環(huán)球短訊！隴神戎發(fā): 北京大成律師事務(wù)所關(guān)于隴神戎發(fā)內(nèi)幕信息知情人登記制度的制定和執(zhí)行情況專項(xiàng)核查意見

【資料圖】

   關(guān)于甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的制定和執(zhí)行情況                                之           專項(xiàng)核查意見                    大成證字[2022]第 269 號(hào)                 北京大成律師事務(wù)所                         www.dentons.cn北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門南大街 10 號(hào)兆泰國(guó)際中心 B 座 16-21 層（100020）               Chaoyang District, 100020, Beijing, China            Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788           北京大成律師事務(wù)所      關(guān)于甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)股份有限公司    內(nèi)幕信息知情人登記制度的制定和執(zhí)行情況之             專項(xiàng)核查意見                        大成證字[2022]第 269 號(hào)致：甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)股份有限公司  北京大成律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”或“大成”） 接受甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“隴神戎發(fā)”）委托，擔(dān)任隴神戎發(fā)重大資產(chǎn)購(gòu)買暨關(guān)聯(lián)交易（以下簡(jiǎn)稱“本次交易”）的專項(xiàng)法律顧問。  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，就隴神戎發(fā)內(nèi)幕信息知情人登記制度的制定和執(zhí)行情況進(jìn)行了核查，并出具本專項(xiàng)核查意見。  關(guān)于本專項(xiàng)核查意見，本所及經(jīng)辦律師特作如下聲明：的中國(guó)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章和有關(guān)規(guī)范性文件出具。真實(shí)的、完整的原始書面材料、副本材料和口頭陳述與說(shuō)明以及一切足以影響本意見書的事實(shí)和文件，且無(wú)虛假、隱瞞或誤導(dǎo)之處；有關(guān)副本材料或復(fù)印件與正本或原件相一致；所提供的文件、材料上的簽字、印章是真實(shí)的，并已履行該等簽字和蓋章所需的法定程序；所有口頭陳述和說(shuō)明的事實(shí)均與所發(fā)生的事實(shí)一致。律師有賴于有關(guān)政府部門和其他有關(guān)單位出具的證明文件以及本次交易各方所作的陳述、說(shuō)明和承諾作為出具本專項(xiàng)核查意見的依據(jù)。務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次交易的相關(guān)法律事項(xiàng)（以本專項(xiàng)核查意見發(fā)表意見事項(xiàng)為準(zhǔn)及為限）進(jìn)行了核查驗(yàn)證，保證本核查意見不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。申報(bào)材料上報(bào)深交所及進(jìn)行相關(guān)的信息披露，并依法對(duì)本專項(xiàng)核查意見中所出具的法律意見承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。業(yè)股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記制度》及其制定、修改的決策文件、公告，隴神戎發(fā)與交易經(jīng)辦機(jī)構(gòu)簽訂的保密協(xié)議、交易進(jìn)程備忘錄等材料。師書面同意，不得用作任何其他目的或用途。  除非另有說(shuō)明，本核查意見所使用的簡(jiǎn)稱與本所就本次交易出具的大成證字[2022]第 269 號(hào)《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)購(gòu)買暨關(guān)聯(lián)交易之法律意見》中的簡(jiǎn)稱具有相同含義。  本所律師根據(jù)《公司法》《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具專項(xiàng)核查意見如下：     一、內(nèi)幕信息知情人登記制度的制定和執(zhí)行情況     （一）內(nèi)幕信息知情人登記制度的制定情況  根據(jù)隴神戎發(fā)提供的資料并經(jīng)本所律師查驗(yàn)，2011 年 10 月 11 日，經(jīng)隴神戎發(fā)第一屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議通過(guò)《內(nèi)幕信息知情人登記制度》。該制度對(duì)內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人范圍、內(nèi)幕信息登記備案、保密、責(zé)任追究進(jìn)行了規(guī)定。修訂<內(nèi)幕信息知情人登記管理制度>的議案》，并于 2017 年 8 月 16 日在證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站深圳證券交易所網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)予以公告。     （二）內(nèi)幕信息知情人登記制度執(zhí)行情況  根據(jù)隴神戎發(fā)出具的說(shuō)明、相關(guān)保密協(xié)議、交易進(jìn)程備忘錄及相關(guān)公告等文件，隴神戎發(fā)已經(jīng)按照《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及隴神戎發(fā)公司章程、《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的規(guī)定，在籌劃本次交易期間，采取了如下必要且充分的保密措施：范圍，知曉相關(guān)敏感信息的人員僅限于核心參與人員。公司已經(jīng)按照深圳證券交易所的要求履行了保密和嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的告知義務(wù)，防止內(nèi)幕信息的泄露，同時(shí)公司按照要求編寫、遞交了交易進(jìn)程備忘錄、內(nèi)幕信息知情人登記表等相關(guān)材料。評(píng)估公司等中介機(jī)構(gòu)，并與上述中介機(jī)構(gòu)簽署了《保密協(xié)議》，明確約定了保密范圍及責(zé)任。的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他核心經(jīng)辦人員知曉，該等人員嚴(yán)格履行了誠(chéng)信義務(wù)，沒有泄露保密信息。請(qǐng)股票停牌，公司股票自 2021 年 4 月 26 日開市起停牌，并披露了《關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的停牌公告》                        （公告編號(hào)：2021-023）。息依法披露前，不得公開或泄露該信息，不得利用內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票。深圳分公司申請(qǐng)查詢自查期間內(nèi)本次交易內(nèi)幕信息知情人是否存在買賣公司股票的行為。  二、核查意見  綜上，本所律師認(rèn)為，隴神戎發(fā)按照我國(guó)《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定及隴神戎發(fā)公司章程的規(guī)定制定了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。 隴神戎發(fā)在本次交易中按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》執(zhí)行了內(nèi)幕信息知情人登記和上報(bào)工作，符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。 本專項(xiàng)核查意見經(jīng)本所律師簽字并加蓋本所公章后生效。 （以下無(wú)正文，為本專項(xiàng)核查意見的簽署頁(yè)） （本頁(yè)無(wú)正文，為《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于關(guān)于甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的制定和執(zhí)行情況之專項(xiàng)核查意見》之簽署頁(yè)）北京大成律師事務(wù)所（蓋章）負(fù)責(zé)人（簽字）：           彭雪峰                 經(jīng)辦律師（簽字）：                             方立廣                                 段   婧                                 陳富云                             年       月   日

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標(biāo)簽： 隴神戎發(fā) 執(zhí)行情況 登記制度