西部證券: 中泰證券股份有限公司關于西部證券股份有限公司2022年度持續督導培訓情況報告_全球新動態

                中泰證券股份有限公司

             關于西部證券股份有限公司

【資料圖】

  根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工

作指引》

   《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13 號——保薦業務》等有關

規范性文件的要求，作為西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”或“公

司”）非公開發行股票的保薦機構，中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證

券”或“持續督導機構”）于 2023 年 1 月 12 日對西部證券進行了 2022 年度持續

督導培訓，對相關人員派發了培訓課件，現將有關情況報告如下：

一、培訓基本情況

（一）培訓時間

（二）培訓方式及對象

  培訓采用派發課件、遠程培訓方式進行，培訓對象包括西部證券董事、監事

和高級管理人員等。

（三）培訓人員

  中泰證券保薦代表人孫曉剛、許超。

二、培訓內容

  培訓內容主要涉及上市公司信息披露管理、募集資金使用及管理規范要求、

公司治理結構及日常規范運作等方面，涉及的法律、法規主要有《深圳證券交易

所股票上市規則（2022 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1

號——主板上市公司規范運作》

             （2022 年 1 月）、

                         《深圳證券交易所上市公司自律

監管指引第 11 號——信息披露工作考核》《上市公司信息披露管理辦法》（2021

年 3 月修訂）等，并提供相關案例進行參考學習。

三、培訓效果

  保薦機構通過對相關法律法規、監管動態及案例的分析講解，西部證券相關

人員積極參與本次培訓，對培訓課件進行了系統、全面的學習。本次培訓進一步

增強了培訓對象對上市公司信息披露、募集資金管理與使用、公司治理等方面的

規范運作意識，達到了預期的目標，取得了良好的效果。

  （以下無正文）

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