晶盛機(jī)電: 興業(yè)證券關(guān)于晶盛機(jī)電2022年度定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告|焦點(diǎn)速讀

                     興業(yè)證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

                關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：興業(yè)證券股份有限公司                 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：晶盛機(jī)電

保薦代表人姓名：金曉鋒                       聯(lián)系電話：021-20370689

保薦代表人姓名：胡皓                        聯(lián)系電話：021-20370689

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：胡皓、馬曉騁

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年 7 月-2022 年 11 月

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022 年 12 月 29 日-2022 年 12 月 30 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                     現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                        是      否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程和公司治理相關(guān)制度；查閱三會(huì)文件及相關(guān)決議；核查董監(jiān)高

人員變動(dòng)及相關(guān)決策文件；核查控股股東、實(shí)際控制人的變動(dòng)情況及其對(duì)外投資情況；實(shí)地

查看公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，了解機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置、資產(chǎn)分布等情況。

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等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

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性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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露義務(wù)

程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：檢查內(nèi)審部門(mén)及審計(jì)委員會(huì)的設(shè)置及制度建設(shè)；檢查內(nèi)審部門(mén)及董事會(huì)審計(jì)

委員會(huì)的運(yùn)作情況；重大對(duì)外投資內(nèi)部控制程序；與公司管理層人員交談，了解公司內(nèi)部控

制的有效性。

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計(jì)部門(mén)

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門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等

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審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等

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況進(jìn)行一次審計(jì)

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委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃

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委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告

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制評(píng)價(jià)報(bào)告

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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露審批表；查閱公司歷

次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)材料；查閱投資者來(lái)訪的記錄資料，查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊

載的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表。

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披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱關(guān)聯(lián)交易管理相關(guān)制度、關(guān)聯(lián)方清單；查閱公司關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的審批決

策程序及信息披露情況；與財(cái)務(wù)人員及公司相關(guān)高管溝通，了解是否存在對(duì)外擔(dān)保情況。

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間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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等情形

審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及審批的相關(guān)三會(huì)文件；查閱公司開(kāi)設(shè)募集資金

專(zhuān)戶(hù)的決議，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議等；查閱募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行對(duì)賬單、募集資金使用審批

單；與公司高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)部門(mén)人員進(jìn)行溝通，了解募集資金使用的具體方向及合規(guī)情

況，募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度。

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形

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充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者     √

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

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是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司披露的定期報(bào)告，與管理層溝通，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)的原因；查閱同行

業(yè)上市公司的定期報(bào)告，與公司進(jìn)行對(duì)比分析，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)的原因。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員所做出的承諾函；

查閱公司半年報(bào)、季報(bào)、臨時(shí)公告等信息披露文件；詢(xún)問(wèn)高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表關(guān)于

公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等承諾的履行情況；取得公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員關(guān)于所持股份變動(dòng)的說(shuō)明文件。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程、分紅情況、相關(guān)決議及信息披露文件；查閱公司重大合同、

大額資金支付記錄及相關(guān)憑證；與高級(jí)管理人員溝通交談。

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者風(fēng)險(xiǎn)

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關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

無(wú)

（本頁(yè)以下無(wú)正文）

  （本頁(yè)無(wú)正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司

          保薦代表人（簽字）：

                          金曉鋒

          保薦代表人（簽字）：

                           胡皓

                          興業(yè)證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 晶盛機(jī)電 現(xiàn)場(chǎng)檢查 興業(yè)證券