勝通能源: 國元證券股份有限公司關(guān)于勝通能源股份有限公司定期現(xiàn)場檢查報告

               國元證券股份有限公司

              關(guān)于勝通能源股份有限公司

(資料圖片)

                定期現(xiàn)場檢查報告

保薦機構(gòu)名稱：國元證券股份有限公司              被保薦公司簡稱：勝通能源

保薦代表人姓名：章鄭偉                    聯(lián)系電話：0551-62207998

保薦代表人姓名：王凱                     聯(lián)系電話：0551-62207998

現(xiàn)場檢查人員姓名：章鄭偉、丁維立

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年度

現(xiàn)場檢查時間：2022年12月8日至2022年12月9日

一、現(xiàn)場檢查事項                                     現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                        是    否   不適用

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

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是否齊備，會議資料是否保存完整

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信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

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（如適用）

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的工作計劃和報告等（如適用）

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質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

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計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）

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次審計（如適用）

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交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

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交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

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報告（如適用）

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合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

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理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

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占用上市公司資金或者其他資源的制度

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上市公司資金或者其他資源的情形

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序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

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資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀行貸款      √

的，公司是否未在承諾期間進行高風險投資

招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

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（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

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（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

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整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無

（此頁無正文，為《國元證券股份有限公司關(guān)于勝通能源股份有限公司2022年定期現(xiàn)場

檢查報告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：

               章鄭偉      王   凱

                                國元證券股份有限公司

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標簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 國元證券股份有限公司