環球觀焦點：金誠信: 中信證券股份有限公司關于金誠信礦業管理股份有限公司2022年度持續督導現場檢查報告

                     中信證券股份有限公司

              關于金誠信礦業管理股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

上海證券交易所：

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關法

律、法規的規定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構”）

作為正在履行金誠信礦業管理股份有限公司（以下簡稱“金誠信”或“公司”）持

續督導工作的保薦機構，于 2022 年 12 月 23 日對公司進行了現場檢查，報告如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  中信證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  宋永新、陳熙穎

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  陳熙穎、張浩然

  （五）現場檢查手段：

關聯交易、對外擔保及重大對外投資相關資料等；

  二、本次現場檢查主要事項及意見

  （一）公司治理和內部控制情況

 現場檢查人員查閱了金誠信公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規則

及其他公司治理相關的制度和文件，審閱了本持續督導期間召開的董事會、監事會

和臨時股東大會的會議通知、決議和其他會議資料。同時，現場檢查人員還查閱了

《關聯交易管理制度》及其他內部控制制度，與公司部分高級管理人員和財務人員

進行了溝通。

 經核查，保薦機構認為，金誠信建立了較為完善的法人治理結構，內部控制制

度健全且得到有效執行，董事、監事和高級管理人員能夠按照《上海證券交易所股

票上市規則》及其他相關法律法規的規定履行職責，內部控制環境良好，風險控制

有效。

     （二）信息披露情況

 現場檢查人員對公司三會文件、會議記錄進行了檢查，通過與指定網絡披露的

相關信息進行對比和分析，并查閱了其他信息披露文件及其支持文件。

 經核查，保薦機構認為，金誠信按照上市公司信息披露的相關規定，真實、準

確、完整地履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏。

     （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

 現場檢查人員查閱了金誠信關聯交易的制度文件、相關會議記錄和公告文件，

查閱了公司及子公司與關聯方的往來情況，并與金誠信財務人員進行了溝通。

 經核查，保薦機構認為，金誠信資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，

不存在關聯方違規占用公司資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

 現場檢查人員查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況、募集資金使用相關的原始

憑證和銀行對賬單、與募集資金使用相關的會議記錄及公告等資料，同時查閱了公

司《募集資金管理制度》以及關于募集資金支出和使用的決策程序文件。

 經核查，保薦機構認為，金誠信募集資金的存放和使用符合相關規定的要求，

募集資金使用與已披露情況一致。自募集資金到位后至本報告簽署日，金誠信對募

集資金的管理、使用履行了必要的決策程序及信息披露義務，不存在違法違規情形，

符合關于上市公司募集資金存放和使用的有關規定。

     （五）關聯交易、重大對外投資情況

 現場檢查人員查閱了公司相關制度、董事會及股東大會決議和信息披露文件，

查閱了公司的關聯交易協議，與相關人員進行了訪談。

 經核查，保薦機構認為，金誠信已對關聯交易、對外投資的決策權限和決策機

制進行了規范，相關的關聯交易和對外投資不存在重大違法違規和損害中小股東利

益的情況。

  （六）經營狀況

 現場檢查人員查閱了金誠信所涉相關行業信息和公司的經營業績情況，同時與

公司高級管理人員和業務人員進行溝通，了解近期行業和市場變化情況以及公司經

營情況。

 經核查，保薦機構認為，金誠信經營模式、經營環境并未發生重大變化，公司

經營管理狀況正常。

  （七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

 無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

 金誠信在公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股東和

實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易、重大對外

投資情況和經營狀況等重要方面總體運行良好，符合《上海證券交易所股票上市規

則》等規定的要求，不存在重大問題，無提請公司注意事項。

  四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關規則規定應向中國證監會和交易所報

告的事項

 無。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

 在本次現場檢查過程中，金誠信相關人員能夠積極配合現場訪談和資料查閱，

并及時提供檢查所需資料，為本次現場檢查提供了必要的支持。

 本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

  六、本次現場檢查的結論

 中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》

的有關要求，對金誠信認真履行了持續督導職責，經過本次現場核查工作，中信證

券認為：報告期內，金誠信在公司治理、內控制度、三會運作、信息披露、獨立性、

關聯交易、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所股票上市規則》

等法律法規的相關要求。

 金誠信經營狀況未發生重大不利變化，我公司將持續關注金誠信募集資金投資

項目進展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于金誠信礦業管理股份有限公司 2022

年度持續督導現場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人簽名：

             宋永新              陳熙穎

                            中信證券股份有限公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 中信證券股份有限公司