【世界獨家】西部證券: 東方證券承銷保薦有限公司關于西部證券股份有限公司當年累計新增借款超過上年末凈資產的百分之四十的臨時受托管理事務報告

   東方證券承銷保薦有限公司關于西部證券股份有限公司

    當年累計新增借款超過上年末凈資產的百分之四十的

                  臨時受托管理事務報告

(相關資料圖)

   東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”）作為西部證

券股份有限公司（以下簡稱“發行人”或“公司”）發行公司債券（債

券代碼： 149779.SZ/149837.SZ/149838.SZ/149907.SZ/149908.SZ/

人權益有重大影響的事項。根據《公司債券發行與交易管理辦法》、

《公司債券受托管理人執業行為準則》等相關規定及上述債券受托管

理協議的約定，現就本次債券重大事項報告如下：

 一、公司主要財務數據概況（合并口徑）

   截至 2021 年 12 月 31 日，公司經審計的凈資產為人民幣 272.09

億元，借款余額為人民幣 387.40 億元。截至 2022 年 12 月 31 日，公

司借款余額為人民幣 502.19 億元，累計新增借款人民幣 114.79 億元，

累計新增借款占上年末凈資產比例為 42.19%，超過 40%，觸發“發

行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之

四十”的重大事項。

   新增借款情況如下：

                                      單位：億元 幣種：人民幣

上年末凈資產                                               272.09

上年末借款余額                                              387.40

計量月月末                                          2022 年 12 月

計量月月末的借款余額                                           502.19

累計新增借款                                               114.79

累計新增借款占上年末凈資產的具體比例                                  42.19%

    二、新增借款的分類披露

                             單位：億元 幣種：人民幣

新增借款類型                             借款新增額

銀行貸款                                    0.00

企業債券、公司債券、金融債券、非金融企業債務融資工具             96.74

委托貸款、融資租賃借款、小額貸款                        0.00

其他借款                                   18.05

    （一）銀行貸款

    不適用。

    （二）企業債券、公司債券、金融債券、非金融企業債務融資工

具

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司債券余額較 2021 年末增加人民幣

行公司債券、證券公司短期融資券所致。

    （三）委托貸款、融資租賃借款、小額貸款

    不適用。

    （四）其他借款

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司其他借款余額較 2021 年末增加人

民幣 18.05 億元，變動數額占上年末凈資產比例為 6.63%，主要系拆

入資金、賣出回購金融資產款規模增加所致。

    三、新增借款對償債能力的影響分析

    上述新增借款符合相關法律法規的規定，屬于公司正常經營活動

范圍。公司財務狀況穩健，目前所有債務均按時還本付息，上述新增

借款事項不會對公司經營情況和償債能力產生不利影響。上述財務數

據除 2021 年末相關數據外，均未經審計，敬請投資者注意。

  四、其他發行人認為需要說明的事項

  無。

  東方投行作為債券受托管理人，根據《公司債券受托管理人執業

行為準則》第十二條、第十八條要求出具本臨時受托管理事務報告并

就發行人當年累計新增借款超過上年末凈資產的百分之四十等對債

券持有人權益有重大影響的事項提醒投資者關注相關風險。東方投行

后續將密切關注發行人對本次債券的本息償付情況以及其他對債券

持有人利益有重大影響的事項，并將嚴格按照《公司債券發行與交易

管理辦法》、《公司債券受托管理人執業行為準則》、《募集說明書》

及《受托管理協議》等規定和約定履行債券受托管理人職責。

  特此公告。

 （以下無正文）

（此頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關于西部證券股份有

限公司當年累計新增借款超過上年末凈資產的百分之四十的臨時受

托管理事務報告》之簽章頁）

                 東方證券承銷保薦有限公司

                       年   月   日

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標簽： 西部證券股份有限公司 有限公司 東方證券