晶盛機電: 興業(yè)證券關(guān)于晶盛機電2022年度定期現(xiàn)場檢查報告|焦點速讀

                     興業(yè)證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

                關(guān)于浙江晶盛機電股份有限公司

保薦機構(gòu)名稱：興業(yè)證券股份有限公司                 被保薦公司簡稱：晶盛機電

保薦代表人姓名：金曉鋒                       聯(lián)系電話：021-20370689

保薦代表人姓名：胡皓                        聯(lián)系電話：021-20370689

現(xiàn)場檢查人員姓名：胡皓、馬曉騁

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年 7 月-2022 年 11 月

現(xiàn)場檢查時間：2022 年 12 月 29 日-2022 年 12 月 30 日

一、現(xiàn)場檢查事項                                     現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                        是      否   不適用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程和公司治理相關(guān)制度；查閱三會文件及相關(guān)決議；核查董監(jiān)高

人員變動及相關(guān)決策文件；核查控股股東、實際控制人的變動情況及其對外投資情況；實地

查看公司的生產(chǎn)經(jīng)營場所，了解機構(gòu)設(shè)置、人員配置、資產(chǎn)分布等情況。

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等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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露義務(wù)

程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：檢查內(nèi)審部門及審計委員會的設(shè)置及制度建設(shè)；檢查內(nèi)審部門及董事會審計

委員會的運作情況；重大對外投資內(nèi)部控制程序；與公司管理層人員交談，了解公司內(nèi)部控

制的有效性。

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計部門

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門提交的工作計劃和報告等

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等

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審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等

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況進(jìn)行一次審計

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委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃

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委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告

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制評價報告

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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露審批表；查閱公司歷

次董事會、監(jiān)事會、股東大會材料；查閱投資者來訪的記錄資料，查閱深交所互動易網(wǎng)站刊

載的投資者關(guān)系活動記錄表。

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披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱關(guān)聯(lián)交易管理相關(guān)制度、關(guān)聯(lián)方清單；查閱公司關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的審批決

策程序及信息披露情況；與財務(wù)人員及公司相關(guān)高管溝通，了解是否存在對外擔(dān)保情況。

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間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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等情形

審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及審批的相關(guān)三會文件；查閱公司開設(shè)募集資金

專戶的決議，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議等；查閱募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用審批

單；與公司高級管理人員、財務(wù)部門人員進(jìn)行溝通，了解募集資金使用的具體方向及合規(guī)情

況，募集資金投資項目的建設(shè)進(jìn)度。

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形

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充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者     √

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險投資

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是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司披露的定期報告，與管理層溝通，了解業(yè)績波動的原因；查閱同行

業(yè)上市公司的定期報告，與公司進(jìn)行對比分析，了解業(yè)績波動的原因。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員所做出的承諾函；

查閱公司半年報、季報、臨時公告等信息披露文件；詢問高級管理人員、證券事務(wù)代表關(guān)于

公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等承諾的履行情況；取得公司董事、監(jiān)事、高級管

理人員關(guān)于所持股份變動的說明文件。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程、分紅情況、相關(guān)決議及信息披露文件；查閱公司重大合同、

大額資金支付記錄及相關(guān)憑證；與高級管理人員溝通交談。

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者風(fēng)險

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關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無

（本頁以下無正文）

  （本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于浙江晶盛機電股份有限公司

          保薦代表人（簽字）：

                          金曉鋒

          保薦代表人（簽字）：

                           胡皓

                          興業(yè)證券股份有限公司

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