司募

                                  集資金尚未使用完畢，保薦人

                                  將持續關注其募集資金使用情

                                  況。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于新疆眾和股份有限公司配股公

開發行證券之保薦總結報告書》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

            花福秀     孟繁龍

  法定代表人：

            張納沙

                          國信證券股份有限公司

                              年   月   日

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