格科微: 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于格科微有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)_每日快播

               中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

(資料圖片)

                   關(guān)于格科微有限公司

      首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)

   中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為格科微有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“格科微”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根

據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)格科微首次

公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及意見(jiàn)如下：

一、本次上市流通的限售股類型

   中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2021 年 6 月 16 日出具《關(guān)于同意格科微有限公司首次

公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2049 號(hào)），同意格科微首次公開(kāi)發(fā)行

股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A）股 249,888,718 股，發(fā)行價(jià)格為人

民幣 14.38 元/股，并于 2021 年 8 月 18 日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。本次發(fā)行完成

后公司的總股本為 2,498,887,173 股，其中有限售條件流通股 2,334,202,779 股，無(wú)限售

條件流通股 164,684,394 股。

   本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行原股東持有的部分限售股，限售股股東

數(shù)量為 4 名，限售期為自相關(guān)股東持有公司股份并完成股東名冊(cè)變更之日（2020 年 2

月 11 日）起 36 個(gè)月。本次解除限售并申請(qǐng)上市流通股份數(shù)量共計(jì) 36,964,285 股，占截

至本核查意見(jiàn)出具日公司總股本的比例為 1.4792%，該部分限售股將于 2023 年 2 月 13

日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)

致股本數(shù)量變化的情況。

三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

     根據(jù)《格科微有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》 ，

TRANSSION TECHNOLOGY LIMITED、SHANGHAI HUA HONG INTERNATIONAL,

INC.、SVIC NO.38 NEW TECHNOLOGY BUSINESS INVESTMENT L.L.P.、Hong Kong

DianZhi Technology Co., Limited 對(duì)其持有的限售股上市流通作出的有關(guān)承諾如下：

     “自本單位持有發(fā)行人股份并完成股東名冊(cè)變更之日起 36 個(gè)月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓

或者委托他人管理其直接和間接持有的股份，也不得提議由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

     法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)股份的流通限制

或減持屆時(shí)另有規(guī)定的，本單位將嚴(yán)格遵守該等規(guī)定。”

     除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市的限售股股東無(wú)其他特別承諾。截至本核查意見(jiàn)披露

日，本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履

行影響本次限售股上市流通的情況。

四、本次上市流通限售股情況

     （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 36,964,285 股

     （二）本次上市流通日期為 2023 年 2 月 13 日

     （三）限售股上市流通明細(xì)清單如下：

                                              持有限售股

序                                       持有限售股       本次上市流 剩余限售股

                股東名稱                          占公司總股

號(hào)                                       數(shù)量（股）       通數(shù)量（股） 數(shù)量（股）

                                               本比例

        SHANGHAI HUA HONG

        INTERNATIONAL, INC.

   三星風(fēng)險(xiǎn)投資株式會(huì)社－第 38 號(hào)新技術(shù)

       事業(yè)投資有限合伙企業(yè)－R

    Hong Kong DianZhi Technology Co.,

                Limited

                合計(jì)                      36,964,285   1.4792%   36,964,285   0

注：上表中的股東名稱以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司下發(fā)的股東名冊(cè)中登記的名稱

為準(zhǔn)。上表中“三星風(fēng)險(xiǎn)投資株式會(huì)社－第 38 號(hào)新技術(shù)事業(yè)投資有限合伙企業(yè)－R”系上文及《格科

微有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》中的“SVIC NO.38 NEW TECHNOLOGY

BUSINESS INVESTMENT L.L.P.”。

     限售股上市流通情況表：

序號(hào) 限售股類型 本次上市流通數(shù)量（股）                                  限售期（月）

序號(hào) 限售股類型 本次上市流通數(shù)量（股）           限售期（月）

   合計(jì)         36,964,285          -

五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司首次公開(kāi)發(fā)行限售股份持

有人嚴(yán)格遵守了其在參與公司首次公開(kāi)發(fā)行股票中作出的承諾。本次限售股份上市流通

數(shù)量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交

易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份上市流通事項(xiàng)無(wú)

異議。

（以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 上市流通 公開(kāi)發(fā)行 有限公司