天天關注：歐圣電氣: 中泰證券股份有限公司關于蘇州歐圣電氣股份有限公司2022年度現場檢查報告

                       中泰證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

                  關于蘇州歐圣電氣股份有限公司

保薦人名稱：中泰證券股份有限公司                         被保薦公司簡稱：歐圣電氣

保薦代表人姓名：周扣山                              聯系電話：010-59013703

保薦代表人姓名：孫曉剛                              聯系電話：010-59013883

現場檢查人員姓名：周扣山、張兆鋒、陳祉竹

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2023 年 2 月 21 日-2023 年 2 月 22 日

一、現場檢查事項                                 現場檢查意見

（一）公司治理                                  是     否     不適用

現場檢查手段：

（1）查閱公司章程、三會規則及其他公司治理制度；（2）查閱公司公開信息披露文件；（3）查閱

公司歷次董事會、監事會、股東大會會議材料；（4）對相關人員進行訪談。

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是否齊備，會議資料是否保存完整

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信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：

（1）查閱公司內部審計部門資料、內部審計報告、會議記錄及相關資料；（2）查閱公司審計委員

會會議文件及相關資料；（3）查閱公司對外投資管理制度。

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用）

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（如適用）

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的工作計劃和報告等（如適用）

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質量及發現的重大問題等（如適用）

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計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等（如適用）

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次審計（如適用）

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交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

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交年度內部審計工作報告（如適用）

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報告（如適用）

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備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

（1）查閱公司歷次董事會、監事會、股東大會會議材料；（2）查閱公司公開信息披露文件；（3）

查閱公司信息披露的相關制度；（4）查閱公司投資者關系管理制度、信息披露管理制度。

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理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司章程、三會規則、對外擔保管理制度、關聯交易管理制度等相關制度文件；（2）查

閱審計報告、定期報告；（3）對相關人員進行訪談。

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占用上市公司資金或者其他資源的制度

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上市公司資金或者其他資源的情形

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序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

（1）查閱公司募集資金管理制度、及與募集資金存管、使用相關的三會文件、披露文件；（2）查

閱公司募集資金三方監管協議；（3）查閱公司募集資金專戶對賬單；（4）查閱公司募集資金使用

臺賬，抽查大額募集資金使用憑證；（5）查閱會計師出具的募集資金置換專項鑒證報告；（6）對

相關人員進行訪談。

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資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀行貸款     √

的，公司是否未在承諾期間進行高風險投資

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招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司定期報告的業績情況；（2）查閱同行業公司業績情況并進行對比分析。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函；（2）查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露

文件。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

（1）查閱公司章程、三會規則及會議決議文件；（2）查閱公司銀行賬戶對賬單，查閱大額的銷售

合同，查看公司經營環境；（3）查閱公司信息披露文件。

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整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無。

  （本頁無正文，為《中泰證券股份有限公司關于蘇州歐圣電氣股份有限公

司 2022 年度定期現場檢查報告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

           周扣山              孫曉剛

                             中泰證券股份有限公司

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